證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法征求意見

　　近日，證監(jiān)會起草的證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法征求意見，下面是相關(guān)內(nèi)容，歡迎閱讀。

　　2日證監(jiān)會例行發(fā)布會上發(fā)言人鄧舸表示，為促進證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強內(nèi)部合規(guī)管理，增強自我約束能力，證監(jiān)會起草了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　據(jù)介紹，2006年5月，證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，2008年7月發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過多年實踐，證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作取得了積極成效，基本框架逐步形成，各項工作有效推進。但隨著市場發(fā)展、行業(yè)情況和監(jiān)管要求等方面的變化，證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理工作也表現(xiàn)出一些突出問題，有必要適應(yīng)行業(yè)形勢和需要，修訂現(xiàn)行證券、基金行業(yè)的合規(guī)管理規(guī)則，有針對性地解決實踐中存在的問題，保障行業(yè)持續(xù)規(guī)范發(fā)展。

　　《辦法》以《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》為藍本，吸收合并基金行業(yè)合規(guī)管理規(guī)定的有效內(nèi)容，整合形成證券、基金行業(yè)統(tǒng)一的合規(guī)管理規(guī)則，修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面：一是增加合規(guī)經(jīng)營基本原則要求。針對證券基金經(jīng)營機構(gòu)各項業(yè)務(wù)提出共通的合規(guī)基本原則，以增強原則導向，指導各機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營，并為實踐中加強監(jiān)管執(zhí)法提供規(guī)范依據(jù)，形成以合規(guī)管理為主線的監(jiān)管規(guī)則體系。二是明晰全員合規(guī)要求，厘清各方合規(guī)管理責任。明確董事會對公司合規(guī)管理有效性承擔最終責任，高級管理人員負責落實全公司的合規(guī)管理要求，對全公司合規(guī)運營承擔主體責任。三是強化合規(guī)管理組織體系。要求證券基金經(jīng)營機構(gòu)在各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)配備符合條件的合規(guī)管理人員，由合規(guī)負責人考核和管理，并將子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系。四是統(tǒng)一合規(guī)負責人的任職條件。在專業(yè)經(jīng)驗和法律素質(zhì)等方面對其提出較高的要求。五是提升合規(guī)負責人的履職保障。保障合規(guī)負責人的獨立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬保障。六是強化監(jiān)督管理。區(qū)分證券基金經(jīng)營機構(gòu)、合規(guī)負責人未能有效實施合規(guī)管理行為的情形，強化問責規(guī)定。

　　鄧舸表示，歡迎社會各界對《辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將認真研究各方反饋意見，進一步完善《辦法》后盡快發(fā)布實施。

　　附：

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理辦法(征求意見稿)

　　第一章總則

　　第一條為了促進證券公司和公開募集證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱“證券基金經(jīng)營機構(gòu)”或“公司”)加強內(nèi)部合規(guī)管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本辦法。

　　第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照本辦法實施合規(guī)管理。

　　本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為。

　　本辦法所稱合規(guī)，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”)。

　　本辦法所稱合規(guī)風險，是指因證券基金經(jīng)營機構(gòu)或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使證券基金經(jīng)營機構(gòu)受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

　　第三條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù)、各個部門、分支機構(gòu)、各層級子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當樹立全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值的理念，倡導和推進合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工作人員的合規(guī)意識。

　　第五條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)及其派出機構(gòu)依法對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理實施監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等自律組織依照本辦法制定實施細則，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理實施自律管理。

　　第二章合規(guī)管理職責

　　第六條證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，并遵守下列基本要求：

　　(一)采取必要手段，充分了解客戶的身份、財產(chǎn)、收入、投資經(jīng)驗和風險偏好等信息并及時更新。

　　(二)合理劃分客戶類別和產(chǎn)品服務(wù)風險等級，確保將適當?shù)漠a(chǎn)品服務(wù)提供給適合的客戶，不得欺詐客戶。

　　(三)持續(xù)督導客戶證券發(fā)行行為，動態(tài)監(jiān)控客戶交易活動，及時報告、依法處置重大異常行為，不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利。

