一、引言

　　當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的競爭形態(tài)已經(jīng)越來越由傳統(tǒng)的產(chǎn)品競爭和服務(wù)競爭轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈之間的競爭，競爭的優(yōu)勢不再來源于單個(gè)企業(yè)績效的好壞或利潤的高低，而是來自于整條供應(yīng)鏈績效的好壞和利潤的大小。庫存成本與運(yùn)輸成本是企業(yè)乃至整個(gè)社會物流成本的兩個(gè)主要組成部分，占物流費(fèi)用支出的絕大部分。然而，由于產(chǎn)權(quán)分散，供應(yīng)鏈企業(yè)的決策主要是分散決策，運(yùn)輸企業(yè)的收益增加往往是以庫存企業(yè)的利益損失為代價(jià)的。因此，將物流系統(tǒng)中最重要的兩個(gè)環(huán)節(jié)，即庫存控制和運(yùn)輸管理融合到一個(gè)大問題中，去尋求這一聯(lián)合問題而非其中某一單個(gè)問題的最優(yōu)解決方案，不僅具有重要的理論價(jià)值，也具有極大的實(shí)踐意義。

　　庫存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化(Inventory-Transportation Integrated Optimization，以下簡稱ITIO)就是在這種背景下產(chǎn)生的，ITIO從整個(gè)供應(yīng)鏈利益最大化的角度出發(fā)，找出供應(yīng)鏈最優(yōu)的運(yùn)輸與庫存方案，體現(xiàn)了當(dāng)前供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈競爭的思想，并受到了越來越多的關(guān)注。ITIO研究配送中心(一般為零售商)向面臨隨機(jī)需求的零售商多次配貨的問題，其主要目的是設(shè)計(jì)最優(yōu)路徑和配送批量，從而最小化運(yùn)輸成本并控制庫存成本，運(yùn)輸與庫存整合優(yōu)化離不開ITIO聯(lián)合優(yōu)化各參與方共享的高質(zhì)量信息。ITIO信息共享可以改善供應(yīng)鏈系統(tǒng)績效，有效降低不確定性，減少牛鞭效應(yīng)，有利于提高參與各方聯(lián)合優(yōu)化的積極性和主動性，有利于ITIO參與各方對合作進(jìn)行監(jiān)督。

二、庫存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享理論模型

　　ITIO信息共享運(yùn)作過程為：零售商把搜集到的消費(fèi)者需求信息、訂單信息、自身庫存信息共享到ITIO服務(wù)器；供應(yīng)商把車輛信息、與零售商之間的路線信息和自身庫存信息共享到ITIO服務(wù)器；ITIO服務(wù)器與征信機(jī)構(gòu)系統(tǒng)相連，獲取供應(yīng)商與零售商的信用信息；ITIO決策者根據(jù)所獲得的共享信息，作出ITIO最優(yōu)決策，確定最優(yōu)的配送批量、活動整合、批量整合、配送頻率、配送路線。其中，批量整合與活動整合是相互聯(lián)系的兩個(gè)整合，研究表明批量整合與活動整合可有效降低物流成本。ITIO決策者發(fā)布最優(yōu)決策后，零售商再根據(jù)最優(yōu)策略發(fā)出訂單并共享訂單信息，供應(yīng)商根據(jù)ITIO最優(yōu)策略發(fā)貨出貨并共享發(fā)貨出貨與運(yùn)輸信息。信息共享可讓供應(yīng)商實(shí)時(shí)掌握供應(yīng)鏈中的需求、庫存、發(fā)貨、訂貨、訂單、車輛和運(yùn)輸信息，并根據(jù)這些信息及時(shí)調(diào)整自己的生產(chǎn)安排、庫存和配送，有效降低自己的庫存成本、缺貨成本、運(yùn)輸成本，提高服務(wù)水平。同樣，零售商也可實(shí)時(shí)掌控ITIO合作的相關(guān)信息，并作出自己的最優(yōu)反應(yīng)。

三、庫存運(yùn)輸聯(lián)合優(yōu)化信息共享的障礙因素分析

　　1.信息泄露

　　信息泄露是指在供應(yīng)鏈信息共享過程中，共享的信息被有意或無意泄露給沒有參與信息共享的其他企業(yè)的過程。

　　(1)第三方物流企業(yè)信息泄露

　　達(dá)和斯瑞德哈(Dye & Sridhar)研究了第三方行為對企業(yè)信息獲取的作用。其研究表明，當(dāng)企業(yè)向?qū)I(yè)咨詢公司獲取項(xiàng)目信息時(shí)，信息泄露風(fēng)險(xiǎn)會使得項(xiàng)目價(jià)值下降。第三方物流企業(yè)信息泄露來源于第三方物流企業(yè)對零售商和供應(yīng)商物流業(yè)務(wù)的外包承接以及向他們提供優(yōu)化解決方案。通過這些業(yè)務(wù)往來，第三方物流企業(yè)掌握了零售商的產(chǎn)品需求信息、庫存信息和價(jià)格信息，還掌握了供應(yīng)商的產(chǎn)品信息、車輛信息、客戶信息、生產(chǎn)信息和生產(chǎn)技術(shù)信息。第三方物流企業(yè)有可能將這些信息泄露給零售商或供應(yīng)商(委托企業(yè))的競爭對手。競爭對手掌握了這些信息后，會在與委托企業(yè)的競爭中預(yù)測到委托企業(yè)的策略選擇，使委托企業(yè)在競爭中處于不利位置。

