銀行合規述職報告范文(精選5篇)
日子總是像從指尖流過的細沙,在不經意間悄然滑落,回首這段時間的工作歷程,我們收獲了感動和成長,需要認真地為此寫一份述職報告。好的述職報告都具備一些什么特點呢?以下是小編幫大家整理的銀行合規述職報告范文(精選5篇),歡迎閱讀與收藏。
銀行合規述職報告1
xx年,我在黨組的領導下,在金管、計統、農金等監管專業同志們的大力支持下,協助行長較好地完成了所承擔的工作任務,履行了自己在分管金融監管綜合崗位的職責。總結回顧一年工作現述職如下:
xx年我繼續負責綜合監管的全面工作。為充分調動該股職員的整體工作積極性,實行規范化管理,年初我就安排對綜合監管人員進行重新組合,做到崗位到人,責任分工明確的工作管理體系,經常參加綜合監管每周定期召開科務會,安排布置的各崗位工作,及時溝通情況。通過上述舉措,xx年綜合金融監管工作又有新起色,內控管理機制進一步完善,較好地解決了人員不穩定的問題。另外,我與監管股負責人按《金融監管責任制》和行內制定的《量化細化實施細責》,把每一個被監管專業、每一項監管責任真正分解落實到人。按時完成了監管責任的分解落實工作,從而明確了監管人員的具體分工和職責。做到了:人員落實、制度落實、責責落實、任務落實、檢查落實。認真按季進行考核,將每個人員崗位責任與目標化管理結合,充分發揮了金融監管各崗位人員的職能作用。
1、組織監管人員認真學習各項政策規定和監管實務技能,不斷提高綜合素質
今年以來,我們監管部門定期和不定期組織人員開展了業務學習和實際檢查技能的培訓,積極樹立新的監管理念,將各項政策規定和實務操的要點融入在具體的工作中,從xx年起,我行銀行業監管人員的培訓重點從行政監管轉向對銀行業機構的非現場分析和預警上,監管人員必須作到對政策規定熟、實際現場檢查技能高、非現場分析到位,圍繞上述三個方面,我行監管人員在參加中心支行培訓的同時,督促監管人員自學有關監管業務知識,在一定的時期內迅速提高監管人員的綜合素質,以適應形勢發展的需要。
2、認真貫徹和落實銀行業監管現場會精神,加快監管電子化的步伐
按照xx年10月銀行業現場會的要求,認真組織了監管人員對銀行業監管文檔、非現場監測數據系統、金融行政監管子系統等應用程序進行了逐項落實,切實保證了監管實務操作與計算機應用的全面落實。我行監管部門從xx年起嚴格按照電子化監管的要求,認真貫徹監管電子化和文本化管理相結合的原則,落實監管實務操作在計算機中的應用,保證了中心支行與我行之間的監管信息與實務操作的溝通,通過監管電子化的建設,切實提高了監管的各項基礎工作水平。
3、繼續嚴格加強對銀行業行政監管、確保監管的合規性。
銀行合規述職報告2
在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下,xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求,嚴律自我,認真履行合規經理職責,主要做了如下幾方面工作。
一、認真執行日常監督檢查、促進內控制度落實。
合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作,資金和重要空白憑證等檢查工作,在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄,分析問題出現的原因,督促相關人員進行整改,并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限,無法整改或短時期無法整改的注明原因,及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項,則注明發生的原因以及擬采取措施等,并在業務發生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
按市分行加強合規經理日常管理工作要求,每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”,第月上報《合規經理履職報告》,及時、詳細點每日、月份業務工作情況。
二、加強業務授權的復核、確保交易的真實可控。
加強業務授權的復核和監督,按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求,嚴格履行授權職責,把好復核授權關,負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督,確保授權交易的真實可控。
三、做好業務的指導、存在問題的整改落實
為適應郵儲銀行業務發展的需要業務,加強業務知識的學習,不斷提升自身的業務水平,熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程,同時協助支行長做好業務培訓工作,指導普通柜員正確辦理業務,包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平,輔導解決營業過程中遇到的業務問題。
