碳減排的不確定性與政策效率分析論文

　　氣候變化及大氣中 CO2濃度的不斷上升是近年來倍受關(guān)注的環(huán)境問題。全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩及碳市場發(fā)展的滯后性，使得氣候政策規(guī)劃面臨著巨大的不確定性。文中通過文獻(xiàn)回顧，分析碳減排不確定性的內(nèi)涵與本質(zhì)，剖析不確定性的來源和潛在影響，討論應(yīng)對(duì)不確定性的相關(guān)措施，并給出碳減排不確定性研究的清晰脈絡(luò)，為相關(guān)決策提供借鑒。

　　1 不確定性的內(nèi)涵與特點(diǎn)

　　1. 1 不確定性的內(nèi)涵

　　Knight( 1921) 最早把不確定性因素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，將那種無法用概率衡量的不確定性稱為" 奈特不確定性"( Knightian uncertainty)[1]。之后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)完善了這一內(nèi)涵，認(rèn)為不確定性是"因尚未形成某種所需的全部知識(shí)，人類無法及時(shí)做出正確的抉擇; 或人類獲取信息的能力有限，無法準(zhǔn)確掌握所有變量信息，致使自身行為偏離最優(yōu)路徑"[2]。基于上述認(rèn)識(shí)，文中的碳減排不確定性主要是指減排決策中相關(guān)變量的不可預(yù)測性或有關(guān)這些變量信息的不充分性。

　　1. 2 不確定性的特點(diǎn)

　　首先，環(huán)境政策的不確定性與不可逆性并存。一項(xiàng)氣候政策的實(shí)施對(duì)其他環(huán)境問題產(chǎn)生的不良后果通常是不可逆的，加之人類活動(dòng)引發(fā)的環(huán)境惡化日益加劇，進(jìn)一步給環(huán)境保護(hù)帶來極大的不確定性[3]。

　　其次，環(huán)境投資的成本效益不確定性高。不同于一般的項(xiàng)目投資，環(huán)境政策的收益可遞延至 100 年甚至更長期間。根據(jù)凈現(xiàn)值原理，貼現(xiàn)期間越長則風(fēng)險(xiǎn)越大，環(huán)境政策的不確定性與不可逆性的作用越明顯，相應(yīng)地環(huán)境政策評(píng)估的難度也越大。

　　再次，應(yīng)對(duì)不確定性的環(huán)境政策具有" 預(yù)警性"。原因在于，環(huán)境成本函數(shù)的形式是高度非線性的。初期污染往往難以察覺，當(dāng)累積到某一閾值時(shí)會(huì)突然爆發(fā)形成災(zāi)難。因此，早期污染控制成本較低，隨后將急速上升。由于存在不確定性，環(huán)境成本函數(shù)的具體形式和臨界點(diǎn)位置都難以獲得。為了及時(shí)捕捉污染升級(jí)的信息，環(huán)境政策的實(shí)施應(yīng)當(dāng)先于環(huán)境損害不確定性的確認(rèn)，即環(huán)境政策應(yīng)當(dāng)是"預(yù)警性的"。這是環(huán)境政策設(shè)計(jì)的重要原則之一。

　　2 不確定性的類型與來源

　　2. 1 不確定性的類型

　　環(huán)境政策分析中包含大量的不確定性因素，主要包括環(huán)境變化對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的不確定性、緩解和適應(yīng)氣候變化技術(shù)進(jìn)步的不確定性以及減排政策的不確定性。

　　2. 1. 1 氣候損害的不確定性從冰雪融化導(dǎo)致海平面上升到氣候模式改變，從農(nóng)業(yè)減產(chǎn)到能源價(jià)格波動(dòng)、社會(huì)福利損失，氣候變暖的影響隨處可見[4 -6]。Aerts & Botzen( 2011) 借助氣候風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)模型( Climate Risk Insurance Model，CRIM)估算了洪水破壞的可能風(fēng)險(xiǎn)，并預(yù)測了氣候保險(xiǎn)基金的發(fā)展趨勢[7]。Nannos et al( 2013) 利用非參數(shù)檢驗(yàn)分析了氣候變化給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失，認(rèn)為未來極端天氣出現(xiàn)的頻率有可能增加，應(yīng)當(dāng)根據(jù)氣候變化的影響程度給予相應(yīng)地區(qū)一定的保險(xiǎn)補(bǔ)償[8]。Brigode et al( 2013) 指出，不僅氣侯損害的經(jīng)濟(jì)結(jié)果難以準(zhǔn)確估算，損害不確定性對(duì)減排水平的影響同樣也是模糊的、取決于多種關(guān)鍵假設(shè)，包括損害的概率分布、效用函數(shù)的結(jié)構(gòu)等[9]。

　　事實(shí)上，為了評(píng)估氣候變化導(dǎo)致的結(jié)果，必須合理估算當(dāng)前及未來的碳排放量，不過這恰恰又成為氣候損害的另一不確定性因素。溫室氣體排放的主要特征是風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，碳排放核算需要衡量由潛在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性引發(fā)的收益和損失。由于估算的結(jié)果以一定的概率分布和情景假設(shè)為前提，不可避免地帶有主觀性，但并不影響對(duì)氣候損害性質(zhì)、方向以及程度的基本判斷[10]。

