證券投資基金運作管理辦法

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　　證券投資基金運作管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規范公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)運作活動，保護投資者的合法權益，促進證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財產的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。

　　第三條 從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會[微博])的規定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　基金管理人運用基金財產進行證券投資，應當遵守審慎經營規則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。

　　第四條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法的規定和審慎監管原則，對基金運作活動實施監督管理。

　　中國證監會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內容合規為基礎，以充分的信息披露和投資者適當性為核心，以加強投資者利益保護和防范系統性風險為目標。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

　　第五條 證券投資基金行業協會(以下簡稱基金行業協會)依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金運作活動進行自律管理。

　　第二章 基金的募集

　　第六條 申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應當具備下列條件：

　　(一)擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司或者經中國證監會核準的其他機構，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業銀行或者經中國證監會核準的其他金融機構;

　　(二)有符合中國證監會規定的、與管理和托管擬募集基金相適應的基金經理等業務人員;

　　(三)最近一年內沒有因重大違法違規行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(四)沒有因違法違規行為、失信行為正在被監管機構立案調查、司法機關立案偵察，或者正處于整改期間;

　　(五)最近一年內向中國證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(六)不存在對基金運作已經造成或者可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

　　(七)不存在治理結構不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執行、財務狀況惡化等重大經營風險;

　　(八)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第七條 申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：

　　(一)有明確、合法的投資方向;

　　(二)有明確的基金運作方式;

　　(三)符合中國證監會關于基金品種的規定;

　　(四)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定;

　　(五)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資者，或者其他侵犯他人合法權益的內容;

　　(六)招募說明書真實、準確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言簡明、易懂、實用，符合投資者的理解能力。

　　(七)有符合基金特征的投資者適當性管理制度，有明確的投資者定位、識別和評估等落實投資者適當性安排的方法，有清晰的風險警示內容;

　　(八)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業務環節制度健全，行為規范，技術系統準備充分，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益、可能引發系統性風險的情形;

　　(九)中國證監會規定的其他條件。

　　第八條 基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監會的規定提交申請材料。申請材料自被行政受理時點起，基金管理人、基金托管人及相關中介機構即需要對申請材料的真實性、準確性、完整性承擔相應的法律責任。

　　為基金申請材料出具法律意見書等文件的中介機構，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　　申請材料受理后，相關內容不得隨意更改。申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，基金管理人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。

　　第九條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規定，受理基金募集注冊申請，并進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　第十條 中國證監會在注冊審查中可視情況征求基金行業協會、證券交易所、證券登記結算機構等的意見，供注冊審查參考。

　　第十一條 基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過三個月。

　　第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規定，并具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣(6.8871, 0.0087, 0.13%);基金份額持有人的人數不少于二百人。

　　發起式基金不受上述限制。發起式基金是指，基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發起式基金的基金合同生效三年后，若基金資產凈值低于兩億元的，基金合同自動終止。

　　第十三條 中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認;自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。

　　第十四條

　　基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支;基金收取認購費的，可以從認購費中列支。