一、無競爭的完全競爭市場

　　傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場分為四種類型，后來又有可競爭市場理論，但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)最經(jīng)典的市場仍然是完全競爭市場。一般均衡理論以此為基礎(chǔ)，只有經(jīng)濟(jì)或市場都是完全競爭的，才能得到一般均衡和資源有效配置的結(jié)果。然而，一般均衡理論的締造者瓦爾拉斯卻沒有使用一個(gè)精確的完全競爭定義。根據(jù)施蒂格勒的總結(jié)，完全競爭概念是在亞當(dāng)斯密提出的觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上逐漸演化和完善成現(xiàn)在的含義。也只有使用現(xiàn)在的含義，才能構(gòu)造出一般均衡理論。亞當(dāng)斯密和馬歇爾等早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為競爭既包括生產(chǎn)者之間的競爭，也包括消費(fèi)者之間為獲取有限供給商品而展開的競爭。但科爾奈在《反均衡》一書中將市場狀態(tài)分為買方市場、賣方市場和均衡，科爾奈將前兩者分別稱為壓力狀態(tài)和吸力狀態(tài)，兩者都是非均衡，前者存在生產(chǎn)者之間的競爭，后者存在消費(fèi)者之間的競爭。在均衡狀態(tài)下沒有競爭。科爾奈出身于社會(huì)主義國家，曾親眼目睹短缺，所以，將賣方市場列為市場常態(tài)的一種，而市場經(jīng)濟(jì)的常態(tài)主要是買方市場。其他論者也有這類劃分。為了簡化起見，本文只關(guān)注生產(chǎn)者之間的競爭。生產(chǎn)者之間的競爭對(duì)資源有效配置和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是最有意義的。要實(shí)現(xiàn)資源有效配置，首先需要完全競爭市場是均衡的。為了使用瓦爾拉斯均衡或馬歇爾均衡的概念，完全競爭市場為廠商規(guī)定了幾個(gè)嚴(yán)格的“制度”要求廠商遵守，它們體現(xiàn)在阿羅—德布魯模型的假定中。該模型假定眾多，我們只關(guān)心與企業(yè)的自由選擇權(quán)相關(guān)的部分，或者說與企業(yè)競爭相關(guān)的部分。

　　1.同一市場的所有廠商必須生產(chǎn)相同質(zhì)量的商品，這質(zhì)量包括商品的物質(zhì)特性、獲得時(shí)間和地點(diǎn)，一旦這三個(gè)因素中的一個(gè)發(fā)生不同，就將產(chǎn)生不同的商品。按照這個(gè)邏輯推斷，如果有售后服務(wù)，售后服務(wù)的不同也屬于不同商品。同質(zhì)商品的假定實(shí)際上是為了同一個(gè)市場內(nèi)形成一個(gè)統(tǒng)一的價(jià)格，其基本原則是相同的商品使用一個(gè)價(jià)格，這在均衡時(shí)有意義。

　　2.所有廠商都不能單獨(dú)定價(jià)，只能被動(dòng)接受市場決定的價(jià)格。這是剝奪廠商的定價(jià)和調(diào)價(jià)權(quán)，是為形成統(tǒng)一的均衡價(jià)格所做的進(jìn)一步限制。

　　3.廠商必須使用凸性技術(shù)。凸性技術(shù)排除了規(guī)模收益遞增，保證主體的最優(yōu)化得以實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而保證供求函數(shù)、超額需求函數(shù)、價(jià)格調(diào)整函數(shù)幾者之間從前向后傳遞的連續(xù)性。連續(xù)的價(jià)格調(diào)整函數(shù)可以滿足不動(dòng)點(diǎn)定理。這幾個(gè)制度性假定基本上排除了廠商競爭的可能，價(jià)格競爭、質(zhì)量競爭包括技術(shù)創(chuàng)新是廠商最基本的競爭手段，因此，很早以前就有眾多知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家批評(píng)一般均衡中的完全競爭根本不存在競爭。自詡為競爭的最高形式的完全競爭市場居然沒有任何競爭。排除了廠商之間的競爭并且做了一系列必要的假定后，一般均衡理論得到了完全競爭經(jīng)濟(jì)的一般均衡存在的結(jié)論。其中的價(jià)格調(diào)整函數(shù)是一個(gè)從價(jià)格單純形到自身的連續(xù)函數(shù)，它是瓦爾拉斯假想的拍賣人使用的：在超額需求時(shí)提高相對(duì)價(jià)格，超額供給時(shí)降低相對(duì)價(jià)格，直至形成均衡價(jià)格。使用不動(dòng)點(diǎn)定理證明，可以找到一個(gè)不動(dòng)點(diǎn)作為均衡價(jià)格。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)證明，每個(gè)競爭性均衡都是帕累托最優(yōu)的。一般均衡理論使用公理化方法在邏輯上演繹出均衡和資源有效配置結(jié)果的同時(shí)，并未對(duì)市場機(jī)制作出完全的說明，主要是如何協(xié)調(diào)主體間的決策和市場機(jī)制中的利益爭奪。這是排除企業(yè)的競爭手段造成的。一般均衡理論只給出了有效配置的結(jié)果，卻沒有說明配置效率的來源。一般均衡理論與市場機(jī)制存在著根本的沖突：一般均衡理論是確定性的靜態(tài)均衡分析，而市場機(jī)制則需要一個(gè)動(dòng)態(tài)非均衡的過程才能體現(xiàn)出來。對(duì)于市場機(jī)制中的協(xié)調(diào)問題，即使是新古典理論給出的價(jià)格協(xié)調(diào)機(jī)制，一般均衡理論也沒有給予實(shí)證性的解釋。一般均衡理論也叫價(jià)格理論，它認(rèn)為是價(jià)格調(diào)整引導(dǎo)資源配置，最終實(shí)現(xiàn)一般均衡和配置效率。因此，價(jià)格調(diào)整在資源有效配置中是必不可少的，但完全競爭的市場假定強(qiáng)行排除了企業(yè)的定價(jià)和調(diào)價(jià)權(quán)，這導(dǎo)致它所分析的市場經(jīng)濟(jì)缺少價(jià)格調(diào)整機(jī)制。連完成一般均衡存在性證明的肯尼斯阿羅也意識(shí)到一般均衡的價(jià)格調(diào)整與完全競爭假定的沖突。一般均衡理論的處理辦法是堅(jiān)持完全競爭假定，同時(shí)用一個(gè)假想的拍賣人來調(diào)整價(jià)格，它實(shí)際上也是均衡的實(shí)現(xiàn)過程。價(jià)格調(diào)整和均衡的實(shí)現(xiàn)是資源有效配置中最重要的過程，但一般均衡理論卻將它置于一個(gè)假想的過程中。對(duì)完全競爭最初的一個(gè)理解是單個(gè)廠商的產(chǎn)量相對(duì)于整個(gè)市場的產(chǎn)量微不足道，沒有能力影響價(jià)格，古諾稱之為“競爭或競爭效果的極限”。然而，這個(gè)含義到了一般均衡理論中就變成了單個(gè)廠商是市場價(jià)格的被動(dòng)接受者。“沒有影響價(jià)格的能力”與“沒有定價(jià)權(quán)”含義是不一樣的，前者是說單個(gè)廠商相對(duì)于市場總量而言非常渺小，影響市場價(jià)格的能力不足，即使它改變自己的價(jià)格，市場價(jià)格也不會(huì)因此被改變一點(diǎn)。

