上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則（新修訂）

　　為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)重新修訂了上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，下面是新修訂細(xì)則的詳細(xì)內(nèi)容，希望大家閱讀與收藏。

　　上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

　　(2015年修訂)

　　第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。

　　第二條 本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有上海證券交易所(以下簡稱“本所”)會員資格的證券公司(以下簡稱“會員”)提供擔(dān)保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。

　　第三條 在本所進(jìn)行融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的，適用《上海證券交易所交易規(guī)則》和本所其他相關(guān)規(guī)定。

　　第二章 業(yè)務(wù)流程

　　第四條 本所對融資融券交易實(shí)行交易權(quán)限管理。會員申請本所融資融券交易權(quán)限的，需向本所提交書面申請報告及以下材料：

　　(一)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)頒發(fā)的批準(zhǔn)從事融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;

　　(二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;

　　(三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)系方式;

　　(四)本所要求提交的其他材料。

　　第五條 會員在本所從事融資融券交易，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，并在開戶后3個交易日內(nèi)報本所備案。

　　第六條 會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理，明確客戶參與融資融券交易應(yīng)具備的資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)等條件，引導(dǎo)客戶在充分了解融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上合法合規(guī)參與交易。

　　對從事證券交易時間不足半年、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬或者有重大違約記錄的客戶、以及本公司股東、關(guān)聯(lián)人，會員不得為其開立信用賬戶。

　　專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時間及證券類資產(chǎn)條件限制。

　　本條第二款所稱股東，不包括僅持有上市會員5%以下上市流通股份的股東。

　　第七條 會員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

　　第八條 投資者通過會員在本所進(jìn)行融資融券交易，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選擇會員為其開立信用證券賬戶。

　　信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　會員為客戶開立信用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)申報擬指定交易的交易單元號。信用證券賬戶的指定交易申請由本所委托的指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理。

　　第九條 會員被取消融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定與其客戶了結(jié)有關(guān)融資融券合約，并不得發(fā)生新的融資融券交易。

　　第十條 融資融券交易采用競價交易方式。

　　會員接受客戶融資融券交易委托，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、融資融券標(biāo)識等內(nèi)容。

　　第十一條 融資買入、融券賣出股票或基金的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　融資買入、融券賣出債券的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手或其整數(shù)倍。

　　第十二條 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價;當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

　　融券期間，投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標(biāo)的相同證券的，賣出該證券的價格應(yīng)遵守前款規(guī)定，但超出融券數(shù)量的部分除外。

　　交易型開放式指數(shù)基金或經(jīng)本所認(rèn)可的其他證券，其融券賣出不受本條前兩款規(guī)定的限制。

　　第十三條 本所不接受融券賣出的市價申報。

　　第十四條 客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向會員償還融入資金。

　　賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用資金賬戶的一種還款方式。

　　以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照會員與客戶之間的約定辦理。

　　第十五條 客戶融券賣出后，可通過買券還券或直接還券的方式向會員償還融入證券。

　　買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶的一種還券方式。

　　以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　客戶融券賣出的證券暫停交易的，可以按照約定以現(xiàn)金等方式償還向會員融入的證券。

　　第十六條 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)融資買入尚未了結(jié)合約的證券所得價款，須先償還該投資者的融資欠款。

　　第十七條 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價款除以下用途外，不得另作他用：

　　(一)買券還券;

　　(二)償還融資融券相關(guān)利息、費(fèi)用和融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償;

　　(三)買入或申購證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場基金以及本所認(rèn)可的其他高流動性證券;

　　(四)證監(jiān)會及本所規(guī)定的其他用途。

　　第十八條 會員與客戶約定的融資、融券期限自客戶實(shí)際使用資金或使用證券之日起計(jì)算，融資、融券期限最長不得超過6個月。

　　合約到期前，會員可以根據(jù)客戶的申請為其辦理展期，每次展期的期限不得超過6個月。

　　會員在為客戶辦理合約展期前，應(yīng)當(dāng)對客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評估。

　　第十九條 會員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。

　　第二十條 投資者信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發(fā)、股票交易型開放式指數(shù)基金和債券交易型開放式指數(shù)基金的申購及贖回、債券回購交易等。

　　第二十一條 客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會員可以根據(jù)與客戶的約定處分其擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。

　　第二十二條 會員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報強(qiáng)制平倉指令，申報指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號碼、交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標(biāo)識等內(nèi)容。