國際技術(shù)合作的動因及其理論解釋論文

　　國際技術(shù)合作，是指不同國家（或地區(qū)）的企業(yè)或技術(shù)研究開發(fā)機構(gòu)進行技術(shù)聯(lián)合，實現(xiàn)技術(shù)資源的共享與交流，縮短技術(shù)開發(fā)期。它實際上是一種以契約為基礎(chǔ)的技術(shù)交易，通過技術(shù)合作，合作方可以將各自互補的技術(shù)或技術(shù)上的比較優(yōu)勢結(jié)合在一起，即節(jié)省時間、資金，又提高技術(shù)水平。

一、國際技術(shù)合作的宏觀動因

　　（一）技術(shù)國際化

　　第三次科技革命是導致當代國際經(jīng)濟技術(shù)合作產(chǎn)生與發(fā)展的最直接動因。技術(shù)進步是世界經(jīng)濟增長的重要因素，并已成為各國國民經(jīng)濟與社會發(fā)展的主要推動力。技術(shù)作為生產(chǎn)要素投入，對生產(chǎn)的作用遠遠超過勞動力與資本的投入。科學技術(shù)研究的費用昂貴且不斷提高，加之對科研力量的要求等特點，推動了科技研究的國際化。科學技術(shù)研究的國際分工促進合作各方既可擴大自身的研究力量與能力，又可以較快地了解并掌握世界最新技術(shù)知識。科學技術(shù)研究國際化趨勢必然導致簽訂大量雙邊或多邊政府之間國際技術(shù)合作協(xié)定，而多邊政府協(xié)定使國際技術(shù)合作的區(qū)域化、集團化趨勢更為突出。跨國公司把已在本國失去優(yōu)勢的成熟性技術(shù)，通過一定渠道或技術(shù)轉(zhuǎn)讓擴散到發(fā)展中國家去，從而產(chǎn)生南北關(guān)系的國際技術(shù)合作；而復雜的開發(fā)性技術(shù)的國際轉(zhuǎn)讓，則主要是在擁有相似技術(shù)水平的發(fā)達國家之間進行。

　　（二）生產(chǎn)國際化

　　二戰(zhàn)以后，生產(chǎn)力有了巨大飛躍，國際分工進一步加深，生產(chǎn)國際化有了巨大發(fā)展。生產(chǎn)國際化的新發(fā)展，不僅表現(xiàn)在各國實行現(xiàn)代化生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料，即多種多樣的機器設(shè)備、大量的能源、多種礦物與非礦物原料以及合成原料等等，在更大程度上依賴外國供應；各國產(chǎn)品有更大的部分需要在世界市場上銷售，商品流通迅速擴大，對外貿(mào)易迅速增長；而且特別表現(xiàn)在直接生產(chǎn)過程已成為國際化的過程。由于許多現(xiàn)代化工業(yè)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)工藝十分復雜，技術(shù)性能與質(zhì)地要求很高，它們的生產(chǎn)不僅要由國內(nèi)的、許多部門許多企業(yè)進行專業(yè)化協(xié)作，而且要在國際范圍內(nèi)進行專業(yè)協(xié)作。各國不僅實行部門之間的分工，而且要實行部門內(nèi)部的分工，即實行按產(chǎn)品、規(guī)格型號、生產(chǎn)工藝的專業(yè)化分工。這樣，各國在直接生產(chǎn)過程中的相互依賴進一步加強，生產(chǎn)過程也就進一步發(fā)展成為統(tǒng)一的世界生產(chǎn)過程的組成部分。

　　（三）資本國際化

　　資本國際化的主要特征是生產(chǎn)資本的國際化，即一國的私人資本以兼并國外企業(yè)，通過在國外新建與擴建或訂立技術(shù)許可協(xié)定等方式，對國外直接進行生產(chǎn)性投資，在國外單獨或與當?shù)刭Y本“合股”擁有生產(chǎn)企業(yè)，就地雇用工人、組織生產(chǎn)、銷售與出口，把原來限于一國之內(nèi)的生產(chǎn)過程擴大到國際范圍。生產(chǎn)資本的輸出主要由跨國公司進行，跨國公司成了資本國際化的一種主要形式。資本國際化促進了資本在國際之間的流動，使全球范圍內(nèi)的技術(shù)合作得到了迅猛發(fā)展。

