0引言

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)多主體參與、多要素協(xié)作的復(fù)雜過(guò)程，是我國(guó)實(shí)踐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑?！叭菪笔且环N用于描述技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中各創(chuàng)新主體之間協(xié)作關(guān)系的經(jīng)典模型，政府、科研院所和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)移過(guò)程中密切合作、互相作用，在保持各自特有功能的前提下，適當(dāng)承擔(dān)其它主體的部分功能，由此形成螺旋狀關(guān)系，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)移[。三螺旋主體“互動(dòng)自反”使技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移具有高度不穩(wěn)定性與復(fù)雜性，促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的誕生。隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐的發(fā)展，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺(tái)已成為技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中不可或缺的主體。由此，本文將技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺(tái)引人三螺旋模型，構(gòu)成科研院所一政府一企業(yè)一中介平臺(tái)的四螺旋結(jié)構(gòu)，用于描述技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程。

　　我國(guó)為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)投人了大量人力、物力及財(cái)力。但目前，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率約為25%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。高投人、低產(chǎn)出的現(xiàn)狀表明,開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移效率以及影響因素研究迫在眉睫。

　　國(guó)外的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率研究主要集中于TTO機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響因素方面,包括風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)受讓方特點(diǎn)、TTO機(jī)構(gòu)自身屬性等。現(xiàn)階段，我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率研究基本上針對(duì)的是單一參與主體，忽略了技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)多主體參與的協(xié)同過(guò)程。廖述梅[3]針對(duì)校企技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了研究,指出我國(guó)校企技術(shù)轉(zhuǎn)移效率整體偏低，且受到專利、地區(qū)人均研發(fā)投人等因素的影響。范忠M研究了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)科技中介技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。耿子揚(yáng)[5]研究了企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收活動(dòng)對(duì)自身技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。

　　基于此，本文將從四螺旋創(chuàng)新體系的角度解決以下關(guān)鍵問(wèn)題:第一,四螺旋參與技術(shù)轉(zhuǎn)移程度與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)效益是否相關(guān);第二，若兩者存在相關(guān)關(guān)系，四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移參與度如何影響技術(shù)轉(zhuǎn)移效益;第三，評(píng)價(jià)現(xiàn)階段我國(guó)區(qū)域四螺旋創(chuàng)新體系技術(shù)轉(zhuǎn)移效率現(xiàn)狀。

1基于四螺旋結(jié)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系

　　2014年10月9日，國(guó)務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)》提出要扶持研究開(kāi)發(fā)及其服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證服務(wù)、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技咨詢服務(wù)、科技金融服務(wù)、科學(xué)技術(shù)普及服務(wù)和綜合科技服務(wù)等9大科技服務(wù)業(yè)[6]?？萍挤?wù)業(yè)是一種圍繞著科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程提供各種服務(wù)的新興業(yè)態(tài)。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和平臺(tái)是指在技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐過(guò)程中逐漸分離形成的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，是科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和平臺(tái)作為第四螺旋,使原有的技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行模式產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性變革,形成了基于四螺旋結(jié)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介主要可為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程提供各類服務(wù),包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營(yíng)和技術(shù)投融資服務(wù)等。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)或法人內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。本研究中第四螺旋是指狹義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介[7]。技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)是基于互聯(lián)網(wǎng)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移科技服務(wù)的新興模式,是集技術(shù)轉(zhuǎn)移全過(guò)程中數(shù)據(jù)信息、應(yīng)用系統(tǒng)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢?yōu)橐惑w的綜合網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng),是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移全過(guò)程中科研院所、政府、企業(yè)以及科技中介互動(dòng)合作的媒介。其本質(zhì)是電子商務(wù)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)合，以科技資源整合為基礎(chǔ)，層層遞進(jìn),注重資源豐富性、資源有效性、資源貢獻(xiàn)者活躍性以及資源商務(wù)關(guān)系的整合。

