新形勢下中國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的實證和理論探討論文

一、引言

　　近10年來，隨著對外開放和工業(yè)化進程的深化，中國很多產(chǎn)業(yè)的市場需求出現(xiàn)了擴張的態(tài)勢，由此引發(fā)的市場結(jié)構(gòu)變化及其對產(chǎn)業(yè)績效的影響也成為政府競爭政策關(guān)注的一個熱點。

　　對于需求擴張的市場結(jié)構(gòu)效應(yīng)，現(xiàn)有研究一直存在爭議。早期的觀點認為市場需求的擴張會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)趨向于集中，如Pryor(1972)對12個國家20個不同行業(yè)的集中度和市場規(guī)模進行比較，得出行業(yè)的市場規(guī)模越大其集中度也越高的結(jié)論。近期的研究則主要有兩種觀點：一是認為市場需求的擴張會降低產(chǎn)業(yè)的集中度，以中國的汽車行業(yè)、鋼鐵行業(yè)和銀行業(yè)為樣本的很多研究都證實了這一點(余小華、魏曉寧，2003；杜立輝等，2008；賀小海、劉修巖，2008)；二是認為需求擴張對市場結(jié)構(gòu)的影響方向不確定，當一個產(chǎn)業(yè)的需求增大時，市場集中度有可能上升，也有可能下降。Neumann et al.(2001)指出，擴大產(chǎn)出規(guī)模往往需要企業(yè)付出額外的固定成本，增加的固定成本只有產(chǎn)業(yè)中規(guī)模較大的企業(yè)才能承受，這就使得市場在需求擴張的過程中企業(yè)數(shù)量會逐漸減少，集中度上升。另外，即使存在上述固定成本，如果一個產(chǎn)業(yè)不存在進入壁壘或者進入成本較低時，擴張的市場仍然可以容納越來越多的企業(yè)，市場集中度也有可能下降。侯毅男、紀成君(2009)也認為，快速增長的需求可能會提高產(chǎn)業(yè)的競爭水平，但也可能隨著需求擴張，大企業(yè)更容易擴張而占有市場，使產(chǎn)業(yè)的壟斷水平提高。嚴帥(2009)則將需求的擴張與供給能力的增長結(jié)合在一起，認為如果市場需求迅速增長，超過產(chǎn)出的增長速度，則會出現(xiàn)供不應(yīng)求的局面，吸引新的企業(yè)進入市場，從而降低市場集中度；若市場需求增長緩慢，甚至下降，呈現(xiàn)供大于求的局面，則會導(dǎo)致企業(yè)數(shù)目減少，市場集中度上升。在上述研究中，Neumann et al.(2001)沒有進行實證檢驗，侯毅男、紀成君(2009)和嚴帥(2009)則分別利用我國鋼鐵行業(yè)2000-2006年的數(shù)據(jù)和汽車產(chǎn)業(yè)1995-2007年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)市場需求增長率與產(chǎn)業(yè)集中度之間只存在微弱的正相關(guān)關(guān)系。

　　不難看出，現(xiàn)有研究對需求擴張影響產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的機理還缺乏深入分析，難以解釋以不同產(chǎn)業(yè)，甚至同一產(chǎn)業(yè)為樣本的實證研究在結(jié)論上的差異。事實上，需求的增長之所以對不同產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響不同，很可能是因為某些系統(tǒng)性因素的調(diào)節(jié)作用。本文認為，產(chǎn)業(yè)的進入壁壘就是這樣一個影響因素，因為其直接決定了在需求擴張的過程中新企業(yè)進入的難易程度。接下來，我們將首先分析需求擴張對產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的影響機制；其次將需求擴張分為橫向擴張和縱向擴張兩類，構(gòu)建模型考察當行業(yè)的進入壁壘高低水平不一樣時，需求擴張引起的市場集中度變動，并分析這種變動對社會福利的影響；最后我們將以2004-2008年中國生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)中12個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)對理論模型的結(jié)論進行實證檢驗。

二、需求擴張對產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)的影響機制

　　產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)主要受外部環(huán)境和企業(yè)行為的影響，市場需求既是產(chǎn)業(yè)外部環(huán)境的一部分，又與企業(yè)的行為有關(guān)，因此，產(chǎn)業(yè)需求擴張對市場結(jié)構(gòu)的影響也比較復(fù)雜。

　　從需求的變化對潛在進入者的影響來看，需求擴張通常會導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)當中的新企業(yè)數(shù)量增加。這是因為，當需求出現(xiàn)增長時，潛在進入者更容易調(diào)高對進入產(chǎn)業(yè)的贏利預(yù)期，進入的動機將增強。并且，市場規(guī)模越大，一個行業(yè)能夠容納的達到最小有效規(guī)模的企業(yè)數(shù)量越多(于良春、郭愷，2005)，新企業(yè)進入之后也更容易存活下來。更多新企業(yè)的進入會加劇產(chǎn)業(yè)的競爭，使市場集中度下降，市場結(jié)構(gòu)趨于分散。

