315投資者保護(hù)宣傳活動簡報(bào)

簡報(bào) 時(shí)間：2021-08-31 手機(jī)版

　　315投資者保護(hù)宣傳活動簡報(bào)一

　　為持續(xù)加強(qiáng)投資者的理性投資意識及自我保護(hù)意識，進(jìn)一步落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》(國辦發(fā)[2013]110號)，增強(qiáng)投資者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下對投資環(huán)境、投資特點(diǎn)和創(chuàng)新投資產(chǎn)品的理解和認(rèn)識,中國證券業(yè)協(xié)會組織證券公司會員單位在“3.15國際消費(fèi)者權(quán)益日”前后開展了投資者權(quán)益主題宣傳活動，安信證券、廣發(fā)證券、海通證券、齊魯證券、申萬宏源證券、信達(dá)證券等81家證券公司參加活動并報(bào)送了活動開展情況。

　　活動期間，參加活動的證券公司組織營業(yè)部在醒目位置懸掛橫幅、張貼發(fā)放宣傳材料、播放投資者保護(hù)視頻，共發(fā)放材料50萬余份;組織開展培訓(xùn)講座、專題報(bào)告會以及走進(jìn)社區(qū)、走進(jìn)校園等多種形式的專項(xiàng)活動4100余場，參與投資者25萬余人;利用短信、博客、微信、微博等平臺向投資者開展宣傳，發(fā)送短信1210萬條;撰寫投資者權(quán)益保護(hù)專欄文章，發(fā)表研究文章、媒體采訪報(bào)道220篇。活動宣傳內(nèi)容涉及新國九條等投資者保護(hù)政策，價(jià)值投資、理性投資的理念與方法，滬港通、融資融券、個(gè)股期權(quán)等業(yè)務(wù)知識及風(fēng)險(xiǎn)提示，非法證券活動的特點(diǎn)及案例，多元化糾紛解決機(jī)制等。

　　通過開展315投資者權(quán)益主題宣傳活動，有利于幫助投資者掌握證券市場基本知識，樹立正確的投資理念和風(fēng)險(xiǎn)意識，加強(qiáng)維護(hù)自身合法權(quán)益意識，同時(shí)促進(jìn)證券公司提高客戶服務(wù)水平和保護(hù)投資者合法權(quán)益意識。

　　315投資者保護(hù)宣傳活動簡報(bào)二

　　2017年“3•15國際消費(fèi)者權(quán)益日”來臨之際，山西證監(jiān)局組織轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、上市公司、新三板掛牌公司以及四個(gè)行業(yè)協(xié)會共同開展“3•15投資者保護(hù)陽光行動月”宣傳活動。

　　3月15日，百家市場主體開展了形式多樣的場外現(xiàn)場宣傳活動。此次活動，以“理性投資、防范風(fēng)險(xiǎn)、公平公正、依法維權(quán)”和投資者適當(dāng)性管理為主題，旨在增進(jìn)投資者對證券期貨市場投資者知識的了解，自覺抵制非法證券期貨活動，提升投資者風(fēng)險(xiǎn)防范和自我保護(hù)能力，充分了解投資者適當(dāng)性管理對保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要性，通過合法途徑有效維護(hù)自身合法權(quán)益。

　　山西證監(jiān)局結(jié)合當(dāng)前市場形勢和投資者實(shí)際需求，編制印刷了涉及證券期貨、債券、私募基金、上市公司基礎(chǔ)知識，投資者適當(dāng)性管理和防范非法證券期貨交易、依法有效維權(quán)等內(nèi)容的宣傳折頁、手冊10萬余份，分發(fā)給市場主體，并將宣傳資料編制成微信，通過四家行業(yè)協(xié)會的微信公眾平臺推送至市場主體微信號和微信群，轉(zhuǎn)發(fā)給廣大投資者。各市場主體采取分發(fā)宣傳資料、公告欄張貼信息、電視墻背景宣傳、官方微信公眾號宣傳和進(jìn)社區(qū)、進(jìn)高校、進(jìn)工廠的國民教育宣傳等方式，擴(kuò)大投資者教育宣傳覆蓋面，積極開展本次宣傳活動。

