全面審計自查報告怎么寫

　　自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內對執(zhí)行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體。全面審計自查報告怎么寫，我們來看看。

　　篇一：全面審計自查報告怎么寫

　　根據(jù)總行下發(fā)的《xx銀行稽內控風險排查工作實施方案》的總體要求我支行堅持“標本兼治、重在治本、查防結合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報如下:

　　一、儲蓄存款業(yè)務

　　儲蓄存款業(yè)務嚴格執(zhí)行個人存款賬戶實名制無虛**開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準確無抬高存款利率無多提少提應付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設置和使用情況其內容及時、正確、完整。

　　二、企業(yè)帳戶管理

　　對帳戶的開立資料進行了全面的檢查嚴格按照內控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項帳戶和臨時帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質和資金性質開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同

　　帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補批的情況。

　　三、內部結算檢查

　　1、印章管理檢查 按規(guī)定建立業(yè)務印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴格執(zhí)行。

　　2、有價單證及重要空白憑證市檢查 有價單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實查庫登記制度會計主管按規(guī)定進行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領用手續(xù)齊全領用合規(guī)記錄完整。

　　3、賬務組織檢查 分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設置齊全、完整設立真實分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設置齊全記載內容真實及時并與有關分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。

　　四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務的檢查

　　對大額存單及相關的承兌匯票和大額存單**業(yè)務進

　　行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉存的情況存款利息使用正確計算正確。

　　五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查

　　嚴格按照合同規(guī)定實用貸款資金和承兌資金對風險因素進行了及時的彌補并采取了有效措施。 我支行已經(jīng)對內控風險建立了長效的管理機制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項基本的管理工作。2011年將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標。

　　篇二：全面審計自查報告怎么寫

大區(qū)審計部：

　　我公司針對《關于開展加強企業(yè)基礎管理、提升企業(yè)監(jiān)督水平活動的通知》其中關于20**年審計過程中發(fā)現(xiàn)的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下：

　　一、銷售處

　　公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區(qū)關于銷售管理的各項政策及相關規(guī)定，基本上未出現(xiàn)違規(guī)違法情況。并且在以后的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區(qū)的規(guī)定。

　　二、設備管理處

　　（一）、供應商的選擇

　　1、設備部對所采購的相關備品備件，具備原廠家采購要求的無特殊情況（無總部戰(zhàn)略招標的），為保證設備及備件的一致性均從原廠家直接采購，避免中間商參與，有效控制采購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，價格基本與原廠家價格持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考價格及供應商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇供應商。比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售有限公司購買，價格執(zhí)行統(tǒng)一招標價格，附有供應商報價單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星采購，由我部門自行采購，進行尋比價購買。在購買過程中穩(wěn)定現(xiàn)有的供應商，爭取在以后的采購過程中努力控制采購成本。

　　2、設備部對大額、規(guī)格標準統(tǒng)一的備品、備件進行招標，根據(jù)附近供應商加工能力、供貨能力圈定供應商范圍，基本保持同等水平，比如托輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執(zhí)行招標規(guī)范及招標指導辦法執(zhí)行，現(xiàn)場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際采購過程中對于部分備品備件無統(tǒng)一招標范圍，零星采購及緊急采購的備品備件無招標，在以后采購過程中，盡量對范圍統(tǒng)一的、不需要緊急采購的備品備件進行招標！

　　3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統(tǒng)一在相同品牌，稅率及供貨周期，付款方式統(tǒng)一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕。

　　4、部分通用的備品備件在不能確定價格范疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的價格，爭取做到持平或略低于其他子公司的采購價格，并作參考。比如板式冷卻器、錨固件的采購等都不高于其他子公司的采購價格。

　　整改措施：

　　1、嚴格執(zhí)行總部戰(zhàn)略招標的結果，依據(jù)我公司設備現(xiàn)狀合理選擇中標供應商。

　　2、備件采購盡量由原廠家直接購買，在保證設備及備件的一致性的同時，也減少中間供應商的參與。

　　3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據(jù)近幾年的供應商供貨能力等綜合因素，圈定優(yōu)秀、穩(wěn)定、可靠的供應商，并努力發(fā)展新入圍供應商，形成通用備件的供應梯隊，并對穩(wěn)定供應關系的供應商進行半年或季度考核，及時考察新入圍供應商，嚴格界定新入圍供應商的條件。

　　（二）、供應商的管理

　　1、對于長期供貨的供應商極少數(shù)存在檔案不全。

　　2、部分供應商缺少定期評價。

　　整改措施：

　　1、設備部將借著此次自查機會，重新梳理供應商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到供應商檔案的健全、合理。

　　2、對于缺少供應商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善。

　　（三）、合同履行

　　1、合同條款表達存在異議及糾紛。

　　2、少數(shù)合同無簽字蓋章。

　　3、相關備品備件缺少檢斤。

　　整改措施：

　　1、對于合同條款表達異議及糾紛的合同，我部門將所簽訂的合同按照審計部門提供的合同樣本草擬，簽訂。如有表達不嚴密的條款，我部門將及時與審計部門溝通，完善。

　　2、嚴格執(zhí)行“委托代理人簽字并蓋章生效”條款。

　　3、重要備件做好檢斤及抽檢，并在以后的工作中，對于需要檢斤及抽檢的備件會同相關工程師及委托驗收結果形成書面驗收單，交由庫房保管員存檔。

　　（四）、發(fā)票管理

　　1、發(fā)票入賬不及時

　　2、發(fā)票管理混亂

　　整改措施：

　　1、對于當月可以履行的發(fā)票一定及時催辦，入庫。

　　2、嚴格約定發(fā)票類別及稅率要求。

　　（五）、入庫管理

　　1、入庫不及時

　　2、庫管員缺少合同對照無法驗收

　　整改措施：

　　1、及時簽訂合同，如無特殊使用要求及時間要求的，應簽訂完合同以后再備件入庫，時間上有特殊要求的備件，合同無法及時形成的，應健全書面緊急采購計劃，并將緊急采購計劃交由庫房庫管員，讓庫管員做到知情。

　　2、以后健全入庫對照制度，即采購員持合同與庫管員當面驗收，驗收完畢及時入庫，爭取品牌、配置與合同及使用要求相符。