山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金管理實(shí)施細(xì)則

　　第一章 總 則

　　第一條 為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融深度融合發(fā)展，更好地發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，促進(jìn)全省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，按照《山東省人民政府關(guān)于運(yùn)用政府引導(dǎo)基金促進(jìn)股權(quán)投資加快發(fā)展的意見》(魯政發(fā)〔2014〕17號(hào))和《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省省級(jí)股權(quán)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào))要求，設(shè)立山東省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)，并制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條 引導(dǎo)基金是由財(cái)政資金出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，資金來源為國家、省等各級(jí)財(cái)政撥款和投資收益等。

　　第三條 引導(dǎo)基金主要通過注資參股方式，與其他符合條件的社會(huì)資本、地方政府資金，參與發(fā)起設(shè)立或參股在省內(nèi)注冊(cè)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營子基金(以下簡稱子基金)，也可視情況采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作。以后年度，根據(jù)引導(dǎo)基金運(yùn)作情況和中央有關(guān)基金管理要求，進(jìn)一步完善引導(dǎo)基金運(yùn)作方式。引導(dǎo)基金在子基金中參股不控股，不獨(dú)資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

　　第四條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、滾動(dòng)發(fā)展”的原則投資管理。

　　第二章 管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第五條 設(shè)立引導(dǎo)基金決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金設(shè)立運(yùn)作相關(guān)重大事項(xiàng)的決策，具體工作程序按照魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào)文件以及省政府有關(guān)會(huì)議紀(jì)要精神執(zhí)行。引導(dǎo)基金決策委員會(huì)辦公室(以下簡稱引導(dǎo)基金管理辦公室)設(shè)在省財(cái)政廳。

　　省科學(xué)技術(shù)廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)提供重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目庫中的相關(guān)項(xiàng)目，為參股子基金提供項(xiàng)目信息查詢和對(duì)接服務(wù)，并監(jiān)督子基金投向，但不干預(yù)子基金具體投資業(yè)務(wù)和投資項(xiàng)目的確定。

　　第六條 省財(cái)政廳代表省政府履行引導(dǎo)基金出資人職責(zé)，山東省經(jīng)濟(jì)開發(fā)投資公司(山東省財(cái)金投資集團(tuán)有限公司)作為引導(dǎo)基金管理公司，根據(jù)授權(quán)代行出資人職責(zé)。省金融辦作為省政府金融管理部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督引導(dǎo)基金管理公司的經(jīng)營管理。

　　引導(dǎo)基金管理公司的職責(zé)主要包括：

　　(一)根據(jù)省科學(xué)技術(shù)廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局牽頭提出的支持重點(diǎn)、申報(bào)要求，對(duì)外公開征集或招標(biāo)選擇擬參股設(shè)立的子基金;

　　(二)對(duì)擬參股子基金開展盡職調(diào)查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協(xié)議;

　　(三)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行專戶管理，專賬核算。根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導(dǎo)基金及時(shí)撥付子基金托管銀行賬戶;

　　(四)代表引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金行使出資人權(quán)利并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)，向子基金派遣代表，監(jiān)督子基金投向;

　　(五)定期向引導(dǎo)基金管理辦公室、省科學(xué)技術(shù)廳、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局報(bào)告引導(dǎo)基金和子基金投資運(yùn)作情況及其他重大事項(xiàng)。

　　第七條 引導(dǎo)基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)應(yīng)由引導(dǎo)基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規(guī)定將引導(dǎo)基金收益上繳省級(jí)國庫，由省財(cái)政統(tǒng)籌安排或用于擴(kuò)大引導(dǎo)基金規(guī)模。

　　第八條 省財(cái)政廳向引導(dǎo)基金管理公司支付管理費(fèi)。管理費(fèi)支付標(biāo)準(zhǔn)和方式按照基金設(shè)立方案和魯政辦發(fā)〔2014〕44號(hào)文件等規(guī)定執(zhí)行。

　　第三章 投資運(yùn)作與收益分配

　　第九條 引導(dǎo)基金參股的子基金主要投向高價(jià)值專利培育、專利產(chǎn)業(yè)化投融資、專利布局等，支持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈、價(jià)值鏈、資金鏈、服務(wù)鏈的完善，探索產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營的商業(yè)模式，支持重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，重點(diǎn)投資于國家和山東省確定的重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、專利密集型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，特別是海洋化工及生物資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)及其關(guān)鍵領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目和服務(wù)。子基金應(yīng)優(yōu)先投資山東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營項(xiàng)目庫中的項(xiàng)目。

　　第十條 在中國大陸境內(nèi)注冊(cè)的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)或投資企業(yè)(以下簡稱投資機(jī)構(gòu))可以作為申請(qǐng)者，向引導(dǎo)基金申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子基金。多家投資機(jī)構(gòu)擬共同發(fā)起設(shè)立子基金的，應(yīng)推舉一家機(jī)構(gòu)作為申請(qǐng)者。

　　第十一條 申請(qǐng)者應(yīng)確定一家股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)作為擬設(shè)立子基金的管理機(jī)構(gòu)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在中國大陸注冊(cè)，且實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣，有較強(qiáng)的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施;

　　(二)有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

　　(三)至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，至少1名具有3年以上相應(yīng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職或兼職高級(jí)管理人員，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù);

　　(四)具備良好的管理業(yè)績，至少主導(dǎo)過3個(gè)股權(quán)投資的成功案例;

　　(五)機(jī)構(gòu)及其工作人員無行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。

　　第十二條 新設(shè)立子基金，申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，除符合第十一條子基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件外，還應(yīng)符合以下條件：

　　(一)在山東省境內(nèi)注冊(cè)，且投資于山東省境內(nèi)企業(yè)的資金比例一般不低于子基金注冊(cè)資本或承諾出資額的80%;

　　(二)主要發(fā)起人(或合伙人)、子基金管理機(jī)構(gòu)、托管金融機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、子基金章程或合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(或合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位;