四、協助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規經理職責同時,積極協助支行長抓好網點安全管理,每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施,監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況,如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門,及時進行維護,負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。
xx年度,本人沒有受到上級機構的正向積分,沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》,負向積極分1分,原因是由于新上崗職工代收電費,無待合規經理復核,已將電費收妥放入抽屜,把代收電費憑證交給客戶。
銀行合規述職報告3
xx年,綜合管理部在區行黨委的領導與各兄弟單位的支持幫助下,緊緊圍繞全行的整體工作,突出重點,強化落實,順利實現了信貸工作“三化三無一退出”;優質文明服務工作及公文檔案管理工作走在全市農行的前列;做到了全年無一例經濟案件發生,各項工作齊頭并進,規范高效,為全行業務經營的快速發展提供了有效保障。現將xx年工作總結如下:
一、實現信貸工作“三化三無一退出”
信貸工作“三化三無一退出”體現的不僅僅是信貸工作質量,同時也是信貸管理工作的一種體現。今年以來我們在全行深入開展了信貸管理“三化三無一退出”創建活動,細化各項業務經營指標,狠抓措施落實,切實提高規章制度執行力。
(一)認清形勢,對照目標。“三化三無一退出”創建活動是一項長期而艱難的工作。為此我部深入分析創建活動考核評價辦法,全面查找創建差距,明確努力方向,以“三化三無一退出”全面達標的要求對待每一項創建指標。在切實加大工作力度的同時,進一步加強對創建活動的監測,以便及時研究對策,采取措施,確保各項創建指標能夠齊頭并進。
(二)規范操作,切實提高信貸管理制度執行力。一是堅持信貸人員定期集中學習制度,及時將信貸規章制度傳達、培訓到每一位信貸從業人員,使其真正能夠明確各項業務操作的規范要求,不斷提高綜合素質和業務水平。二是抓好《信貸業務各環節盡職管理工作意見》的貫徹落實。全體信貸人員以《工作意見》指導業務運作,恪盡職守,通過多種方式,認真驗證所占有資料的真實性和全面性,同時對風險點進行充分揭示,并提出切實可行的風險控制措施,以保障信貸業務的辦理質量。
(三)加大表內應收息控制力度。為確保表內應收息余額不增加,在每月20日之后,指定專人每日查詢表內應收息余額,及時督促客戶經理進行催收,對于月底最后一天還款的客戶提前提醒客戶存入款項,并查詢借款人帳戶存款情況,沒有存款的由主任和客戶經理負責催收。每月月底前,拿出專門精力,調度房貸部門、營業網點,積極進行催收。通過以上及時有效的催收措施,使全年達到了“三化三無一退出支行”的申報條件。
二、嚴格落實案件防范工作
按上級行加強案防工作的要求,我行通過加大案防工作力度,積極落實各項案防制度,使我行的案件防控水平得到了進一步提高,xx年全年未發生任何經濟案件。主要措施有:
一是認真落實各種案件防控制度。
(1)堅持每季組織召開案件分析會,重點分析研究案件防范工作的新形勢、新情況,有針對性地研究制定對策,不斷改進和加強內控機制建設;
(2)定期組織實施員工思想行為排查。本年度共組織了4次員工思想行為排查,排查720人次,對排查中發現的異常行為及時進行調查核實并加以解決;
(3)做好干部交流、崗位輪換、強制休假和近親屬回避四項制度的落實。按照省行要求并結合我行實際,制定了輪崗計劃,全年共交流干部22人次,崗位輪換58人次,強制休假128人次,近親屬回避48人次。
二是配合上級行認真組織實施了促進案防工作的幾項活動。
(1)深入開展了“銀行業內控和案防制度執行年”活動。通過學習規章制度、查找問題,提高了全行員工的案防意識和制度執行力。
(2)根據《中國農業銀行淄博分行xx年合規文化建設實施細則》,認真組織開展了淄川支行合規文化建設活動,制定了合規文化建設配檔表,組織全行員工結合崗位實際對照規章制度開展了自查自糾。
(3)深入學習了省行《關于案件集中排查活動中發現的10起典型案件及重大問題的通報》,結合10起案件和違規問題的特點、手段及規律,對照本單位的內控管理現狀,有針對性地對重點環節,重要崗位進行了認真自查。
三、優質文明服務工作取得長足進步