　　下一步，山西證監(jiān)局將依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，凈化轄區(qū)資本市場生態(tài)環(huán)境，進(jìn)一步豐富投教形式和投教產(chǎn)品，夯實(shí)投資者教育保護(hù)基礎(chǔ)，切實(shí)保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。

　　315投資者保護(hù)宣傳活動簡報(bào)三

　　3月,東莞證券組織開展了“315國際消費(fèi)者權(quán)益日”主題系列投資者保護(hù)宣傳活動。

　　一、組織營業(yè)部開展宣傳活動

　　公司組織營業(yè)部開展了多場投資者保護(hù)宣傳活動,東城、寮步、石碣、黃江等營業(yè)部分別開展了投資者保護(hù)宣講活動,本次宣傳活動的主要內(nèi)容是宣講上市公司信息披露、股東投票以及差異化投資回報(bào)等制度安排,目的是宣傳投資者合法權(quán)益保護(hù)政策體系,形成投資者保護(hù)的輿論環(huán)境,提高投資者信心。

　　3月15日,南京營業(yè)部舉辦了“3.15”山西路廣場活動,維護(hù)投資者的合法權(quán)益。宣傳小組在廣場上懸掛了宣傳橫幅,準(zhǔn)備了充足的宣傳材料,設(shè)置了醒目的咨詢臺,受到了廣大投資者的一致好評。

　　3月18日,黃江營業(yè)部在袁屋圍商業(yè)大樓一樓門前舉辦了一場以“宣傳調(diào)解制度,化解證券糾紛”為主題的戶外投資者宣傳活動,通過本次活動工作人員主動為過往群眾進(jìn)行調(diào)解制度講解與宣傳,告訴廣大群眾遇到證券糾紛可以向相關(guān)監(jiān)管部門求助,正確使用自己投資者權(quán)益。

　　此外,揭陽、江門、揚(yáng)州、運(yùn)河西等等營業(yè)部均以戶外活動的`形式向來往投資者派發(fā)相關(guān)宣傳資料,為客戶解疑釋惑,并向廣大投資者宣傳理性投資的重要性,提高投資者維權(quán)意識,取得較好的效果。

　　二、日常各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中落實(shí)投資者保護(hù)要求

　　在開戶環(huán)節(jié)中,營業(yè)部將對客戶的投資知識和風(fēng)險(xiǎn)的講解前移到開戶前進(jìn)行,由客戶拓展人員或交易大廳的大堂經(jīng)理負(fù)責(zé),同時(shí)安排人員指導(dǎo)客戶填寫、講解和確認(rèn)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受類型測評問卷,并采取雙人雙崗業(yè)務(wù)復(fù)核機(jī)制,有效保障賬戶開立的合規(guī)性。

　　在交易環(huán)節(jié)中,營業(yè)部有效落實(shí)了“提示客戶交易安全性”、“警示客戶不參加非法證券活動”、“建立交易異常監(jiān)控機(jī)制”、“建立交易故障應(yīng)急機(jī)制”、“對客戶交易信息進(jìn)行有效管理”等工作細(xì)節(jié),時(shí)刻提醒客戶要防范非法證券活動,樹立“理性投資”堅(jiān)實(shí)理念。

　　在營銷環(huán)節(jié)中,公司制定了《營銷人員業(yè)務(wù)規(guī)范管理指引》、針對營銷人員組織各類業(yè)務(wù)培訓(xùn)、及時(shí)在營業(yè)場所公示銷售人員名單與資格、做到在各類營銷材料醒目位置注明‘股市有風(fēng)險(xiǎn),入市須謹(jǐn)慎’等風(fēng)險(xiǎn)提示、采取措施杜絕承諾客戶收益及委托無資格人員進(jìn)行營銷等情況的發(fā)生。

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