摘要：產(chǎn)業(yè)集群的形成固然是外部環(huán)境驅(qū)動的結(jié)果，但是產(chǎn)業(yè)集群并不是一個靜態(tài)的實體，其生成是一個動態(tài)演進的過程。要進一步揭示產(chǎn)業(yè)集群形成的微觀過程，就要深入研究集群形成的外在條件與內(nèi)在邏輯。根據(jù)集群分工與內(nèi)在制度的演進，可以認為集群本質(zhì)上是由基于外在條件的“偶然事件”啟動其內(nèi)在邏輯而自發(fā)地生成的。

　　關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；生成機理；外在條件與內(nèi)在邏輯

　　自20世紀80年代起，產(chǎn)業(yè)集群就陸續(xù)出現(xiàn)在世界各地，以其獨特的組織形態(tài)贏得了原子式競爭中單個企業(yè)很難獲取的諸多競爭優(yōu)勢，如市場議價優(yōu)勢、區(qū)域營銷優(yōu)勢、融資優(yōu)勢、人力資源優(yōu)勢、信息獲得優(yōu)勢以及研發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢等。加之產(chǎn)業(yè)集群便于進行行政區(qū)劃管理的區(qū)域性特征，各國各地政府無不對產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生了極大的興趣，產(chǎn)業(yè)集群一時甚至成為區(qū)域核心競爭力的代名詞。不少地方政府為了提升區(qū)域經(jīng)濟的競爭力，紛紛設(shè)立工業(yè)園區(qū)，進出口加工基地等，嘗試提供各種政策傾斜以培育產(chǎn)業(yè)集群。在這個過程中不少政府行為卓有成效，但是也有不少政府最終徒勞無功，行為存在盲目性、隨意性。在這種情況下，對產(chǎn)業(yè)集群的生成機理的理論研究顯然成了十分重要的課題，期望能夠通過對集群生成機理的探索得出有益的政策啟示，科學引導集群的生成與發(fā)展。

　　考察已有文獻，國內(nèi)外很多學者紛紛從外部經(jīng)濟、交易成本、創(chuàng)新空間、網(wǎng)絡(luò)組織、彈性專精、古典區(qū)位理論、新古典主流經(jīng)濟學、新經(jīng)濟社會學等不同角度探討了集群現(xiàn)象，但這些分析大多揭示了集群存在的合理性，說明了產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢和發(fā)展動力，屬于事后分析和靜態(tài)分析，不能動態(tài)地說明一定區(qū)域內(nèi)企業(yè)從零到有的集聚過程。有的文獻試圖從集群形成的初始狀態(tài)探討起，闡述了集群生成的外部條件，但卻未曾深入研究基于外在條件的形成機理，將集群形成的前提條件認作形成機制；有的文獻則用集群的發(fā)展機制代替形成機制。這種分析缺少對集群形成的全過程和動態(tài)性透析，且視角單一，往往把特殊當作一般，理論包容性不大，對產(chǎn)業(yè)集群形成的解釋缺乏普遍性。還有一些文獻對集群的成長演化過程進行了分析，但大都是基于外部特征的描述，這有別于形成機制的討論。

　　目前，對于驅(qū)動集群形成的動力存在兩種看法：一種認為有些產(chǎn)業(yè)集群是依靠政府規(guī)劃和引導而形成的；另一種則認為是由市場方式自發(fā)地形成的。由于政府推動性的集群最終是基于企業(yè)的行為選擇，產(chǎn)業(yè)集群是由某些“偶然事件”（如新技術(shù)、新市場的發(fā)現(xiàn)、制度變革、其它集群或者大公司的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移等）通過外在條件觸發(fā)其內(nèi)在邏輯而自發(fā)地生成。

一、產(chǎn)業(yè)集群生成的外在條件

　　（一）外部環(huán)境的脅迫

　　歸根到底，產(chǎn)業(yè)集群這樣一種新型的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)是由經(jīng)濟社會環(huán)境的變化所催生的。組織的生存是基于其承載內(nèi)容的，在特定的環(huán)境下組織要完成其特定的歷史使命。在過去經(jīng)濟技術(shù)環(huán)境比較穩(wěn)定的年代，市場需求乏變，企業(yè)通常進行的是大批量的標準化產(chǎn)品的生產(chǎn)，因此垂直一體化的大企業(yè)的生產(chǎn)組織方式能夠發(fā)揮獨特的優(yōu)勢。

　　大企業(yè)從內(nèi)部整合產(chǎn)品生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)，減少了與其他企業(yè)協(xié)調(diào)分工的交易成本，也便于控制產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品的單位成本，同時也避免了生產(chǎn)設(shè)施的重復建設(shè)，從而獲得了內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)部范圍經(jīng)濟。隨著市場化經(jīng)濟的不斷發(fā)展，信息技術(shù)的傳播非常迅速，信息的獲得壁壘越來越低，組織的發(fā)展更多依賴于信息資源以及知識資本，顧客需求偏好也越來越多樣化、個性化、且多變，產(chǎn)品生命周期普遍縮短。在這種環(huán)境下，企業(yè)需要采取柔性制造方式來響應(yīng)環(huán)境變化，但是限于當前技術(shù)水平，企業(yè)尚不能通過實現(xiàn)技術(shù)上的柔性來滿足生產(chǎn)需要。因此，只能通過重構(gòu)組織形態(tài)尋求組織上的柔性以實現(xiàn)柔性制造。

