《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》：基本準(zhǔn)則

　　證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則是什么?下面是小編給大家分享的《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》：基本準(zhǔn)則，歡迎閱讀。

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》)是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)發(fā)布實(shí)施的行業(yè)自律規(guī)則，《準(zhǔn)則》的內(nèi)容不僅包括《證券法》、《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)中明確規(guī)定的禁止性行為，還包括證券行業(yè)發(fā)展過(guò)程中形成的證券從業(yè)人員的基本行為規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，即《準(zhǔn)則》第二章規(guī)定了證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則。基本準(zhǔn)則包括以下內(nèi)容：

　　1、遵紀(jì)守法。

　　《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，證券從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

　　“國(guó)家相關(guān)法規(guī)規(guī)范”包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等。自律規(guī)則主要是由協(xié)會(huì)和證券交易所等自律組織制定。證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)出于監(jiān)管要求和自身發(fā)展需要，一般都制定了各種內(nèi)部管理規(guī)定、業(yè)務(wù)操作程序和工作手冊(cè)等，從各個(gè)方面約束從業(yè)人員的行為。這些規(guī)章制度可以是外部規(guī)范性文件的內(nèi)化，也可以比外部規(guī)范性文件的要求更嚴(yán)格，從業(yè)人員遵守這些規(guī)定既是《準(zhǔn)則》的要求，也是所在機(jī)構(gòu)的要求。除上述“有形”的法規(guī)規(guī)范外，證券業(yè)從業(yè)人員還應(yīng)遵守行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等“無(wú)形”的規(guī)范。證券行業(yè)是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，從業(yè)人員的職業(yè)道德水準(zhǔn)直接關(guān)乎廣大投資者的切身利益，新興證券市場(chǎng)尤其要強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德在培育市場(chǎng)方面的重要作用。

　　2、誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。

　　《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。

　　誠(chéng)實(shí)守信是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在的基石，證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，因此也需要誠(chéng)實(shí)守信。誠(chéng)實(shí)，要求證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)時(shí)不欺詐、不隱瞞，對(duì)自身及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況進(jìn)行客觀、公正和全面的介紹;守信，要求證券業(yè)從業(yè)人員嚴(yán)格履約、信守承諾，不違背所作的承諾和與客戶的約定。誠(chéng)實(shí)守信是維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要保障。

　　勤勉盡責(zé)的核心內(nèi)容是對(duì)受托業(yè)務(wù)盡責(zé)。受托責(zé)任概念起源于財(cái)產(chǎn)權(quán)。財(cái)產(chǎn)權(quán)包括所有權(quán)和使用權(quán)，其中使用權(quán)源于所有權(quán)。所有者將使用權(quán)委托給代理人，代理人就承擔(dān)了受托責(zé)任。也就是說(shuō)，當(dāng)委托代理關(guān)系建立以后，作為受托人，就要以最大的善意、最有效的辦法，最嚴(yán)格地按照當(dāng)事人的意志履行委托人所托付的義務(wù);受托人在完成受托任務(wù)后，向委托人提出報(bào)告，經(jīng)過(guò)委托人同意后，受托責(zé)任才能解除。幾乎所有的國(guó)家或地區(qū)、所有的行業(yè)，都要求從業(yè)者恪守這一原則。證券業(yè)從業(yè)人員也不例外。

　　維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員來(lái)說(shuō)具有特別的意義。我國(guó)的證券市場(chǎng)是新興市場(chǎng)，人們對(duì)其的認(rèn)識(shí)有待進(jìn)一步深入。證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為不僅關(guān)乎個(gè)人信譽(yù)，也關(guān)乎所在機(jī)構(gòu)得到的`社會(huì)評(píng)價(jià)，同時(shí)關(guān)乎整個(gè)行業(yè)的聲譽(yù)。證券業(yè)從業(yè)人員的不當(dāng)行為可能給整個(gè)行業(yè)帶來(lái)較大的負(fù)面影響，使社會(huì)對(duì)整個(gè)證券從業(yè)人員隊(duì)伍產(chǎn)生質(zhì)疑，從而影響到證券行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)樹(shù)立起行業(yè)的全局觀，珍惜自己從事的職業(yè)，將維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)作為行動(dòng)的準(zhǔn)則，以自身的實(shí)際行動(dòng)提升行業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)。

　3、專業(yè)勝任。

　　《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對(duì)客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　證券業(yè)從業(yè)人員具有較高的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力是保護(hù)證券投資者的利益的重要保障。為了提高從業(yè)人員的專業(yè)勝任能力，使其具有必要的專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力，能夠切實(shí)按照要求為客戶提供服務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　4、利益沖突。

　　《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告;當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確保客戶的利益得到公平的對(duì)待。

　　證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，一方面會(huì)因其工作角色的不同而面臨各種利益沖突，另一方面又對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，這就要求從業(yè)人員誠(chéng)實(shí)守信地履行其職責(zé)，妥善處理各種利益沖突，既不能將自身利益或相關(guān)方利益置于客戶利益之上，也不能同時(shí)為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)。妥善處理利益沖突對(duì)于證券業(yè)從業(yè)人員而言，意味著兩方面的義務(wù)：主動(dòng)報(bào)告和公平對(duì)待客戶利益。在無(wú)法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級(jí)主管或合規(guī)部門報(bào)告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。

　　5、保密義務(wù)。

　　《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：(一) 國(guó)家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的;(二) 有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》的有關(guān)規(guī)定，國(guó)家秘密指關(guān)系國(guó)家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項(xiàng)。所有公民都有保守國(guó)家秘密的義務(wù)。證券業(yè)從業(yè)人員故意或過(guò)失泄露國(guó)家秘密，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成故意泄露國(guó)家秘密罪或過(guò)失泄露國(guó)家秘密罪，將受到《中華人民共和國(guó)刑法》的處罰;未達(dá)到刑事處罰標(biāo)準(zhǔn)的，將酌情受到行政處分。