［摘 要］ 言語交際是一個(gè)涉及交際主體的雙向互動(dòng)過程，包括說話者的話語選擇和聽話者對話語的理解。預(yù)設(shè)在言語交際話語選擇和理解的動(dòng)態(tài)過程中充當(dāng)著一個(gè)變量，它可以在很大程度上制約交際主體的言語行為。因此，言語交際主體在言語交際活動(dòng)中應(yīng)在充分考慮預(yù)設(shè)因素的基礎(chǔ)上隨時(shí)調(diào)整自己的言語行為，避免給交際帶來負(fù)面影響，做到有的放矢。

　　［關(guān)鍵詞］ 預(yù)設(shè)；角色；話語選擇；理解；言語交際

　　Abstract:Verbal communication is a bilateral process for participants, which include choice-making on the part of the speaker and interpreting of the hearer. And presupposition acts as a variable in this dynamic process, constraining the speech act of participants to a certain degree. Therefore, they are expected to take into account the factor of presupposition and make adjustments in order to avoid possible negative impact and act accordingly.

　　Key words: presupposition; role; choice-making; comprehension; verbal communication

　　一、引言

　　預(yù)設(shè)（presupposition）這一概念最早由德國哲學(xué)家弗雷格（Gottlob Frege）于1892年在其《論意義和所指》一文中提出，這之后引起眾多邏輯學(xué)家和語言學(xué)家的研究興趣。也有學(xué)者稱預(yù)設(shè)為“先設(shè)”或“前提”，他們雖然所用的術(shù)語和研究視角不一，但大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為預(yù)設(shè)是一個(gè)十分復(fù)雜的邏輯和語言現(xiàn)象（Wilson,1975; 郭聿楷，1998；徐盛桓，1993；等等）［1］,［2］,［3］。預(yù)設(shè)是人類言語交際中一個(gè)不可回避的因素，它直接影響到說話者話語的選擇和聽話者對說話者交際意圖的把握。

　　可是，預(yù)設(shè)在人類言語交際中扮演著什么角色呢？對話語選擇和理解中有什么制約作用呢？說話者和聽話者在言語交際中又應(yīng)該如何調(diào)整自己的言語行為呢？本文將在討論預(yù)設(shè)語言現(xiàn)象的特征的基礎(chǔ)上對上述問題進(jìn)行初步探討。

　　二、言語交際中的話語選擇和理解

　　人類的言語交際活動(dòng)是一種非常復(fù)雜的現(xiàn)象，至少涉及說話者選擇話語以傳達(dá)自己的交際意圖和聽話者對話語進(jìn)行闡釋并抓住其交際意圖兩個(gè)過程。首先，在言語交際中，說話者經(jīng)常面對話語選擇的問題：是說還是不說？是直接表達(dá)心意還是選擇間接語言？應(yīng)該使用哪種語言變體才適合當(dāng)前的交際情景？多少信息量才適合當(dāng)前的交際需要？等等。這個(gè)交際過程顯然不是單靠背單詞、學(xué)語法和練口語聽力能夠完成的，盡管這是言語交際的一些前提條件。這必須依靠說話者的語用知識和語用能力，發(fā)揮語境因素在言語交際中的制約作用等。

　　其次，聽話者對話語的理解也受很多因素的制約，如語境、共有知識、心理狀態(tài)等。同時(shí)，聽話者還要在雙方共有知識的基礎(chǔ)上推斷說話者的真正交際意圖，避免曲解和誤解的產(chǎn)生。

　　我們常說的言語交際的語用失誤 (pragmatic failure) 便是很好的例證。語用失誤又可以細(xì)分為語言—語用失誤和社交－語用失誤。前者指交際中的語言使用不符合目的語的表達(dá)習(xí)慣,或者套用了母語的思維，造成話語的“不合時(shí)宜”而引起的失誤；后者是指在交際中因不了解談話雙方的文化背景差異,導(dǎo)致語言形式選擇上的失誤。這兩種語用失誤在跨文化交際中發(fā)生得相當(dāng)普遍。這就要求我們了解對方文化并學(xué)習(xí)一些言語交際中的語用原則，提高應(yīng)對不同交際環(huán)境下的語用能力。與此同時(shí)，作為話語接受方的聽話者也應(yīng)該對語用能力相對較弱的說話者懷有一顆寬容的心，相信說話者并沒有冒犯、粗魯?shù)难哉Z行為，只是由于種種原因在語用方面重視不夠引起的。只有這樣，我們才能既準(zhǔn)確、得體地使用語言, 減少語用失誤，又能使言語交際順暢，不至于出現(xiàn)“卡殼”的尷尬場面。

