證券有限責(zé)任公司章程范本

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　　證券有限責(zé)任公司章程范本

　　第一章 總 則

　　第一條 根據(jù)《中人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，特制定本章程。

　　第二條 本公司系依據(jù)《公司法》出資設(shè)立的一人有限責(zé)任公司。

　　第三條 公司為永久存續(xù)的一人有限責(zé)任公司。

　　第四條 公司進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及本章程之規(guī)定，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德，誠(chéng)實(shí)守信。

　　第五條 本章程生效后即成為規(guī)范公司的組織和行為，規(guī)范公司與股東、股東與公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員、公司與公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的具有相當(dāng)于法律約束力之文件。股東、公司、公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均須遵守。

　　第六條 本章程所稱高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、投資管理總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及公司確定的其他人員。

　　第七條 本章程為公司最高行為準(zhǔn)則，對(duì)股東、董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員具有普遍約束力。

　　第二章 公司名稱和住所

　　第八條 公司注冊(cè)名稱：xx投資管理有限責(zé)任公司

　　第九條 公司注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx路6003號(hào)榮超商務(wù)中心A棟16層02單元。

　　第三章公司經(jīng)營(yíng)范圍與經(jīng)營(yíng)宗旨

　　第十條 公司經(jīng)營(yíng)范圍為：使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資;為客戶提供股權(quán)投資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);證監(jiān)會(huì)同意的其他業(yè)務(wù)。

　　第十一條 公司之經(jīng)營(yíng)范圍，依法律、法規(guī)及規(guī)范性文件之規(guī)定，須審批、核準(zhǔn)、備案的，公司應(yīng)在辦理審批、核準(zhǔn)、備案手續(xù)后向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記。

　　第四章 股 權(quán)

　　第一節(jié) 股權(quán)結(jié)構(gòu)和出資方式

　　第十二條 公司的注冊(cè)資本為人民幣伍億元。

　　第十三條 公司股東及其出資方式：一人出資

　　股東名稱：xxx證券有限責(zé)任公司

　　出資方式：現(xiàn)金

　　第十四條 公司股東之出資應(yīng)一次足額繳納。

　　第十五條 公司成立后，應(yīng)向公司股東簽發(fā)符合法定要求的《出資證明書》。

　　第二節(jié) 公司增資與減資

　　第十六條 公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，依照法律、法規(guī)及本章程的規(guī)定，可以增加或減少公司注冊(cè)資本。

　　第十七條 公司增加注冊(cè)資本時(shí)，可以由公司股東獨(dú)家認(rèn)繳新增資本，也可以由公司股東外之第三方認(rèn)繳公司新增資本。

　　第十八條 公司減少注冊(cè)資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自股東做出減少注冊(cè)資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　公司減少注冊(cè)資本情形下，公司注冊(cè)資本額不得少于人民幣十萬(wàn)元。

　　第三節(jié) 出資轉(zhuǎn)讓

　　第十九條 公司股東之出資在公司注冊(cè)成立后，可以依法自由轉(zhuǎn)讓。

　　第二十條 公司股東轉(zhuǎn)讓出資的，具體事宜由公司股東與受讓人協(xié)商確定;需報(bào)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的，在監(jiān)管部門同意后執(zhí)行。

　　第五章股 東

　　第二十一條 公司股東為對(duì)公司出資的人。

　　第二十二條 股東按其對(duì)公司的出資額享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。

　　第二十三條 公司股東享有下列權(quán)利：

　　1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;

　　2、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);

　　3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;

　　4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事的報(bào)告;

　　5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

　　6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

　　7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;

　　8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;

　　9、對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;

　　10、修改公司章程;

　　11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　股東做出的上述事項(xiàng)決定，應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并由股東簽字后置備于公司。

　　第二十四條 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理可以向股東提出行使上述權(quán)利的建議和意見(jiàn)。

　　第二十五條 股東行使本章程規(guī)定之上述權(quán)利時(shí)，應(yīng)向公司出具書面文件。股東向公司出具的書面決定應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：決定的出具日期、股東蓋章、決定的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。