　　(四)嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　(五)有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券或建議他人買賣證券，或者泄露該信息。

　　(六)及時識別、妥善處理公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突，切實維護客戶利益，公平對待客戶。

　　(七)依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。

　　(八)審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響，采取有效措施，防止擾亂市場秩序。

　　第七條證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會負責提出公司的合規(guī)管理要求，對公司合規(guī)管理的有效性承擔最終責任，履行下列合規(guī)管理職責：

　　(一)審議批準公司合規(guī)管理的基本制度，并監(jiān)督實施;

　　(二)審議批準公司年度合規(guī)報告;

　　(三)罷免對公司發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員;

　　(四)任免、考核合規(guī)負責人，確定其薪酬待遇;

　　(五)建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制;

　　(六)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估，督促解決合規(guī)管理中存在的問題;

　　(七)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

　　第八條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)事會或者監(jiān)事履行下列合規(guī)管理職責：

　　(一)對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督;

　　(二)對公司發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議;

　　(三)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責。

　　第九條證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員負責落實公司的合規(guī)管理要求，對公司合規(guī)運營承擔主體責任，履行下列合規(guī)管理職責：

　　(一)建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，并為其履行職責提供充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障;

　　(二)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責任追究;

　　(三)公司章程規(guī)定或者董事會確定的其他合規(guī)管理職責。

　　第十條證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、分支機構(gòu)、各層級子公司(以下統(tǒng)稱“下屬各單位”)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理要求，對本單位合規(guī)運營承擔主體責任。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的全體工作人員都應(yīng)當熟知并遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

　　公司下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風險隱患時，應(yīng)當主動、及時向合規(guī)負責人報告。

　　第十一條證券基金經(jīng)營機構(gòu)設(shè)合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

　　本辦法所稱合規(guī)負責人，包括證券公司的合規(guī)總監(jiān)和公開募集證券投資基金管理公司的督察長。

　　第十二條合規(guī)負責人是公司高級管理人員，直接向董事會負責。

　　合規(guī)負責人不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

　　證券基金經(jīng)營機構(gòu)的章程應(yīng)當對合規(guī)負責人的地位、職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

　　第十三條合規(guī)負責人應(yīng)當組織制定公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理規(guī)章制度，按程序批準后督導公司下屬各單位實施。

　　合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當明確合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究等內(nèi)容。

　　法律、法規(guī)和準則發(fā)生變動，合規(guī)負責人應(yīng)當及時建議公司董事會或高級管理人員并督導公司有關(guān)部門，評估其對公司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程。

　　第十四條合規(guī)負責人應(yīng)當對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

　　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、自律組織要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的，合規(guī)負責人應(yīng)當審查，并在該申請材料或報告上簽署合規(guī)審查意見。其他相關(guān)高級管理人員等人員應(yīng)當對申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責。

　　公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當將有關(guān)事項提交董事會審議決定。

　　第十五條合規(guī)負責人應(yīng)當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查。

　　合規(guī)負責人應(yīng)當協(xié)助董事會和管理層建立和執(zhí)行信息隔離墻、利益沖突管理和反洗錢制度，按照公司規(guī)定為高級管理人員、下屬各單位提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓，指導和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

　　第十六條合規(guī)負責人應(yīng)當定期不定期向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告公司經(jīng)營管理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況。

　　合規(guī)負責人發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應(yīng)當依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經(jīng)營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改。同時，合規(guī)負責人應(yīng)當督促公司向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告;公司未及時報告的，應(yīng)當直接向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告。

　　第十七條合規(guī)負責人應(yīng)當保持與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的工作。

　　合規(guī)負責人應(yīng)當及時處理中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的.事項，配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況。

　　第十八條合規(guī)負責人應(yīng)當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿等與履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責的情況作出記錄。