　　除了上述一些因素外，制約說話者話語的選擇和聽話者對話語的理解的語用因素還有很多，不一而足。例如，人們在交談中常常拐彎抹角,并非總是直言不諱，但是聽話者又能做到心知肚明，理解起來毫不費(fèi)力。這是為什么呢？在解釋這種語言現(xiàn)象時(shí)，學(xué)術(shù)界用得最多的當(dāng)屬語用的禮貌原則。20世紀(jì)80年代初，Leech在總結(jié)Brown & Levinson 等人的“面子保全論”（Face-saving Theory）的基礎(chǔ)上，提出了指導(dǎo)人類會話交際活動(dòng)的禮貌原則（politeness principle）及其六個(gè)次準(zhǔn)則，即：1.策略準(zhǔn)則；2.慷慨準(zhǔn)則；3.贊譽(yù)準(zhǔn)則；4.謙虛準(zhǔn)則；5.一致準(zhǔn)則；6.同情準(zhǔn)則［4］。但是，世界各民族自己言語交際中在遵守禮貌方面還是存在一定差異的。例如，顧曰國針對中國文化的特點(diǎn)作了相應(yīng)的修正，認(rèn)為中國的禮貌傾向于貶己榮人，這和中國傳統(tǒng)文化中的封建等級秩序息息相關(guān)。同時(shí)，他將中國的禮貌概括為：尊重他人、謙虛、態(tài)度熱情以及溫文爾雅。因此，各民族言語交際禮貌的差異性也同時(shí)制約了我們話語的選擇和理解。

　　所以，人類言語交際不是一件簡單的事情，它涉及“說”與“不說”、“如何說”的問題。當(dāng)可以不說時(shí)，說話者可以通過保持沉默或體態(tài)語言來傳遞自己的交際意圖；當(dāng)必須說的時(shí)候，說話者就應(yīng)該考慮“如何說”的問題了。當(dāng)然，多數(shù)情況下是需要說的，這就有必要關(guān)注制約言語交際的因素。在言語交際中，說話者在發(fā)出言語行為之前總會綜合考慮各種語境因素，如交際對象、交際時(shí)間、交際場所等等。另外，聽話者對話語的理解以便識別說話者真正的交際意圖也同樣會受到上述語境因素的影響。

　　三、言語交際中的預(yù)設(shè)變量

　　盡管語言學(xué)家對預(yù)設(shè)的理解和定義往往見仁見智，莫衷一是，但大致可歸納為兩大類：語義預(yù)設(shè)（semantic presupposition）和語用預(yù)設(shè)。前者從語義真值的角度研究句子或命題（propositions）之間的關(guān)系；而后者則從說話者的角度來討論話語(utterance)的適宜性。如上所述，說話者的話語選擇和聽話者對話語的理解受到很多因素的制約。在這些因素中，預(yù)設(shè)知識扮演著重要角色，交際主體預(yù)設(shè)知識的重疊程度及其動(dòng)態(tài)性（dynamic）決定了它在人類言語交際中可以充當(dāng)一個(gè)變量(variable)。也就是說，交際主體的共同的預(yù)設(shè)知識會隨著交際環(huán)境和交際活動(dòng)的推進(jìn)而發(fā)生改變，這就需要說話者作出相應(yīng)的調(diào)整，提供適量的信息，否則會顯得啰唆，給聽話者造成加工負(fù)擔(dān)。例如，如果說話者在言語交流中發(fā)出下面的話語：

　　“I found an old bicycle. A bicycle has a chain. The chain was rusted. A bicycle also has tires. The tires were flat.”