二、國際技術(shù)合作的微觀動因

　　隨著新技術(shù)復雜性的提高和不同學科、技術(shù)領(lǐng)域之間的交叉融合趨勢日益明顯，一個企業(yè)，無論規(guī)模多大，技術(shù)能力如何多樣化，也不可能具備所需的各個領(lǐng)域的技術(shù)能力，這將日益成為制約企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新活動的瓶頸。而通過與其他企業(yè)合作將使企業(yè)獲得互補性的技術(shù)知識和經(jīng)驗，共享資源，形成技術(shù)協(xié)同效應和技術(shù)組合優(yōu)勢，提升企業(yè)核心競爭力，分散經(jīng)營風險，實現(xiàn)合作伙伴研發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應。

　　（一）推進技術(shù)進步，提升企業(yè)競爭力

　　按照美國管理學者邁克爾·波特的企業(yè)競爭理論，企業(yè)最關(guān)心的是其所在行業(yè)的競爭地位和競爭強度，而競爭強度又取決于五種基本的競爭力量。這五種競爭力量可以描述為：行業(yè)內(nèi)現(xiàn)有企業(yè)間的力量對比、競爭對手的競爭能力、跨行業(yè)潛在的可能進入者的威脅、替代商品的出現(xiàn)所生產(chǎn)的壓力、購買者和供應商的討價還價能力等。由于競爭日趨激烈的外部環(huán)境。企業(yè)為了自身的生存和發(fā)展，不得不改變以往直接對抗的競爭方式，而采用技術(shù)合作這種間接競爭方式，以實現(xiàn)雙贏。

　　因此，企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要是通過合作、競爭去爭取多種技術(shù)。過去企業(yè)合作主要體現(xiàn)在市場和價格，而當技術(shù)創(chuàng)新成為推動企業(yè)發(fā)展根本之時，只有合作技術(shù)創(chuàng)新，才能提升企業(yè)的競爭力。實踐證明，企業(yè)間的動態(tài)合作關(guān)系比傳統(tǒng)的內(nèi)部戰(zhàn)略和金字塔式管理組織具有更為活躍的創(chuàng)新機制和更經(jīng)濟的創(chuàng)新成本，并且—更能照顧到不同國家、地區(qū)、社會團體甚至單個消費者的偏好的差異性，更有利于企業(yè)競爭力的提升。

　　（二）整合技術(shù)資源，彌補戰(zhàn)略缺口

　　近二十年來國際競爭環(huán)境的深刻變化對公司的績效目標造成巨大壓力，因而當公司掃描競爭環(huán)境和評估它的自身競爭力和資源時，發(fā)現(xiàn)在競爭環(huán)境客觀要求其所取得的戰(zhàn)略績效目標與依靠自身資源的能力所能達到的目標之間存在一個缺口，這個缺口被泰吉（T—T—Tyebjee）和奧蘭德（G—E—Osland）等人稱為“戰(zhàn)略缺口（Strategic Gap）”。根據(jù)他們提出的戰(zhàn)略缺口假說，戰(zhàn)略缺口在不同程度上限制了企業(yè)走一切依靠自身資源和能力的獨立自主的發(fā)展道路，這就在客觀上要求企業(yè)必須走技術(shù)合作的道路才能使各企業(yè)在比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)上開展世界范圍內(nèi)技術(shù)交流和合作，廣泛利用合作伙伴的技術(shù)資源以及供應渠道、營銷網(wǎng)絡(luò)等經(jīng)營資源，充分發(fā)揮各自的專業(yè)化水平，實現(xiàn)合作方技術(shù)資源優(yōu)勢的互補，加強了彼此產(chǎn)品的競爭力和企業(yè)的競爭優(yōu)勢，從而彌補這種“戰(zhàn)略缺口”。

　　（三）分散研發(fā)風險，共同分擔成本。實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效應

　　由于技術(shù)創(chuàng)新具有不確定性、融合性和溢出效應這三種特性，使得企業(yè)對新技術(shù)的研發(fā)充滿了風險。一般來說，企業(yè)在進行研究開發(fā)中的風險主要有三種：

　　技術(shù)風險：研究開發(fā)過程中的預期突破沒有實現(xiàn)，或出現(xiàn)更多的沒有預料到的技術(shù)難題。

　　需求風險：從開始研究到新產(chǎn)品投放市場這段時間內(nèi)消費者需求發(fā)生變化。現(xiàn)代高新技術(shù)的快速發(fā)展使產(chǎn)品生命周期迅速縮短，形成以快變?yōu)樘卣鞯氖袌鲂枨蟓h(huán)境。新產(chǎn)品生命周期的縮短和競爭的加劇，也會導致企業(yè)自主研究開發(fā)的不確定性風險增大。

　　來自競爭對手的風險：為了獲得研發(fā)的投資回報，公司需要一定的市場份額，如果競爭對手更快更好或同時推出同類產(chǎn)品，必然侵占或分割預期市場，最終也許使任何一家公司都難以從其研發(fā)投資中獲得理想回報。

