一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其實用性的評論
在西方理論界，近二、三十年來，隨著新貿(mào)易理論興起，作為該理論在政策領(lǐng)域的拓展，布蘭德和斯潘塞等人提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。所謂的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(strategictradepolicy)是建立在不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論的重要組成部分，有狹義和廣義之分。從狹義而言，即為“利潤轉(zhuǎn)移理論”，其基本思想是由于寡占存在著超額壟斷利潤或租金，一國政府可以通過貿(mào)易干預(yù)來影響本國企業(yè)及其國外競爭對手的行動，以改變競爭格局，從而達(dá)到從國外寡頭企業(yè)向本國轉(zhuǎn)移利潤，提高本國福利的目的。狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要包括三個觀點：戰(zhàn)略出口政策、戰(zhàn)略進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。廣義的戰(zhàn)略貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來，除了上述“利潤轉(zhuǎn)移”的論點，還包括“外部經(jīng)濟(jì)”理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本模型對現(xiàn)實做了極大的簡化，從而突出了問題的核心，但正因為如此，其結(jié)論的得出依賴于一些嚴(yán)格的假定前提，一旦這些假定發(fā)生變化，其實施效果就會受到一定的影響，政府應(yīng)該采用的最佳政策工具就會發(fā)生變化。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提出后，一些學(xué)者提出了種種批評意見，主要可分為經(jīng)濟(jì)與政治經(jīng)濟(jì)兩方面。
在經(jīng)濟(jì)批評方面主要有以下觀點：1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策模型對一些特定的前提具有較強(qiáng)的依賴性和敏感性(如,對假設(shè)競爭行為、廠商數(shù)目、時間選擇的敏感性)，因而缺乏一般性結(jié)論的政策含義。在實際政策制定中，對企業(yè)成本、競爭行為、市場結(jié)構(gòu)等信息缺乏準(zhǔn)確的了解就不能制定適當(dāng)?shù)恼摺?、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給本國帶來的福利提高并不是很大，對某些支持甚至可能對本國福利產(chǎn)生不利的影響。3、至今在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策領(lǐng)域，還沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)來確定該扶持哪一類部門或產(chǎn)業(yè)，大多是憑經(jīng)驗來確定的。此外，還有人從扭曲理論的框架出發(fā)，指出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策未必是糾正某一扭曲的最佳“對癥”政策。
在“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”上的局限主要可以概括為：1、國家之間同時采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行干預(yù)會導(dǎo)致“囚徙困境”局面的出現(xiàn)。2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施在出口補(bǔ)貼的籌集、選擇特定行業(yè)等方面都可能給本國國內(nèi)帶來不利的.收入再分配效應(yīng)。3、政府通過貿(mào)易政策支持本國企業(yè)競爭會引起“道德風(fēng)險”問題，造成國內(nèi)企業(yè)對政府政策的依賴性，甚至引發(fā)“直接非生產(chǎn)性尋租”活動，導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)。4、政府的政策干預(yù)可能不適當(dāng)，其行為可能缺乏應(yīng)有的效率，其政策決策會受到特殊利益集團(tuán)的影響，這些都可能導(dǎo)致本國福利惡化。盡管對戰(zhàn)略性貿(mào)易理論存在諸多批評或質(zhì)疑，但不可否認(rèn)，這一觀點無論是在理論上還是實踐上都有積極的意義和貢獻(xiàn)。
二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在中國的適用性分析
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定是：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭。理論創(chuàng)立者們已明確提出這些前提條件。我們還應(yīng)認(rèn)識到，該理論由西方學(xué)者在市場經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上提出，對他們來說經(jīng)濟(jì)體制是不言而喻的，但對中國這樣的轉(zhuǎn)型國家就不同了。市場經(jīng)濟(jì)體制是否已經(jīng)建立起來并處于良好的運(yùn)行之中，這是判別該政策能否應(yīng)用的一個極為關(guān)鍵的條件。由于這一條件對西方國家是不言自明的，西方學(xué)者并沒有明確提出，因此可以把它稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)用的隱含條件。
1、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體制是我國目前適用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提條件