　　在理想狀態(tài)下，四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是一個(gè)自組織系統(tǒng)，即在沒(méi)有任何外部作用的情況下，系統(tǒng)中各主體按照規(guī)則，各盡其職并自動(dòng)形成的有序運(yùn)行結(jié)構(gòu)[8]。政府主要通過(guò)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移法規(guī)體系,頒布技術(shù)轉(zhuǎn)移鼓勵(lì)政策,布局產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向,牽頭大型科研項(xiàng)目，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作等方式對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控,從宏觀上指導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源合理有效配置[9]，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系運(yùn)行;科研院所主要充當(dāng)技術(shù)提供者的角色，位于技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新價(jià)值鏈前端,主要通過(guò)推廣自主創(chuàng)新產(chǎn)生的實(shí)用技術(shù)、承接政府及企業(yè)科研項(xiàng)目、建立科技園區(qū)、派遣相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业狡髽I(yè)指導(dǎo)咨詢、鼓勵(lì)在校職工創(chuàng)業(yè)等方式，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系運(yùn)行;企業(yè)處于創(chuàng)新價(jià)值鏈末端,主要扮演技術(shù)需求方角色,參與技術(shù)商業(yè)化過(guò)程;技術(shù)轉(zhuǎn)移中介與平臺(tái)主要為其它各主體提供專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù),提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率,為整個(gè)體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供各種保障服務(wù)。綜上所述,四螺旋結(jié)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中,科研院所、政府、企業(yè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介既為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供驅(qū)動(dòng)力，也受到體系中其它驅(qū)動(dòng)力的影響。

2實(shí)證設(shè)計(jì)

　　2.1研究方法

　　2.2變量選取與數(shù)據(jù)處理

　　本研究借鑒區(qū)域三螺旋強(qiáng)度（TH)測(cè)度方法測(cè)量四螺旋參與度,選取政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和平臺(tái)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度和效果,綜合反映四螺旋在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的資源投人與互動(dòng)力度,簡(jiǎn)稱四螺旋參與度。

　　基于CCA/DEA方法研究四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系,首先構(gòu)建兩組變量,第一組反映四螺旋參與度，第二組反映技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益。由于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑中沒(méi)有直接對(duì)應(yīng)的指標(biāo)變量，因而本研究借鑒結(jié)構(gòu)方程模型中潛變量的測(cè)量思路,將四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益作為潛變量,在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑下甄選合適的指標(biāo)變量作為顯變量,對(duì)潛變量進(jìn)行綜合測(cè)度。

　　四螺旋參與度可通過(guò)以下具體潛變量Xi、X2、尤3、X4、X5,X6進(jìn)行測(cè)量,如表i所示。選擇“萬(wàn)人R&D人員數(shù)”等指標(biāo)表征四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中宏觀人力資源投人;選擇“科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占比”衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的物質(zhì)基礎(chǔ)投人、“每名R&D人員儀器和設(shè)備支出”衡量科研院所、企業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)投人;選擇“企業(yè)R&D研究人員占比”、“企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收人比重”等衡量公司企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人力和財(cái)力投人;選擇“地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重”衡量政府機(jī)關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移投人;選擇“萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量”等指標(biāo)衡量科研院所、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移參與度。并進(jìn)一步運(yùn)用典型相關(guān)分析綜合各潛變量的測(cè)量效果。

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益主要包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，通過(guò)潛變量Yi技術(shù)成果市場(chǎng)化、Y,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、Ys科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，測(cè)量技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的產(chǎn)出效益,如表2所示。

　　選擇“萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額”和“萬(wàn)元生產(chǎn)總值技術(shù)國(guó)際收人”，綜合表征技術(shù)成果市場(chǎng)化程度;選擇“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重”等與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo),綜合表征高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度;選擇“社會(huì)生活信息化”等檢測(cè)指標(biāo),綜合表征科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度。然后，利用技術(shù)市場(chǎng)化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以及科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展3個(gè)變量,代表技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程產(chǎn)出的'經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

　　典型相關(guān)分析兩組變量及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來(lái)自《20i4中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》,以中國(guó)內(nèi)地每一個(gè)省市為一個(gè)決策單元,求出典型變量U和V以及典型相關(guān)系

　　數(shù)，并利用構(gòu)造的效率模型和單一變量邊際產(chǎn)出彈性模型，進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評(píng)價(jià)。在進(jìn)行典型相關(guān)分析前，對(duì)所有變量作對(duì)數(shù)化、標(biāo)準(zhǔn)化以及正向化處理。