《證券業從業人員執業行為準則》：基本準則

　　證券業從業人員執業行為準則的基本準則是什么?下面是小編給大家分享的《證券業從業人員執業行為準則》：基本準則，歡迎閱讀。

　　《證券業從業人員執業行為準則》(以下簡稱《準則》)是由中國證券業協會(以下簡稱“協會”)發布實施的行業自律規則，《準則》的內容不僅包括《證券法》、《證券投資基金法》及相關法律法規中明確規定的禁止性行為，還包括證券行業發展過程中形成的證券從業人員的基本行為規范和標準，即《準則》第二章規定了證券從業人員應當遵守的基本準則?；緶蕜t包括以下內容：

　　1、遵紀守法。

　　《準則》第五條規定，證券從業人員應遵守國家相關法規規范，接受并配合中國證監會的監督與管理，接受并配合協會的自律管理，遵守交易所有關規則、所在機構的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。

　　“國家相關法規規范”包括法律、行政法規、部門規章及規范性文件等。自律規則主要是由協會和證券交易所等自律組織制定。證券業從業人員所在機構出于監管要求和自身發展需要，一般都制定了各種內部管理規定、業務操作程序和工作手冊等，從各個方面約束從業人員的行為。這些規章制度可以是外部規范性文件的內化，也可以比外部規范性文件的要求更嚴格，從業人員遵守這些規定既是《準則》的要求，也是所在機構的要求。除上述“有形”的法規規范外，證券業從業人員還應遵守行業公認的職業道德和行為準則等“無形”的規范。證券行業是高風險行業，從業人員的職業道德水準直接關乎廣大投資者的切身利益，新興證券市場尤其要強調職業道德在培育市場方面的重要作用。

　　2、誠實守信，勤勉盡責。

　　《準則》第六條規定，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

　　誠實守信是市場經濟存在的基石，證券市場是市場經濟的重要組成部分，因此也需要誠實守信。誠實，要求證券業從業人員在執業時不欺詐、不隱瞞，對自身及所在機構的相關情況進行客觀、公正和全面的介紹;守信，要求證券業從業人員嚴格履約、信守承諾，不違背所作的承諾和與客戶的約定。誠實守信是維護投資者合法權益和證券市場健康運行的重要保障。

　　勤勉盡責的核心內容是對受托業務盡責。受托責任概念起源于財產權。財產權包括所有權和使用權，其中使用權源于所有權。所有者將使用權委托給代理人，代理人就承擔了受托責任。也就是說，當委托代理關系建立以后，作為受托人，就要以最大的善意、最有效的辦法，最嚴格地按照當事人的意志履行委托人所托付的義務;受托人在完成受托任務后，向委托人提出報告，經過委托人同意后，受托責任才能解除。幾乎所有的國家或地區、所有的行業，都要求從業者恪守這一原則。證券業從業人員也不例外。

　　維護行業聲譽對證券業從業人員來說具有特別的意義。我國的證券市場是新興市場，人們對其的認識有待進一步深入。證券業從業人員的執業行為不僅關乎個人信譽，也關乎所在機構得到的`社會評價，同時關乎整個行業的聲譽。證券業從業人員的不當行為可能給整個行業帶來較大的負面影響，使社會對整個證券從業人員隊伍產生質疑，從而影響到證券行業的持續穩定健康發展。證券業從業人員應樹立起行業的全局觀，珍惜自己從事的職業，將維護行業聲譽作為行動的準則，以自身的實際行動提升行業的社會聲譽。

　3、專業勝任。

　　《準則》第七條規定，從業人員在執業過程中應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務，對客戶進行證券投資相關教育，正確向客戶揭示投資風險。為保證必要的執業能力和專業水平，從業人員應取得相應的從業資格，通過所在機構向協會申請執業注冊，接受協會和所在機構組織的后續職業培訓。

　　證券業從業人員具有較高的專業素質和執業能力是保護證券投資者的利益的重要保障。為了提高從業人員的專業勝任能力，使其具有必要的專業素質和執業能力，能夠切實按照要求為客戶提供服務，按照相關規定，從業人員應當取得從業資格并通過所在機構向協會申請執業注冊，同時應當參加后續職業培訓。

　　4、利益沖突。

　　《準則》第八條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時，應及時向所在機構報告;當無法避免時，應確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。

　　證券業從業人員在執業過程中，一方面會因其工作角色的不同而面臨各種利益沖突，另一方面又對客戶負有誠信義務，這就要求從業人員誠實守信地履行其職責，妥善處理各種利益沖突，既不能將自身利益或相關方利益置于客戶利益之上，也不能同時為存在利益沖突的客戶提供服務。妥善處理利益沖突對于證券業從業人員而言，意味著兩方面的義務：主動報告和公平對待客戶利益。在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或對如何處理利益沖突存有疑問時，應按照機構內部規定向上級主管或合規部門報告，尋求內部的專業支持。

　　5、保密義務。

　　《準則》第九條規定，從業人員應保守國家秘密、所在機構的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務，但下列情況除外：(一) 國家司法機關和政府監管部門按照有關規定進行調查取證的;(二) 有關法律、法規要求提供的。從業人員對客戶服務結束或者離開所在機構后，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

　　根據《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關規定，國家秘密指關系國家的安全和利益，依照法定程序確定，在一定時間內只限一定范圍的人員知悉的事項。所有公民都有保守國家秘密的義務。證券業從業人員故意或過失泄露國家秘密，情節嚴重的，構成故意泄露國家秘密罪或過失泄露國家秘密罪，將受到《中華人民共和國刑法》的處罰;未達到刑事處罰標準的，將酌情受到行政處分。