新形勢下中國生產性服務業的實證和理論探討論文

一、引言

　　近10年來，隨著對外開放和工業化進程的深化，中國很多產業的市場需求出現了擴張的態勢，由此引發的市場結構變化及其對產業績效的影響也成為政府競爭政策關注的一個熱點。

　　對于需求擴張的市場結構效應，現有研究一直存在爭議。早期的觀點認為市場需求的擴張會導致產業趨向于集中，如Pryor(1972)對12個國家20個不同行業的集中度和市場規模進行比較，得出行業的市場規模越大其集中度也越高的結論。近期的研究則主要有兩種觀點：一是認為市場需求的擴張會降低產業的集中度，以中國的汽車行業、鋼鐵行業和銀行業為樣本的很多研究都證實了這一點(余小華、魏曉寧，2003；杜立輝等，2008；賀小海、劉修巖，2008)；二是認為需求擴張對市場結構的影響方向不確定，當一個產業的需求增大時，市場集中度有可能上升，也有可能下降。Neumann et al.(2001)指出，擴大產出規模往往需要企業付出額外的固定成本，增加的固定成本只有產業中規模較大的企業才能承受，這就使得市場在需求擴張的過程中企業數量會逐漸減少，集中度上升。另外，即使存在上述固定成本，如果一個產業不存在進入壁壘或者進入成本較低時，擴張的市場仍然可以容納越來越多的企業，市場集中度也有可能下降。侯毅男、紀成君(2009)也認為，快速增長的需求可能會提高產業的競爭水平，但也可能隨著需求擴張，大企業更容易擴張而占有市場，使產業的壟斷水平提高。嚴帥(2009)則將需求的擴張與供給能力的增長結合在一起，認為如果市場需求迅速增長，超過產出的增長速度，則會出現供不應求的局面，吸引新的企業進入市場，從而降低市場集中度；若市場需求增長緩慢，甚至下降，呈現供大于求的局面，則會導致企業數目減少，市場集中度上升。在上述研究中，Neumann et al.(2001)沒有進行實證檢驗，侯毅男、紀成君(2009)和嚴帥(2009)則分別利用我國鋼鐵行業2000-2006年的數據和汽車產業1995-2007年的數據，發現市場需求增長率與產業集中度之間只存在微弱的正相關關系。

　　不難看出，現有研究對需求擴張影響產業市場結構的機理還缺乏深入分析，難以解釋以不同產業，甚至同一產業為樣本的實證研究在結論上的差異。事實上，需求的增長之所以對不同產業的市場結構產生的影響不同，很可能是因為某些系統性因素的調節作用。本文認為，產業的進入壁壘就是這樣一個影響因素，因為其直接決定了在需求擴張的過程中新企業進入的難易程度。接下來，我們將首先分析需求擴張對產業市場結構的影響機制；其次將需求擴張分為橫向擴張和縱向擴張兩類，構建模型考察當行業的進入壁壘高低水平不一樣時，需求擴張引起的市場集中度變動，并分析這種變動對社會福利的影響；最后我們將以2004-2008年中國生產性服務業中12個行業的面板數據對理論模型的結論進行實證檢驗。

二、需求擴張對產業市場結構的影響機制

　　產業的市場結構主要受外部環境和企業行為的影響，市場需求既是產業外部環境的一部分，又與企業的行為有關，因此，產業需求擴張對市場結構的影響也比較復雜。

　　從需求的變化對潛在進入者的影響來看，需求擴張通常會導致產業當中的新企業數量增加。這是因為，當需求出現增長時，潛在進入者更容易調高對進入產業的贏利預期，進入的動機將增強。并且，市場規模越大，一個行業能夠容納的達到最小有效規模的企業數量越多(于良春、郭愷，2005)，新企業進入之后也更容易存活下來。更多新企業的進入會加劇產業的競爭，使市場集中度下降，市場結構趨于分散。

　　不過，市場需求的變化不僅影響新企業的進入，同時還影響產業當中原有企業的行為。需求的增加會刺激市場內的原有企業進行規模擴張，企業會有擴大產量的動力，以獲得更多的市場份額和利潤。在這一過程中，大企業由于自身的技術及規模經濟等優勢更容易進行規模擴張，因此有能力不斷排擠中小企業。如果產業內的中小企業在競爭過程中處于劣勢，最終極有可能會被逐出市場，從而導致產業的集中度提高。另外，即使由于最佳規模區域的限制，企業不可能無限制地擴大自身的規模，但只要它的擴張速度大于市場需求的增長速度，那么即使沒有企業被擠出市場，少數大企業規模的擴張仍能導致市場集中度的上升。

　　通過上面的分析可以看出，需求擴張對市場結構的影響之所以在現實當中表現出很大的不確定性，其根源在于當需求增加時，潛在進入者的進入使市場結構趨于分散，而在位企業的擴張產量行為則使得市場結構趨于集中，兩種不同方向的力量孰強孰弱，似乎無法預先判斷。但事實上，產業進入壁壘水平的高低與此直接相關，因為需求增加雖然會使潛在進入者有進入市場的.動機，新企業是否有能力成功進入市場，很大程度上卻取決于進入壁壘的高低。當進入壁壘較高時，需求增加帶來的好處會更多被在位的大企業分享，新企業很難進入，使市場結構趨向于集中的力量會更明顯。而當進入壁壘較低時，需求增加引起的企業數量增長幅度通常較大，如果這種增長發生在很短的時間內，在位的大企業很可能無暇擴張產量，使產業的集中度下降的力量就會更突出。

　　因此，接下來，我們將重點考察需求擴張過程中，當進入壁壘不同時，新企業的進入對市場集中度負向影響作用的強弱。并且探討當需求的擴張模式不同時，這種影響機制是否會有所不同。

三、進入壁壘不同時需求擴張對市場結構的影響：理論模型

　　為了進一步深入地分析，我們建立一個簡單的理論模型。假設一個產業中有n家企業，每家企業生產的產品是同質的，則市場的反需求函數可以表示為：

　　為了進一步探討影響系數H的值，我們結合式(13a)和式(13c)再將上式轉化為：

　　上文已經分析過β≥1，則由式(15)可知，0＜H＜1，即市場需求橫向擴張導致產業的集中度下降，而且企業數量的增長速度小于需求增加的速度，企業的生產規模擴大。

　　通過以上分析可以看出，進入壁壘在需求擴張對市場結構的影響過程中起著決定性的作用，那么它是否也會影響在這一過程中社會總福利的變化呢？

　　這說明，如果一個產業的進入壁壘較低，需求的橫向擴張會加大社會總福利的損失，而縱向擴張則不會。

　　經過對比可以看出，與進入壁壘水平較高時相比，產業進入壁壘水平較低時需求擴張引起的產業集中度下降幅度更大。而且，在需求擴張的過程中，橫向擴張比縱向擴張更能導致企業擴大生產規模和增加固定資產投資，從而引起重復建設和資源浪費的問題，使得社會總福利損失幅度加大。由于受數據可獲性的限制，在實際經濟活動中，難以將需求縱向擴張和橫向擴張明確地區分開來，因此，文章第四部分的實證研究將僅檢驗上述理論假說的前半部分，即進入壁壘水平較低時需求擴張引起的產業集中度下降幅度較大。