　　顯然，這樣的話語在聽話者聽來，不是說話者思想表達(dá)能力有限就是精神有問題，因?yàn)橐闹械牡诙湓捄偷谒木湓捠侨魏维F(xiàn)代人所具備的常識，重復(fù)這些人人皆知的東西無異于將聽話者視作白癡。為了解釋這種語言現(xiàn)象，我們可以從預(yù)設(shè)理論中尋求答案。

　　最早對預(yù)設(shè)現(xiàn)象進(jìn)行研究的首推邏輯學(xué)家，如G. Frege 等。20世紀(jì)60、70年代，預(yù)設(shè)現(xiàn)象也引起語義學(xué)家的廣泛關(guān)注。在語義學(xué)中，預(yù)設(shè)是這樣定義的：

　　句A在語義上預(yù)設(shè)句B，當(dāng)而且僅當(dāng)：a.凡是A是真，B是真；b.凡是A 是假，B仍是真［5］175。

　　言語交際話語選擇和理解中的預(yù)設(shè)定位

　　例如：句子“John saw the man with two heads.”及其否定形式“John didn’t see the man with two heads.”都預(yù)設(shè)句子“There exists a man with two heads.”從這個(gè)定義可以看出，語義學(xué)家往往關(guān)注句子或命題的真值（truth value），即從真和假兩個(gè)值的角度探討句子的意義。

　　Levinson也從語用的角度對其進(jìn)行了研究并總結(jié)了語用預(yù)設(shè)的兩個(gè)重要特點(diǎn)：合適性(appropriateness或felicity)和共知性(mutual knowledge或共同性common ground)。他對語用預(yù)設(shè)給出的定義是：

　　如果一句話語只有當(dāng)B是言語交際雙方的共有知識時(shí)才是合適的，那么A在語用上預(yù)設(shè)B ［5］205。

　　從這個(gè)定義可以看出，說話者為了保證話語的合適性就必須了解交際雙方的共有知識，使雙方具有的背景知識盡量相互覆蓋 (overlap)。這就要求說話者對聽話者的認(rèn)知狀態(tài)進(jìn)行假設(shè)，在其基礎(chǔ)上選擇恰當(dāng)?shù)难哉Z表達(dá)自己的思想意圖。同時(shí)，言語交際和語境的動(dòng)態(tài)性決定了交際主體預(yù)設(shè)知識的動(dòng)態(tài)性，因而預(yù)設(shè)可以視作言語交際中的一個(gè)變量。由于交際主體預(yù)設(shè)知識的不斷改變，說話者和聽話者也必然因時(shí)、因地作相應(yīng)調(diào)整，使交際活動(dòng)順利進(jìn)行下去。

　　預(yù)設(shè)研究表明，言語交際雙方的共有知識對交際的成功十分重要, 說話者在發(fā)出言語行為之前總會對聽話者的知識狀態(tài)進(jìn)行假設(shè)，了解交際雙方預(yù)設(shè)集合中信息的“覆蓋程度”。 有一點(diǎn)我們必須弄清楚：預(yù)設(shè)信息可以是舊信息，也可以是新信息，因?yàn)轭A(yù)設(shè)信息能夠在言語交際中得到適時(shí)的補(bǔ)充。與此同時(shí)，原本是言語交際一方未知的信息，一旦成為雙方的共同知識，就有可能變成預(yù)設(shè)信息［6］。如果語用預(yù)設(shè)量（quantity of pragmatic presupposition）不足，以致影響交際活動(dòng)的順利進(jìn)行，說話者就必須適時(shí)地加以補(bǔ)充。語用預(yù)設(shè)量的調(diào)整如下圖所示：

　　說話者――――>―<――――聽話者

　　（Addresser）PlPs Pm（Addressee）

　　其中:[ZK（]Pl＝預(yù)設(shè)量不足（Less Presupposition Quantity）

　　Pm＝預(yù)設(shè)量過多（More Presupposition Quantity）

　　Ps＝成功預(yù)設(shè)量（Successful Presupposition Quantity）

　　--> <--＝預(yù)設(shè)量調(diào)整的方向（Adjusting Orientation of Presupposition Quantity）［7］[ZK）]