　　(2)上游企業(yè)信息泄露

　　供應(yīng)商共享自己所擁有的合作方信息，可以促進(jìn)自己與其他企業(yè)的合作，增加自己的收益。這種共享可以是自愿無償?shù)模部梢允怯袃敵鍪邸９?yīng)鏈評估網(wǎng)(supplychainaccess. com)進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查表明，有64％的供應(yīng)鏈經(jīng)理指出，其共享信息被供應(yīng)商出售給了他們的競爭對手。

　　(3)下游企業(yè)信息泄露

　　下游企業(yè)在購買產(chǎn)品、使用產(chǎn)品、維護(hù)產(chǎn)品、回收產(chǎn)品及談判接觸過程中，可以逐步掌握上游供應(yīng)商的許多產(chǎn)品信息、創(chuàng)新工藝和實(shí)用新型等。為獲得穩(wěn)定的產(chǎn)品供應(yīng)，提高所購買產(chǎn)品的質(zhì)量，促進(jìn)上游供應(yīng)商之間的競爭，使自己在競爭中處于有利地位，下游企業(yè)往往會主動甚至無償?shù)叵蚱渌嫌纹髽I(yè)泄露上游企業(yè)的信息。

　　2.聯(lián)合優(yōu)化利潤分配問題

　　在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中，各參與企業(yè)共享自己的相關(guān)信息，并分享ITIO超額利潤。由于各方對超額利潤的分配份額都有自己不同的期望，所以ITIO利潤分配是企業(yè)信息共享需要解決的一個(gè)核心問題。一般認(rèn)為，參與企業(yè)只要能夠獲得比不采用ITIO策略時(shí)更高的收益，就會愿意采用ITIO策略。但是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)，事實(shí)并非如此。假設(shè)超額利潤為100元，如果一方分得98元，另一方分得2元，則分得2元的一方幾乎肯定會拒絕合作，這一結(jié)論已經(jīng)被行為經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)所驗(yàn)證。這種有違理性人假設(shè)情況出現(xiàn)的原因在于，參與方除了追求物質(zhì)效用外，還具有公平偏好，如果利益分配顯著不平等，合作就會無法進(jìn)行。

　　而在ITIO合作中，參與各方的勢力，包括技術(shù)、管理、談判各方面的地位是不一樣的，因此各方所處的地位是不平等的，屬于典型的斯塔克伯格博弈，因此參與信息共享的成員無法得到等同的合作地位與利益分配。在ITIO合作中，主導(dǎo)企業(yè)會根據(jù)自身情況作出最有利于自己的決策，損害跟隨企業(yè)的利益，有時(shí)它們甚至?xí)猛Ｖ箻I(yè)務(wù)關(guān)系相威脅，迫使跟隨企業(yè)采用符合其利益的策略。跟隨企業(yè)處在一種被動接受的地位，缺乏自主性。盡管長期來看，所有參與者均能獲得好處，但跟隨企業(yè)獲得的ITIO超額收益份額根本無法與主導(dǎo)企業(yè)相比。因此，跟隨企業(yè)(一般來說是零售商)可能會根據(jù)自己能夠獲得的超額收益份額，來決定自己共享的信息數(shù)量、質(zhì)量和真實(shí)性，這會造成信息失真，進(jìn)而導(dǎo)致ITIO最優(yōu)化策略的偏離。

　　3.道德風(fēng)險(xiǎn)

　　信息不對稱是道德風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的前提條件，而追求自身利益最大化是其根本原因。

　　ITIO合作需要各方的共同努力才能實(shí)現(xiàn)，需要各方共享需求信息、訂單信息、庫存信息、運(yùn)輸信息、發(fā)送貨信息，這需要各方付出一定的努力。參與各方付出努力的水平越高，ITIO合作收益也就越大。然而，在供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，由于參與各方地理位置、空間分布、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和標(biāo)準(zhǔn)的不同，雙方信息是不對稱的。

　　信息經(jīng)濟(jì)學(xué)                認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)主體具有追求自身利益最大化的動機(jī)，然而在ITIO聯(lián)合優(yōu)化中，供應(yīng)商和零售商各自的目標(biāo)與ITIO的整體目標(biāo)可能并不一致。在簽署ITIO聯(lián)合優(yōu)化協(xié)議之后，ITIO的各參與方可能會根據(jù)自身實(shí)際情況，放松對ITIO合同的履行，轉(zhuǎn)而追求個(gè)體利益的最大化，作出有損于ITIO聯(lián)合優(yōu)化的行為，這會對其他合作方的利益造成損失。

　　4.信用信息共享困難

　　在我國，信用信息登記系統(tǒng)主要由政府部門運(yùn)營，私營征信系統(tǒng)發(fā)展剛剛起步，沒有形成完整的信用信息運(yùn)行體系，而且技術(shù)管理手段與行業(yè)規(guī)范準(zhǔn)則不健全，供應(yīng)鏈信用信息市場化程度低，信用信息獲取困難。各種信用信息的搜集、評估、整理、發(fā)布、交易、保密技術(shù)和手段都還不成熟。從事ITIO信用信息服務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員缺失，還沒有形成提供整套信用信息服務(wù)的管理系統(tǒng)。而且，信用信息法律不完善，與信用信息的收集、發(fā)布、保密等相關(guān)的行業(yè)準(zhǔn)則規(guī)范尚未形成。