　　第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)妥善管理股東向公司出具的書面文件。

　　公司應(yīng)建立專門的檔案對(duì)股東出具的書面文件進(jìn)行保存，保存期為公司的存續(xù)期限。在公司發(fā)生股東變更、合并、分立、注銷等情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)向股東移交上述檔案。

　　第二十七條 公司股東應(yīng)遵守法律、法規(guī)及規(guī)范性文件和本章程之規(guī)定，并保證公司的財(cái)產(chǎn)與股東自己的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立。

　　第六章 董事會(huì)

　　第二十八條 公司設(shè)董事會(huì)，對(duì)股東負(fù)責(zé)。

　　第二十九條 董事會(huì)由5名董事組成。公司董事為自然人，董事會(huì)成員由公司股東委派產(chǎn)生。

　　第三十條 董事每屆任期為三年，任期屆滿可連派連任。董事在任期屆滿前，股東不得無(wú)故解除其職務(wù)。

　　董事任期從股東委派之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)董事任期屆滿時(shí)為止。

　　第三十一條 董事可受聘擔(dān)任總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員。

　　第三十二條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　1、對(duì)于股東職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)及時(shí)向股東報(bào)告;

　　2、執(zhí)行股東的決議;

　　3、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和重大投資方案;

　　4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;

　　5、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;

　　6、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案;

　　7、制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;

　　8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;

　　9、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘投資管理總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);

　　10、制定公司的基本管理制度;

　　11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第三十三條 董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名。

　　第三十四條 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持;董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。

　　第三十五條 董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議，由董事長(zhǎng)召集，于會(huì)議召開(kāi)五日以前書面通知全體董事。

　　第三十六條 有下列情形之一的，董事長(zhǎng)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：

　　(一)董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí);

　　(二)三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí);

　　(三)監(jiān)事提議時(shí);

　　(四)總經(jīng)理提議時(shí)。

　　第三十七條 召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)的，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前兩個(gè)工作日以書面方式通知全體董事。

　　第三十八條 董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

　　(一)會(huì)議日期和地點(diǎn);

　　(二)會(huì)議期限;

　　(三)事由及議題;

　　(四)發(fā)出通知的日期。

　　第三十九條 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以書面委托其他董事代為出席。

　　委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。

　　代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)力。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

　　第四十條 董事會(huì)決議的表決以記名方式進(jìn)行，實(shí)行一人一票。

　　第四十一條 董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

　　第四十二條 董事會(huì)對(duì)所議事項(xiàng)應(yīng)做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事和記錄人，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上的發(fā)言做出說(shuō)明性的記載。董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案永久保存。

　　第四十三條 董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

　　(一)會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名;

　　(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事(代理人)姓名;

　　(三)會(huì)議議程;

　　(四)董事發(fā)言要點(diǎn);

　　(五)每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果(表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù))。

　　第四十四條 董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并做出決議，并由參會(huì)董事簽字。

　　第四十五條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。

　　第四十六條 董事會(huì)制定董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。

　　第四十七條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定其運(yùn)用公司資產(chǎn)所做出的風(fēng)險(xiǎn)投資權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序。

　　第七章 公司法定代表人

　　第四十八條 公司董事長(zhǎng)為公司法定代表人，由股東從董事會(huì)成員中指定。

　　第四十九條 法定代表人行使下列職權(quán)：

　　(一)召集并主持董事會(huì)會(huì)議;

　　(二)督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行;

　　(三)簽署公司債券及其他有價(jià)證券;

　　(四)簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件;

　　(五)行使法定代表人的職權(quán);

　　(六)在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)和股東報(bào)告追認(rèn);

　　(七)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　第八章 監(jiān)事

　　第五十條 公司不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一人。監(jiān)事由股東委派。

　　監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿，可連派連任。

　　公司董事及高級(jí)管理人員不得兼任公司監(jiān)事。

　　第五十一條 監(jiān)事行使下列職權(quán)：

　　(一)檢查公司財(cái)務(wù);

　　(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東決定的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;

　　(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的.行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;

　　(四)依照《公司法》規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;

　　(五)《公司法》及本章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)建議事項(xiàng)提出質(zhì)詢和建議。

　　第九章 經(jīng) 理