　　促使企業(yè)走向技術(shù)合作的原因之一就是為了減少研究開發(fā)活動的不確定性。這種不確定性帶來的創(chuàng)新風險在于企業(yè)對新技術(shù)特性、創(chuàng)新時間和創(chuàng)新的經(jīng)濟效果的預測變得難以把握，可能得不到預期的成果。通過與其他企業(yè)合作，可以縮短創(chuàng)新周期，縮短開發(fā)與商業(yè)化之間的時間間隔，使每個企業(yè)所承擔的風險相對減小。更重要的是，通過不同資源和能力企業(yè)之間的合作將充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，使內(nèi)部閑置資源產(chǎn)生外部效應，拓展自己的核心能力，提高合作團體的整體創(chuàng)新能力，有利于解決創(chuàng)新資源和能力的瓶頸，減少創(chuàng)新的整體風險。即使合作的各方具有共同的優(yōu)勢，優(yōu)勢疊加作用也有利于縮短開發(fā)時間，提高創(chuàng)新成功率。近來出現(xiàn)了一種由若干企業(yè)、研究機構(gòu)臨時組成虛擬公司，整合資源進行開發(fā)創(chuàng)新，一旦任務完成，按照一定原則進行利益分配之后該公司便自行解體，這種合作創(chuàng)新方式增加了資源的流動性和優(yōu)化配置，縮短了開發(fā)和創(chuàng)新周期。基于以上關(guān)于創(chuàng)新活動風險的討論，我們不難得出結(jié)論，那些認為創(chuàng)新活動風險很大的企業(yè)更加注重技術(shù)合作。

　　隨著技術(shù)的日益復雜化，研究過程的日益復雜和綜合，開發(fā)的成本越來越高。單個企業(yè)在進行技術(shù)創(chuàng)新時，難以承受所有的創(chuàng)新開支。如果沒有合作各方提供或分擔研究經(jīng)費，研究活動將難以開展，這都迫使企業(yè)積極尋求技術(shù)合作。與此同時，市場和技術(shù)的全球化，提出了要在相當大的規(guī)模上和多個行業(yè)進行全球生產(chǎn)的要求，以實現(xiàn)最大的規(guī)模和范圍經(jīng)濟，從而能在以單位成本為基礎(chǔ)的全球競爭中取得有利地位。

　　（四）克服技術(shù)貿(mào)易壁壘，拓展市場

　　由于國際市場的不完全競爭性質(zhì)和規(guī)模經(jīng)濟的存在，對市場份額的追求成為企業(yè)的壓力和動力，市場成為企業(yè)生存和發(fā)展的必要條件。因此，企業(yè)參與技術(shù)合作不僅僅是出于獲得新技術(shù)的目的，還有開拓市場的'目的。通過合作創(chuàng)新可以使產(chǎn)品獲得巨大的國內(nèi)和國際市場。

　　此外，由于技術(shù)貿(mào)易壁壘的廣泛存在，有時只有與當?shù)仄髽I(yè)進行合作才能夠突破技術(shù)壁壘，使技術(shù)順利進入某一市場。例如，許多國家尤其是發(fā)展中國家對本國市場進行嚴格的保護，其他國家的企業(yè)只有與當?shù)仄髽I(yè)合作并提供先進技術(shù)，才被允許進入市場。由于對新市場缺乏了解，有時即使沒有市場準入的限制，要想順利進入并占領(lǐng)該市場也是十分困難的，與當?shù)仄髽I(yè)建立合作關(guān)系，利用當?shù)鼗锇榈氖袌鼋?jīng)驗和銷售渠道進行新產(chǎn)品的推廣，將提高市場進入的成功概率，降低市場風險。

　　研究表明，美國很多企業(yè)開展技術(shù)合作并非為了獲得特殊技術(shù)，其獲得特殊技術(shù)的方式是兼并擁有該技術(shù)的企業(yè)或雇傭擁有該技術(shù)的研究人員，合作的目的是為了提高進入市場的能力。例如，美國AT&T與Philips的合作，目的就是利用Philips在歐洲、中東等地區(qū)的強大銷售網(wǎng)絡(luò)，使自己的產(chǎn)品打入該市場。

　　如前所述，合作不僅可以使企業(yè)獲得他們所缺乏的新產(chǎn)品知識，還有利于進入新產(chǎn)品市場，及時回收投資，獲得期望的收益。正是由于這個原因，在經(jīng)濟全球化的大潮之下，一些企業(yè)為了進入新的市場，將著力與已經(jīng)拓展了這一市場的公司合作。從這一層面看，國際合作將越來越普遍。