　　2. 1. 2 技術(shù)變化的不確定性

　　氣候政策評(píng)估與經(jīng)濟(jì)模型中所包含的技術(shù)變化假設(shè)密切相關(guān)。由于關(guān)鍵參數(shù)( 例如私人部門研發(fā)投資) 估計(jì)的困難性和技術(shù)組合分析的復(fù)雜性，氣候變化的多因素模型包含了較大的不確定性。研究發(fā)現(xiàn)，氣候損害的不確定性對(duì)最優(yōu)研發(fā)投資的影響大于對(duì)最優(yōu)排放水平的影響。這意味著獲得準(zhǔn)確的概率分布是技術(shù)政策而非排放政策的關(guān)鍵。但無論氣候穩(wěn)定目標(biāo)的迫切性如何，支撐技術(shù)的成本不確定性均導(dǎo)致更高的近期最優(yōu)研發(fā)投資。進(jìn)一步地，若給定預(yù)算約束，面對(duì)氣候損害的不確定性，最優(yōu)研發(fā)投資應(yīng)當(dāng)是高度多樣化的，并隨氣候損害風(fēng)險(xiǎn)的變化而變化[11]。

　　2. 1. 3 管制政策的不確定性

　　文獻(xiàn)研究一般用"管制不確定"來指代政府行動(dòng)的不可預(yù)測性。"管制引起的不確定性"系指由管制所引發(fā)的、個(gè)體感知到的無法預(yù)測未來非管制環(huán)境的狀態(tài)。Engau & Hoffmann( 2009) 指出，管制不確定的主要特點(diǎn)為依賴于政治談判、離散的情景結(jié)構(gòu)和非連續(xù)解; 同時(shí)，管制不確定只是企業(yè)推遲決策的部分原因，政府應(yīng)當(dāng)設(shè)計(jì)有效機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)盡早采取行動(dòng)，以獲得更高的政治實(shí)施效率和更好的管制效果[12]。Galinato & Yoder( 2010) 認(rèn)為，隨著碳稅的不確定性加大，最優(yōu)減排技術(shù)投資將降低。這意味著碳稅的征收力度比征收時(shí)機(jī)更為重要[13]。

　　2. 2 不確定性的來源

　　Foley( 2010) 指出，在區(qū)域氣候建模中，不確定性主要來源于參數(shù)化、求解結(jié)果、初始和邊界條件、模型集成的易變性以及模型假設(shè)和檢驗(yàn)等[14]。這里的不確定性來源可分為兩類: 一是認(rèn)識(shí)論上的不確定性，在氣候系統(tǒng)中主要是指由人類行為導(dǎo)致的不確定性，包括未知的未來排放集中度。這類不確定性在很大程度上是由"不完美"知識(shí)造成的，是難以避免的。二是本體論上的不確定性，涉及氣候系統(tǒng)和氣候模型的易變性，包括氣候系統(tǒng)對(duì)人類行為反饋的不確定性。進(jìn)一步的研究可降低這類不確定性，但也可能出現(xiàn)新的未知因素，從而增加不確定性。

　　在碳市場上，不明朗的政策條件引發(fā)了不可預(yù)知的因素變化，使得參與碳交易的企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)面臨經(jīng)濟(jì)損失和不確定性風(fēng)險(xiǎn)，也抑制了碳市場的'減排功能。研究認(rèn)為，市場機(jī)制( 例如配額分配) 、溫度、異質(zhì)性環(huán)境( 例如 EU ETS 的"五月事件"和全球金融危機(jī)) 是影響碳市場的最重要的三個(gè)因素，會(huì)引起碳價(jià)格的波動(dòng)[15]。

　　受碳減排政策沖擊最大的莫過于能源系統(tǒng)。在能源行業(yè)減排規(guī)劃中，許多參數(shù)及其交互作用都是不確定的，包括區(qū)域氣候變化、燃料結(jié)構(gòu)及轉(zhuǎn)換技術(shù)效率、削減設(shè)施效率和成本隨時(shí)間和空間的變化等，能源系統(tǒng)的實(shí)際碳排放量和減排目標(biāo)也隨時(shí)空演變而動(dòng)態(tài)調(diào)整，導(dǎo)致能源系統(tǒng)減排過程的不確定性和復(fù)雜性[16]。一旦實(shí)際排放量超出允許排放量，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)懲罰又有可能增加減排的不確定性。不僅如此，能源規(guī)劃的問題識(shí)別、解釋求解結(jié)果等非模型活動(dòng)，與決策者的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)儲(chǔ)備密切相關(guān)。但由于人類認(rèn)知能力的局限性，不可避免地會(huì)給規(guī)劃帶來諸多不確定性[17]。進(jìn)一步地，在建構(gòu)能源系統(tǒng)減排規(guī)劃模型時(shí)，一般都要對(duì)真實(shí)的能源系統(tǒng)進(jìn)行簡化，并提出相應(yīng)的假設(shè)和邊界條件，造成理論值與真實(shí)值間的差異，成為引發(fā)不確定性的又一來源[18]。