首先，我國目前尚缺乏推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀基礎(chǔ)。一般說來，企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新活動(組織、制度創(chuàng)新；產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤產(chǎn)業(yè)的源泉。而我國作為發(fā)展中國家，正處在經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌時期，市場主體、市場機(jī)制及市場體系等因素發(fā)育不全，創(chuàng)新機(jī)制尚未有效建立，最為缺乏的資源就是企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新能力。其次，人為分割封鎖的國內(nèi)市場有礙規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實現(xiàn)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一個重要方面——以保護(hù)進(jìn)口促進(jìn)出口，需要一個重要前提，就是國內(nèi)市場有效規(guī)模大，足以實現(xiàn)所需要的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。然而，目前我國尚未形成統(tǒng)一有序的國內(nèi)大市場，這嚴(yán)重阻礙著許多行業(yè)及企業(yè)實現(xiàn)其必要的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。再次，國內(nèi)市場運(yùn)行傳導(dǎo)機(jī)制及宏觀調(diào)控機(jī)制不健全，政企職責(zé)不分，有礙政府政策工具作用的發(fā)揮。此外，需要指出的是，雖然目前我國也有一些不完全競爭性行業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)，然而這些行業(yè)和企業(yè)中的壟斷特征并非主要源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場競爭，他們多是計劃體制和轉(zhuǎn)型體制中的行政因素所致。因此，這些企業(yè)通常缺乏與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)制度與能力，不能勝任戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀主體角色。
2、行業(yè)市場結(jié)構(gòu)是我國目前適用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的另一前提條件
行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)不僅是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定之一，而且直接影響著戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性。按照產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)SCP理論，市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場績效三者之間是相互作用的，其中市場結(jié)構(gòu)是邏輯起點。如果我們從戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的市場績效來考察戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性，那么根據(jù)SCP理論，我們有如下啟示：第一，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有賴于一定的市場結(jié)構(gòu)；第二，政府政策不能割斷市場結(jié)構(gòu)與企業(yè)行為的相互關(guān)系；第三，提高戰(zhàn)略性貿(mào)易政策有效性的關(guān)鍵是提高市場結(jié)構(gòu)的效率，包括企業(yè)創(chuàng)新效率、企業(yè)規(guī)模效率和專業(yè)分工效率。
比照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對行業(yè)市場結(jié)構(gòu)的要求，我們很容易發(fā)現(xiàn)目前我國與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)多數(shù)是低效率、不合理的。這可以從決定市場結(jié)構(gòu)的三個主要因素上加以分析。第一，行業(yè)集中度與企業(yè)規(guī)模方面。目前，我國的戰(zhàn)略性保護(hù)候選行業(yè)(如汽車、造船、鋼鐵、計算機(jī)、家用電器等行業(yè))的集中度大多偏低，表現(xiàn)為企業(yè)分散、規(guī)模小，達(dá)不到最小有效規(guī)模。第二，產(chǎn)品差別化方面。產(chǎn)品差別化是不完全競爭市場結(jié)構(gòu)的一個主要因素。而我國過去的計劃經(jīng)濟(jì)體制使產(chǎn)品單一化，工業(yè)設(shè)計落后。80年代初又大量盲目重復(fù)引進(jìn)，生產(chǎn)大多停留在模仿階段上，而自身的消化吸收、創(chuàng)新能力不足，以致產(chǎn)品雷同化。第三，行業(yè)進(jìn)入、退出壁壘方面。我國許多行業(yè)，一方面進(jìn)入壁壘往往因為企業(yè)規(guī)模小、產(chǎn)品差別程度小和投資軟約束而降低；另一方面，由于市場機(jī)制不健全，沉沒成本較大和地方保護(hù)主義的存在，大量低效率企業(yè)無法退出而且產(chǎn)權(quán)重組困難，導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)過度競爭。
3、其他一般性約束
除了經(jīng)濟(jì)體制與市場結(jié)構(gòu)這兩大主要前提條件之外，我國還面臨著戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論隱含的其它實施條件的約束，如關(guān)于政府的條件約束；關(guān)于國際產(chǎn)業(yè)分工沖突與貿(mào)易報復(fù)的約束；關(guān)于行業(yè)間資源爭奪的約束；關(guān)于不存在政策性尋租假定的約束等等。而且，這些一般性的限制還因我國過渡經(jīng)濟(jì)體制中的缺陷和行業(yè)市場結(jié)構(gòu)上的不合理性而有著比發(fā)達(dá)國家更為突出的表現(xiàn)。
4、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的工具與國際規(guī)則相抵觸
當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢空前發(fā)展，貿(mào)易自由化已成為世界共識，關(guān)稅減讓取得良好成果，發(fā)達(dá)國家許多產(chǎn)品進(jìn)口稅率近乎于零，任何國家希望通過提高關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場必然面臨巨大壓力；非關(guān)稅壁壘的“灰色區(qū)域”也受到種種限制：WTO的貿(mào)易政策評審機(jī)構(gòu)每年都對成員國國內(nèi)政策及貿(mào)易政策進(jìn)行評審，監(jiān)督各國修正政策對多邊貿(mào)易機(jī)制的背離，使任何具有保護(hù)色彩的蛛絲馬跡無所遁形。因此，對各國而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論提出的政策工具沒有應(yīng)用的制度保障。
