一進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素
（一）對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放度
通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門(mén)，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品→學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)→模仿→二次創(chuàng)新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家，國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。
（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力
國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。
（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國(guó)內(nèi)創(chuàng)新過(guò)程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國(guó)則傾向于向進(jìn)口國(guó)出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國(guó)有更多接近并獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國(guó)獲得更多技術(shù)溢出的效果。
三、我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征
（一）進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件
我國(guó)同美國(guó)、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國(guó)的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會(huì)。自1985年以來(lái)，我國(guó)從世界發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對(duì)集中的G-7國(guó)家（美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利和加拿大）為例，1985年我國(guó)從G－7國(guó)家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國(guó)（占19.5%），德國(guó)（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國(guó)所占比例較小；2006年進(jìn)口額增長(zhǎng)了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國(guó)（占24.0%）、德國(guó)（占15.3%）。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來(lái)我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的增速有所回落，而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。
（二）國(guó)內(nèi)吸收能力不足制約了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收效果
1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國(guó)用于科研開(kāi)發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2006年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國(guó)家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國(guó)R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國(guó)R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國(guó)家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國(guó)內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒(méi)有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問(wèn)題極大地阻礙了我國(guó)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時(shí)，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入不足也會(huì)帶來(lái)一種“副產(chǎn)品”，即落后國(guó)家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時(shí)了解和掌握國(guó)際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力，難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評(píng)價(jià)，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。
2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國(guó)人力資本存量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2005年我國(guó)“萬(wàn)勞動(dòng)力Ｒ＆Ｄ科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，日本2003年為101人，德國(guó)為68人，法國(guó)為71人，美國(guó)在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的從事R&D活動(dòng)人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國(guó)企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國(guó)技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入
GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評(píng)級(jí)法，用于對(duì)一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的`比較。他們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國(guó)際專(zhuān)利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限，并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評(píng)分，最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國(guó)家評(píng)分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說(shuō)明該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢(shì)，但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國(guó)大范圍修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平。
四、結(jié)論與建議
（一）繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)
對(duì)我國(guó)而言，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長(zhǎng)期的積極影響是顯著的。如果單純依賴(lài)本國(guó)的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來(lái)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。
（二）要逐步增加研發(fā)資金投入
增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出效果的必要前提。《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，我國(guó)政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款，特別要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)程度，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。
（三）加大教育投入，培育人力資本
政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長(zhǎng)。預(yù)算安排時(shí)，要確保《教育法》中規(guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長(zhǎng)”（中央和地方政府教育撥款的增長(zhǎng)要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)，學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng)，教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng)）的落實(shí)。逐步取消對(duì)私人部門(mén)投資教育的各種限制，動(dòng)員社會(huì)各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國(guó)應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵(lì)社會(huì)投資辦學(xué)，以解決我國(guó)教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。
（四）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
正確認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，是知識(shí)溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國(guó)政府要努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí)，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護(hù)國(guó)外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識(shí)的持續(xù)流入。
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