一、董事會會議召開情況

　　西部證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2015年8月31日以電子郵件結合電話提示的方式，向公司第四屆董事會全體董事發出了召開第四屆董事會第八次會議的通知及議案等資料。2015年9月1日，本次會議在西安市東新街232號陜西信托大廈西部證券17樓會議室以現場會議結合通訊方式召開。

　　會議由公司董事長劉建武先生主持，本次會議應出席董事14人，實際出席董事14人，公司監事和有關人員列席本次會議。會議召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》和《西部證券股份有限公司章程》的有關規定，會議合法有效。

　　二、董事會會議審議情況

　　本次會議審議并通過了以下事項：

　　1、審議通過了《關于豁免章程規定的董事會會議通知期的提案》。

　　表決結果：14票同意、0票反對、0票棄權。

　　2、審議通過了《關于調整公司2015年度自營證券投資規模及最大虧損限額控制指標的提案》。為了進一步發揮業務優勢，同意將2015年度的自營業務最大規模由70億元調整為95億元，公司將根據公司業務發展情況和資金實際情況分步投入。

　　表決結果：14票同意、0票反對、0票棄權。

　　該提案尚需提交股東大會審議。

　　3、審議通過了《召開2015年第五次臨時股東大會的提案》，決定公司2015年第五次臨時股東大會現場會議于2015年9月17日14:30在西安市東新街319號陜西人民大廈國際會展中心二樓召開。

　　表決結果：14票同意、0票反對、0票棄權。

　　《西部證券股份有限公司關于召開2015年第五次臨時股東大會的通知》與本決議同日在《證券時報》、《中國證券報》及巨潮資訊網(http://www.cninfo.com.cn)披露。