證券投資基金運(yùn)作管理辦法

　　今天，CN人才公文網(wǎng)小編給大家介紹的是證券投資基金運(yùn)作管理辦法，希望對(duì)大家有幫助。

　　證券投資基金運(yùn)作管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范公開募集證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)運(yùn)作活動(dòng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財(cái)產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會(huì)的召開，以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)。

　　第三條 從事基金運(yùn)作活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)[微博])的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。

　　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　第四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集的注冊(cè)審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎(chǔ)，以充分的信息披露和投資者適當(dāng)性為核心，以加強(qiáng)投資者利益保護(hù)和防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　第五條 證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金行業(yè)協(xié)會(huì))依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　第二章 基金的募集

　　第六條 申請(qǐng)募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或者經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的其他金融機(jī)構(gòu);

　　(二)有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員;

　　(三)最近一年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(四)沒有因違法違規(guī)行為、失信行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹欤蛘哒幱谡钠陂g;

　　(五)最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　(六)不存在對(duì)基金運(yùn)作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng);

　　(七)不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度無法得到有效執(zhí)行、財(cái)務(wù)狀況惡化等重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);

　　(八)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　第七條 申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)有明確、合法的投資方向;

　　(二)有明確的基金運(yùn)作方式;

　　(三)符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定;

　　(四)基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定;

　　(五)基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容;

　　(六)招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露了投資者做出投資決策所需的重要信息，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言簡(jiǎn)明、易懂、實(shí)用，符合投資者的理解能力。

　　(七)有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度，有明確的投資者定位、識(shí)別和評(píng)估等落實(shí)投資者適當(dāng)性安排的方法，有清晰的風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;

　　(八)基金的投資管理、銷售、登記和估值等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)制度健全，行為規(guī)范，技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備充分，不存在影響基金正常運(yùn)作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權(quán)益、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形;

　　(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第八條 基金管理人申請(qǐng)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料自被行政受理時(shí)點(diǎn)起，基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)即需要對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　為基金申請(qǐng)材料出具法律意見書等文件的中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改。申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

　　第九條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第五十五條的規(guī)定，受理基金募集注冊(cè)申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第十條 中國證監(jiān)會(huì)在注冊(cè)審查中可視情況征求基金行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見，供注冊(cè)審查參考。

　　第十一條 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個(gè)月。

　　第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第五十九條的規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣(6.8871, 0.0087, 0.13%);基金份額持有人的人數(shù)不少于二百人。

　　發(fā)起式基金不受上述限制。發(fā)起式基金是指，基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于一千萬元人民幣，且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效三年后，若基金資產(chǎn)凈值低于兩億元的，基金合同自動(dòng)終止。

　　第十三條 中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　第十四條

　　基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支;基金收取認(rèn)購費(fèi)的，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。