5、我國推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的有利條件
雖然目前我國推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論面臨如上諸多限制，但是我國是一個發(fā)展中的大國，有自己獨(dú)有的特色與條件。第一，我國雖然整體生產(chǎn)力水平較低，但發(fā)展存在不平衡性，既有技術(shù)水平十分低下的行業(yè)，也有技術(shù)水平先進(jìn)甚至處于國際領(lǐng)先地位的部門，因而在局部領(lǐng)域有實行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的可能；第二，我國國內(nèi)市場廣闊，潛力巨大，這對于運(yùn)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策中的進(jìn)口政策，實現(xiàn)國內(nèi)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和改善我國的貿(mào)易條件，都有著不可估量的應(yīng)用前景；第三，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制正處在建立與完善過程中，這在長期上將為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的推行創(chuàng)造良好的制度條件。第四，方興未艾的全球經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)大調(diào)整，為我國實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提供了空間與機(jī)會。
三、在中國應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的啟示
1、正確處理應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與貿(mào)易自由化趨勢及WTO的關(guān)系
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策支持的貿(mào)易保護(hù)是適度的，它并不主張高筑保護(hù)壁壘。中國在實際應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時應(yīng)當(dāng)注意技巧，靈活運(yùn)用規(guī)則，以避免其他國家進(jìn)行報復(fù)。同時，還要注意政策工具的多樣化。事實上，關(guān)稅、配額、補(bǔ)貼以外的其他一些政策，例如價格控制、相機(jī)的反傾銷政策、政府采購政策等可以收到同樣的政策效果，甚至進(jìn)口監(jiān)管、與貿(mào)易相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)政策以及狹義貿(mào)易政策以外的競爭政策、環(huán)境政策、產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定等也能改變企業(yè)的戰(zhàn)略行為從而發(fā)揮同樣作用，并且這些政策的隱蔽性較強(qiáng)，不易引發(fā)貿(mào)易沖突。另一方面，可以利用WTO的一些模糊區(qū)域和對發(fā)展中國家的優(yōu)惠政策來為本國的貿(mào)易干預(yù)提供辯護(hù)，例如保護(hù)幼稚工業(yè)的原則，國際收支平衡例外的原則，以及對發(fā)展中國家在出口補(bǔ)貼、政府采購、技術(shù)壁壘等方面的一些有利規(guī)定。
2、進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革，促進(jìn)市場結(jié)構(gòu)合理化
繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制，這包括培育與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的、理性的市場微觀主體與宏觀主體，大力發(fā)展非國有企業(yè)；進(jìn)一步完善市場體系，改變各類市場發(fā)育不平衡的狀況，推動全國統(tǒng)一市場的形成，繼續(xù)推進(jìn)對外開放，實行國內(nèi)外市場的全面接軌。
3、選擇適當(dāng)行業(yè)應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策
根據(jù)特定行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)特點、競爭狀況和發(fā)展前景等來決定在該行業(yè)能否應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及具體應(yīng)用哪種政策。在國內(nèi)外均為寡頭壟斷的行業(yè)，對國外進(jìn)口可以施加適度的關(guān)稅，實施戰(zhàn)略進(jìn)口政策，從國外企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤；在國內(nèi)為完全競爭、國外有壟斷力量的行業(yè)，也可以采用戰(zhàn)略進(jìn)口政策，從國外企業(yè)抽取利潤。對于國內(nèi)外均為寡頭壟斷，本國出口較多，出口競爭激烈的行業(yè)，可以實施戰(zhàn)略出口政策。對具有寡占特征、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著、國內(nèi)外企業(yè)在本國以及其他市場上爭奪激烈的行業(yè)，特別是一些國內(nèi)尚不成熟的新興產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，可以應(yīng)用以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。
4、注意與其他經(jīng)濟(jì)政策，特別是與產(chǎn)業(yè)政策相配合
戰(zhàn)略性貿(mào)易政策意在通過政府的貿(mào)易干預(yù)來攫取和轉(zhuǎn)移外國企業(yè)的利潤，支持本國的企業(yè)競爭和產(chǎn)業(yè)發(fā)展，因而這一政策的實施與產(chǎn)業(yè)政策目標(biāo)是密不可分的。
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