　　而后者則是說單個(gè)廠商沒有決定自己價(jià)格的權(quán)力，這是從制度的角度排除了廠商的定價(jià)或調(diào)價(jià)的權(quán)力。熊彼特注意到了這兩種競爭含義的不同，他在評(píng)論古諾的競爭理論時(shí)談到了這一點(diǎn)。如果沒有一般均衡及其效率分析，完全競爭可以使用“單個(gè)企業(yè)無力影響價(jià)格”這個(gè)含義，但一般均衡的概念和資源配置效率要求必須剝奪企業(yè)的定價(jià)權(quán)，這可以保證一個(gè)市場實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的均衡價(jià)格。資源配置與利益爭奪或競爭的沖突是一個(gè)古老的話題。在亞當(dāng)斯密之前，人們就擔(dān)心每個(gè)主體都只顧自己利益會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的混亂，亞當(dāng)斯密以其力作《國富論》表明，每個(gè)人都為自己的利益而努力，在市場這只看不見的手的調(diào)節(jié)下，資源會(huì)達(dá)到有效配置。但是，在亞當(dāng)斯密那里，他沒有剝奪廠商之間競爭的權(quán)力，相反，他把個(gè)體的自由選擇權(quán)包括廠商價(jià)格競爭、質(zhì)量競爭的權(quán)力作為經(jīng)濟(jì)與市場發(fā)展的動(dòng)力。對(duì)于斯密、李嘉圖等古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，價(jià)格競爭是競爭過程的本質(zhì)。一般均衡理論在致力于資源有效配置的同時(shí)并沒有忘記利益問題，但它只關(guān)注利益最大化選擇，以此代表對(duì)利益問題的處理。單個(gè)主體爭取自身利益包含兩個(gè)方面，一是與其他主體爭奪利益，這在市場中就是競爭，二是讓自身利益實(shí)現(xiàn)最大化。亞當(dāng)斯密的理論中包含了這兩方面的含義，這兩方面自然也是斯密的資源優(yōu)化配置的應(yīng)有之義。廠商之間競爭令價(jià)格降低到等于成本，且各廠商的利潤率相等；每個(gè)廠商都實(shí)現(xiàn)最優(yōu)選擇是經(jīng)濟(jì)整體上最優(yōu)配置的前提。一般均衡理論所用的靜態(tài)均衡不可能將這兩個(gè)含義都包括在內(nèi)，它只是片面地用最優(yōu)化來處理利益問題。不僅如此，現(xiàn)在全部新古典經(jīng)濟(jì)理論都在用最優(yōu)化，并產(chǎn)生了三個(gè)組合的分析工具：靜態(tài)最優(yōu)化與靜態(tài)一般均衡、動(dòng)態(tài)最優(yōu)化與動(dòng)態(tài)一般均衡、隨機(jī)動(dòng)態(tài)最優(yōu)化與隨機(jī)動(dòng)態(tài)一般均衡。這些分析工具幾乎囊括了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所有的理論與模型。以一般均衡理論為代表和基礎(chǔ)的新古典經(jīng)濟(jì)理論所用的最優(yōu)化是畫地為牢式的，基本上是給定外界環(huán)境下的最優(yōu)化，不存在任何與其他主體利益爭奪的意思。這令一般均衡理論徹底放棄了真正的競爭。