　　不過，市場需求的變化不僅影響新企業(yè)的進入，同時還影響產(chǎn)業(yè)當中原有企業(yè)的行為。需求的增加會刺激市場內(nèi)的原有企業(yè)進行規(guī)模擴張，企業(yè)會有擴大產(chǎn)量的動力，以獲得更多的市場份額和利潤。在這一過程中，大企業(yè)由于自身的技術(shù)及規(guī)模經(jīng)濟等優(yōu)勢更容易進行規(guī)模擴張，因此有能力不斷排擠中小企業(yè)。如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)的中小企業(yè)在競爭過程中處于劣勢，最終極有可能會被逐出市場，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的集中度提高。另外，即使由于最佳規(guī)模區(qū)域的限制，企業(yè)不可能無限制地擴大自身的規(guī)模，但只要它的擴張速度大于市場需求的增長速度，那么即使沒有企業(yè)被擠出市場，少數(shù)大企業(yè)規(guī)模的擴張仍能導(dǎo)致市場集中度的上升。

　　通過上面的分析可以看出，需求擴張對市場結(jié)構(gòu)的影響之所以在現(xiàn)實當中表現(xiàn)出很大的不確定性，其根源在于當需求增加時，潛在進入者的進入使市場結(jié)構(gòu)趨于分散，而在位企業(yè)的擴張產(chǎn)量行為則使得市場結(jié)構(gòu)趨于集中，兩種不同方向的力量孰強孰弱，似乎無法預(yù)先判斷。但事實上，產(chǎn)業(yè)進入壁壘水平的高低與此直接相關(guān)，因為需求增加雖然會使?jié)撛谶M入者有進入市場的.動機，新企業(yè)是否有能力成功進入市場，很大程度上卻取決于進入壁壘的高低。當進入壁壘較高時，需求增加帶來的好處會更多被在位的大企業(yè)分享，新企業(yè)很難進入，使市場結(jié)構(gòu)趨向于集中的力量會更明顯。而當進入壁壘較低時，需求增加引起的企業(yè)數(shù)量增長幅度通常較大，如果這種增長發(fā)生在很短的時間內(nèi)，在位的大企業(yè)很可能無暇擴張產(chǎn)量，使產(chǎn)業(yè)的集中度下降的力量就會更突出。

　　因此，接下來，我們將重點考察需求擴張過程中，當進入壁壘不同時，新企業(yè)的進入對市場集中度負向影響作用的強弱。并且探討當需求的擴張模式不同時，這種影響機制是否會有所不同。

三、進入壁壘不同時需求擴張對市場結(jié)構(gòu)的影響：理論模型

　　為了進一步深入地分析，我們建立一個簡單的理論模型。假設(shè)一個產(chǎn)業(yè)中有n家企業(yè)，每家企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，則市場的反需求函數(shù)可以表示為：

　　為了進一步探討影響系數(shù)H的值，我們結(jié)合式(13a)和式(13c)再將上式轉(zhuǎn)化為：

　　上文已經(jīng)分析過β≥1，則由式(15)可知，0＜H＜1，即市場需求橫向擴張導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的集中度下降，而且企業(yè)數(shù)量的增長速度小于需求增加的速度，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模擴大。

　　通過以上分析可以看出，進入壁壘在需求擴張對市場結(jié)構(gòu)的影響過程中起著決定性的作用，那么它是否也會影響在這一過程中社會總福利的變化呢？

　　這說明，如果一個產(chǎn)業(yè)的進入壁壘較低，需求的橫向擴張會加大社會總福利的損失，而縱向擴張則不會。

　　經(jīng)過對比可以看出，與進入壁壘水平較高時相比，產(chǎn)業(yè)進入壁壘水平較低時需求擴張引起的產(chǎn)業(yè)集中度下降幅度更大。而且，在需求擴張的過程中，橫向擴張比縱向擴張更能導(dǎo)致企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模和增加固定資產(chǎn)投資，從而引起重復(fù)建設(shè)和資源浪費的問題，使得社會總福利損失幅度加大。由于受數(shù)據(jù)可獲性的限制，在實際經(jīng)濟活動中，難以將需求縱向擴張和橫向擴張明確地區(qū)分開來，因此，文章第四部分的實證研究將僅檢驗上述理論假說的前半部分，即進入壁壘水平較低時需求擴張引起的產(chǎn)業(yè)集中度下降幅度較大。