山東省重點產業知識產權運營引導基金管理實施細則

　　第一章 總 則

　　第一條 為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，加快知識產權與金融深度融合發展，更好地發揮財政資金的引導放大作用和市場在資源配置中的決定性作用，促進全省重點產業知識產權運營，按照《山東省人民政府關于運用政府引導基金促進股權投資加快發展的意見》(魯政發〔2014〕17號)和《山東省人民政府辦公廳關于印發山東省省級股權投資引導基金管理暫行辦法的通知》(魯政辦發〔2014〕44號)要求，設立山東省重點產業知識產權運營引導基金(以下簡稱引導基金)，并制定本實施細則。

　　第二條 引導基金是由財政資金出資設立并按市場化方式運作的政策性基金，資金來源為國家、省等各級財政撥款和投資收益等。

　　第三條 引導基金主要通過注資參股方式，與其他符合條件的社會資本、地方政府資金，參與發起設立或參股在省內注冊的重點產業知識產權運營子基金(以下簡稱子基金)，也可視情況采取跟進投資的方式進行投資運作。以后年度，根據引導基金運作情況和中央有關基金管理要求，進一步完善引導基金運作方式。引導基金在子基金中參股不控股，不獨資發起設立股權投資企業。

　　第四條 引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、防范風險、滾動發展”的原則投資管理。

　　第二章 管理機構及職責

　　第五條 設立引導基金決策委員會，負責引導基金設立運作相關重大事項的決策，具體工作程序按照魯政辦發〔2014〕44號文件以及省政府有關會議紀要精神執行。引導基金決策委員會辦公室(以下簡稱引導基金管理辦公室)設在省財政廳。

　　省科學技術廳、省知識產權局負責提供重點產業知識產權運營項目庫中的相關項目，為參股子基金提供項目信息查詢和對接服務，并監督子基金投向，但不干預子基金具體投資業務和投資項目的確定。

　　第六條 省財政廳代表省政府履行引導基金出資人職責，山東省經濟開發投資公司(山東省財金投資集團有限公司)作為引導基金管理公司，根據授權代行出資人職責。省金融辦作為省政府金融管理部門，負責指導監督引導基金管理公司的經營管理。

　　引導基金管理公司的職責主要包括：

　　(一)根據省科學技術廳、省知識產權局牽頭提出的支持重點、申報要求，對外公開征集或招標選擇擬參股設立的子基金;

　　(二)對擬參股子基金開展盡職調查、入股談判，簽訂子基金章程或合伙協議;

　　(三)對引導基金實行專戶管理，專賬核算。根據子基金章程或合伙協議約定，在其他出資人按期繳付出資資金后，將引導基金及時撥付子基金托管銀行賬戶;

　　(四)代表引導基金以出資額為限對子基金行使出資人權利并承擔相應義務，向子基金派遣代表，監督子基金投向;

　　(五)定期向引導基金管理辦公室、省科學技術廳、省知識產權局報告引導基金和子基金投資運作情況及其他重大事項。

　　第七條 引導基金的分紅、退出等資金(含本金及收益)應由引導基金管理公司撥入基金托管銀行專戶，并按規定將引導基金收益上繳省級國庫，由省財政統籌安排或用于擴大引導基金規模。

　　第八條 省財政廳向引導基金管理公司支付管理費。管理費支付標準和方式按照基金設立方案和魯政辦發〔2014〕44號文件等規定執行。

　　第三章 投資運作與收益分配

　　第九條 引導基金參股的子基金主要投向高價值專利培育、專利產業化投融資、專利布局等，支持產業創新鏈、價值鏈、資金鏈、服務鏈的完善，探索產業知識產權運營的商業模式，支持重點產業轉型升級，重點投資于國家和山東省確定的重點發展產業、戰略性新興產業、專利密集型產業領域，特別是海洋化工及生物資源開發產業及其關鍵領域的知識產權運營項目和服務。子基金應優先投資山東省知識產權局重點產業知識產權運營項目庫中的項目。

　　第十條 在中國大陸境內注冊的股權投資管理機構或投資企業(以下簡稱投資機構)可以作為申請者，向引導基金申請設立子基金。多家投資機構擬共同發起設立子基金的，應推舉一家機構作為申請者。

　　第十一條 申請者應確定一家股權投資管理機構作為擬設立子基金的管理機構。子基金管理機構應符合以下條件：

　　(一)在中國大陸注冊，且實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣，有較強的資金募集能力，有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

　　(二)有健全的股權投資管理和風險控制流程，規范的項目遴選機制和投資決策機制，能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

　　(三)至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員，至少1名具有3年以上相應產業領域知識產權運營業務經驗的專職或兼職高級管理人員，管理團隊穩定，具有良好的職業操守和信譽;

　　(四)具備良好的管理業績，至少主導過3個股權投資的成功案例;

　　(五)機構及其工作人員無行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。

　　第十二條 新設立子基金，申請引導基金出資的，除符合第十一條子基金管理機構規定條件外，還應符合以下條件：

　　(一)在山東省境內注冊，且投資于山東省境內企業的資金比例一般不低于子基金注冊資本或承諾出資額的80%;

　　(二)主要發起人(或合伙人)、子基金管理機構、托管金融機構已基本確定，并草簽發起人協議、子基金章程或合伙協議、委托管理協議、資金托管協議;其他出資人(或合伙人)已落實，并保證資金按約定及時足額到位;