仲裁協(xié)議的獨立性原則

　　所謂仲裁協(xié)議，是指雙方當(dāng)事人在自愿、協(xié)商、平等互利的基礎(chǔ)之上將他們之間已經(jīng)發(fā)生或者可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的書面文件，是申請仲裁的必備材料。以下是仲裁協(xié)議的獨立性原則，供大家學(xué)習(xí)參考，希望能夠有所幫助!

　　仲裁協(xié)議的獨立性原則(Severability of Arbitration Agreement)又稱為仲裁協(xié)議的“分離性”(Separability)或“自治性”(Autonomy)。這一理論的基本精神認(rèn)為：盡管仲裁條款是合同的一部分，但該條款與其他條款有著完全不同的性質(zhì)。[4]合同其他條款規(guī)定的是當(dāng)事人之間相互承擔(dān)的義務(wù)，是雙方當(dāng)事人為追求互補利益，在平等自愿基礎(chǔ)上對實體權(quán)利義務(wù)的約定，這種權(quán)利或義務(wù)一般是對應(yīng)的，即一方當(dāng)事人的合同權(quán)利正是對方當(dāng)事人的合同義務(wù)，這些條款受合同效力的直接影響，因合同無效而當(dāng)然無效。[5]而仲裁條款是解決爭議的一種合同制度，體現(xiàn)雙方意思一致，并沒有為一方當(dāng)事人的利益而強加給另一方當(dāng)事人任何義務(wù)。它實際是雙方當(dāng)事人的協(xié)議對第三方的授權(quán)，即如果產(chǎn)生了有關(guān)一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人的承擔(dān)義務(wù)的爭議，這些爭議應(yīng)由他們共同約定的第三方解決。[6]因而，仲裁條款具有相對獨立性，其效力不應(yīng)受主合同的制約，合同無效或失效并不影響仲裁條款的效力，它是與合同相分離而獨立存在的條款。這一原則已經(jīng)得到世界各國的廣泛承認(rèn)。在許多國家的仲裁法以及《聯(lián)合國國際商事仲裁示范法》第16條中均有明確表述。

　　仲裁條款的獨立性是否意味著合同轉(zhuǎn)讓時必須就仲裁另外做出意思表示?在香港龍海(集團)有限公司與武漢中苑公司一案中，武漢中院就認(rèn)為：“由于仲裁條款具有相對獨立性，原合同中約定的仲裁條款對該合同的新的受讓人無法律效力。”這種理解將仲裁協(xié)議的獨立性推到了極端。仲裁協(xié)議的目的和功能是解決合同糾紛，其效力的實現(xiàn)以當(dāng)事人間發(fā)生了協(xié)議范圍內(nèi)無法自行解決的爭議為前提條件。[7]沒有實體權(quán)利義務(wù)，仲裁協(xié)議就失去了存在的必要;沒有爭議產(chǎn)生，仲裁協(xié)議也不能發(fā)生效力。所以仲裁條款雖然具有獨立性，但仍對合同的其他條款有依賴關(guān)系，具有相互關(guān)聯(lián)性。“獨立性原則”更確切的表述應(yīng)是“相對獨立性原則”。這種“相對獨立”一是指仲裁條款的某種無因性，其有效與否應(yīng)單獨判斷，不受主合同變更、解除、終止、失效或無效的影響，二是指仲裁條款和基礎(chǔ)合同可能分別受不同的法律調(diào)整;[8]而不是指仲裁條款在文本上獨立于合同其它條款，在合同轉(zhuǎn)讓時必須單獨聲明。仲裁條款是對違約的一種救濟方式，是合同不可分割的組成部分。實體權(quán)利與程序權(quán)利結(jié)合在一起才能保證合同的完整性。如果合同轉(zhuǎn)讓而仲裁條款不轉(zhuǎn)讓，其作為合同爭端解決機制的目的就會落空，在一定程度上會損害實體權(quán)利的實現(xiàn)，甚至?xí)驗槟撤N例外的存在而減損債權(quán)讓與通知制度的實際作用。

　　從仲裁條款獨立性原則的發(fā)展過程和目的來看，合同轉(zhuǎn)讓時仲裁條款自動轉(zhuǎn)讓也不違背獨立性的初衷。仲裁條款獨立性理論本身就是仲裁庭針對仲裁實踐發(fā)展進行揚棄的結(jié)果，目的是為了更好地發(fā)揮仲裁本身特有的公正、快捷地處理爭議的優(yōu)點。仲裁協(xié)議獨立性的宗旨是從鼓勵仲裁的.角度來確定仲裁條款的效力，保證了仲裁協(xié)議在不同場合下的穩(wěn)定性和可預(yù)見性。如果合同轉(zhuǎn)讓時，當(dāng)事人對仲裁條款必須另作意思表示，顯然加重了仲裁條款在合同轉(zhuǎn)讓情況下的生效條件，增加了不可預(yù)見性因素，限制了當(dāng)事人的仲裁意愿，恰好背離了鼓勵仲裁的原則。[9]如果要求做出雙重意思表示，既人為地破壞了合同的完整性，也違背了仲裁獨立性原則的出發(fā)點。

　　在1997年3月5日斯德哥爾摩國際商會仲裁庭對A.I.貿(mào)易金融公司訴保加利亞對外貿(mào)易銀行案的裁決中，仲裁庭對仲裁協(xié)議的獨立性與仲裁協(xié)議自動轉(zhuǎn)移的關(guān)系做了精辟的論述：承認(rèn)仲裁條款自動轉(zhuǎn)移的目的在于保證仲裁程序的有序進行或新生當(dāng)事人的意愿，仲裁條款獨立性用以保證仲裁程序順利開始，而仲裁條款自動轉(zhuǎn)移則保證仲裁程序平穩(wěn)結(jié)束。在仲裁協(xié)議轉(zhuǎn)移上強調(diào)其獨立性并不符合前述目的。[10]

　　總之，從仲裁基本原則分析，仲裁協(xié)議的自動轉(zhuǎn)讓與之并不矛盾，相反擴展了仲裁制度兩大基本原則的內(nèi)涵，發(fā)展了仲裁理論。如何理解和解釋仲裁制度的基本原則與仲裁協(xié)議自動轉(zhuǎn)讓的關(guān)系，這不僅是個理論問題，同時也是種法律政策的體現(xiàn)。強調(diào)司法對仲裁的監(jiān)督權(quán)，抑或鼓勵仲裁制度的發(fā)展，在兩種不同的傾向下對仲裁協(xié)議自動轉(zhuǎn)讓的問題可能會得出不同的結(jié)論。

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