我行始終將文明服務看作是一件大事而高度重視。今年我行在優質文明服務的日常工作中嚴格遵守上級行的有關規定,將優質文明服務工作長期化、日常化,并通過發郵件的形式對各網點進行優質文明服務提示,提醒各網點時刻牢記優質文明服務,以確保其將優質文明服務工作貫穿于日常的工作當中。針對我行的實際情況,我部抽出專門人員利用中午休息及周六、周日等時間通過遠程監控或對網點進行暗訪等形式,對轄內所有網點的文明服務情況進行監督,及時提醒存在的問題并督促全行員工增強服務意識,轉變服務觀念,強化服務措施。通過以上措施,我行實現了以服務樹品牌的目標,促進了優質文明服務整體水平的快速提升。截止目前,我行優質文明服務在全市農行考核中名列前三名。
四、公文檔案管理工作多次受到市行肯定
公文印鑒管理是銀行內部管理中的一項重要工作,一年來,在區行黨委的正確領導下,我部把公文檔案管理工作作為強化內部管理、提高內部管理水平的有力措施,切實做好了公文檔案管理工作。
(一)嚴格按照《中國農業銀行山東省分行電子公文傳輸管理規定》的要求,認真接收好每一份文件,收到公文后,立即拆離、打印、分類登記,并根據領導提出辦理的初步意見進行分流,將擬辦后的公文迅速發送有關領導或部門簽批承辦意見。對要件和急件都限定辦結時間,并與負責批辦的領導人保持聯系,保證了批辦的公文及時處理。同時,按要求及時將公文和有關材料整理立卷,對應歸檔的文件、材料做到了收集齊全、完整。
(二)按照《歸檔文件整理規則》的要求,對歸檔文件認真整理歸檔。歸檔文件按照年度、保管期限、機構(問題)等標準進行分類。一年來,共整理歸檔文書檔案1905件,其中:永久162件、長892件、短期851件。基建檔案36件,會計檔案90卷,電子文件1件,照片檔案15張,信貸檔案2450件,率先實現了信貸檔案集中管理存放,走在了全市的前列。
(三)制定了《淄川農行各類檔案綜合管理暫行規定》。按照該規定,整合了檔案管理功能,把檔案的整理、裝訂、立卷、擺放到資料的查詢、檢索、移交、調閱、提取、銷毀等納入規范管理,實現了檔案管理工作的實用性、科學性的有機結合。使我行檔案工作的制度化和規范化建設取得新進展。
由于支行領導的高度重視及我們始終嚴格按照制度辦事,使我行檔案管理水平在省一級標準的基礎上,又有了很大提高,順利通過了區檔案局的檢查驗收。在市農行召開的綜合部管理工作會議上,由于我行在印章管理、檔案管理、中文傳輸、涉密等工作中表現出色,淄川支行作為典型單位在會上發言,介紹經驗。市農行領導也多次對我行提出表揚。
五、小食堂建設取得顯著成績
員工小食堂建設事關每一位員工,是一個涉及全局的大問題,支行領導十分重視員工小食堂建設,今年我部把小食堂建設作為一項重要工作去抓,努力打造員工滿意的小食堂。我們按照支行黨委的統一部署對需要進行改造的小食堂狠抓了工作落實。一是抓了小食堂內部環境的改造,即投資13萬元改造了12個基層網點的小食堂。對這些小食堂全部粉刷了墻壁、新壘了灶臺,鋪設了磁磚地面,同時改造更新了用電線路和供水管道,增加了供暖設施等,食堂的硬件設施得到進一步完善,使員工有了一個較為整潔舒適、美觀大方的用餐環境。二是抓了小食堂設備的配置,投資4萬元為小食堂配備了電飯葆、電磁爐、小冰箱、液化
氣爐具、餐具等炊具用品,同時為網點配齊了炊事員。在支行機關食堂我們重要抓了兩個方面:一是最大限度調好眾口,注重營養的搭配和飯菜品種的花樣,盡力做到一周內伙食不重樣,確保讓員工吃放心飯、就滿意餐。二是理順廚師與員工之間的關系,極大地調動了廚師的工作熱情,增強了其主人翁意識。各小食堂飯菜花色品種齊全,飯菜質量高,這極大豐富了員工的物質生活。
六、積極推進網點裝修改造及基礎設施建設
網點裝修是體現銀行形象和服務環境的重要硬件,是塑造企業形象的重要手段。我部按照上級行轉型要求,并結合我行各個網點的實際情況,一是加快推進網點裝修改造,認真研究落實裝修方案,加強對施工質量和施工進度的.管理,以平均2個月裝修一個網點的速度,在8個月內全部完成了7個網點的裝修,建設工期與上年相比縮短了2個月。二是加強了網點基礎設施建設,為12個網點安裝了LED顯示屏和15個網點安裝了新門楣,裝修網點全部改造了供暖管道和安裝了新型暖氣片,為無集中供暖的8個網點新安裝了采暖鍋爐,所有網點的營業廳內外新安裝了空調。經過對各個網點的裝修和完善,網點的辦公和營業環境得到極大改善。
七、認真做好人事勞資工作
一是加強了考勤管理,規范了考勤制度,實行考勤周報、月報相結合,在嚴格落實考勤責任制度的同時,進一步完善了請假制度的管理,這既維護了考勤制度的嚴肅性,又從另一方面激勵了全行員工工作的積極性,進而改善了全行的工作作風和精神面貌。二是加強勞動用工管理,構建和諧穩定的勞動關系。牢固樹立合規意識,嚴格執行《勞動合同法》及《勞動合同法實施條例》的各項規定,做好勞動合同續簽、勞動年鑒、勞務派遣用工管理、員工到齡內退等工作,完善用工手續,嚴格崗位管理,進一步提高勞動關系管理的規范化水平。
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