　　此外，物質(zhì)資源的日益匱乏也改變著組織的競爭范式，當企業(yè)無法通過市場和企業(yè)內(nèi)部資源的優(yōu)化配置突破自身能力約束時，企業(yè)不得不選擇建立在資源依賴基礎(chǔ)上的合作行為，跨越自身邊界實現(xiàn)企業(yè)間資源共享、優(yōu)勢互補，獲得1+1>2的效果。于是產(chǎn)業(yè)集群這種彈性專精的生產(chǎn)組織形式就應(yīng)運而生，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)通過合作行為可以及時根據(jù)生產(chǎn)需要靈活地與上下游的不同合作伙伴進行生產(chǎn)組合，這種介于市場與層級之間的新型的制度安排比缺乏彈性的垂直一體化和遠距離的企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟更有效率。

　　從外部看，集群是一個大量生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團，實現(xiàn)了產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟；從內(nèi)部看，在集群內(nèi)部通過彈性的分工體系來組織生產(chǎn)，從而形成范圍經(jīng)濟。這種有效率的交易結(jié)構(gòu)和制度安排也解決了因分工內(nèi)生演進所造成的專業(yè)化經(jīng)濟與交易費用之間的兩難選擇，它沒有市場制度較高的交易費用，但又保持著市場的靈活性；沒有垂直一體化組織的高昂成本，但又具備企業(yè)配置資源的優(yōu)越性，兼具了垂直一體化的科層組織與市場交易的制度優(yōu)勢[1]。

　　（二）區(qū)位指向的資源稟賦

　　為什么產(chǎn)業(yè)集群能夠在一些區(qū)域萌生并發(fā)展，而在另一些區(qū)域即使政府有意給予政策扶持也很難培育起真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群呢？原因就在于產(chǎn)業(yè)集群的自發(fā)萌生是區(qū)位指向的[2]。區(qū)域在集群形成之前，通常已具備一定的資源稟賦。

　　資源稟賦不但包括物質(zhì)性資源稟賦，還包括市場特征、初始的制度存量以及本地的社會資本等非物質(zhì)性資源等。主要有：（1）要素稟賦。由于交通運輸及其他相關(guān)交易成本的存在，企業(yè)在選址時首先考慮的就是資源的供應(yīng)是否便利。因此，資源的稀缺性會使企業(yè)向生產(chǎn)資料以及勞動力資源豐富的地區(qū)集聚，要素稟賦成為區(qū)位最初吸引企業(yè)進入的顯性要素。（2）本地需求。本地需求直接決定了當?shù)貙撼鮿?chuàng)企業(yè)產(chǎn)出的吸納能力，也縮短了企業(yè)和客戶的市場距離，節(jié)省了大量的流通費用。本地需求也深深影響著企業(yè)認知與詮釋客戶需求的能力。企業(yè)對周邊需求狀況最為敏感，產(chǎn)品在本地成功，所獲得的肯定和掌聲最大；文化與地緣的一致使溝通的誤差降到最小；直接面對客戶可充分掌握客戶的處境與偏好，了解他們的精細需求，應(yīng)對本地需求所需的交易成本和信息成本更低[3]。這些都是區(qū)域內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)取得初步成功的關(guān)鍵。（3）政府在當?shù)氐闹贫裙┙o。區(qū)域內(nèi)形成產(chǎn)業(yè)集群之前的初始制度存量是區(qū)域內(nèi)交易制度演進的起點。當?shù)卣绻芴峁﹥?yōu)良的公共產(chǎn)品、有利的制度保障，創(chuàng)建安全法制、公平有信的本地創(chuàng)業(yè)環(huán)境、就業(yè)環(huán)境和市場競爭環(huán)境，那么區(qū)域內(nèi)就會存在更多的獲利機會，區(qū)域進入障礙較低，區(qū)域?qū)Τ鮿?chuàng)企業(yè)將更有吸聚力。（4）企業(yè)家精神。企業(yè)家資源也是誘導集群形成的一個重要方面，熊比特認為企業(yè)家在創(chuàng)造和引進新的生產(chǎn)方法、介紹新產(chǎn)品、新的工業(yè)組織形式、開辟新貨源、新市場等方面作用巨大[4]。外部環(huán)境的脅迫會改變企業(yè)家的心智模式，從而影響企業(yè)家的決策行為，因此，企業(yè)家通常是響應(yīng)環(huán)境變化的號召者，很多集群的形成始于企業(yè)家的某一成功決策，并且區(qū)域內(nèi)初始創(chuàng)業(yè)者成功的“財富示范”效應(yīng)也推動了創(chuàng)業(yè)行為在區(qū)域內(nèi)的擴散，使區(qū)域內(nèi)企業(yè)的數(shù)量得到迅速增加。（5）本地根植性的產(chǎn)業(yè)文化與社會文化。形成產(chǎn)業(yè)集群的地區(qū)通常存在很濃厚的產(chǎn)業(yè)文化氛圍，很多地區(qū)在形成集群之前，那里的家家戶戶就曾出現(xiàn)過大面積的作坊式生產(chǎn)，人們對自己所從事的行業(yè)非常了解和熱愛，大人小孩在日常生活中都能對產(chǎn)品的技術(shù)、市場信息津津樂道，行業(yè)秘密已經(jīng)不再是秘密，共同的文化傳統(tǒng)、行為規(guī)則和價值觀促使集群內(nèi)部形成一種相互信賴關(guān)系，大大減少交易費用，使企業(yè)家之間的協(xié)調(diào)與溝通容易進行，企業(yè)之間的深度勞動分工得以執(zhí)行。這些資源稟賦通常具有兩個共同的特點：一是它們都具有非競爭性特點和低流動性特點，難以通過要素市場公開獲得，屬于本地特有要素；二是這些低流動性要素因稀缺、難以模仿、不可替代而具有一定的價值，能夠吸引其他可移動的要素向該地聚集。因此，擁有這些資源稟賦的區(qū)域就有了區(qū)位“粘性”，進而獲得區(qū)位要素優(yōu)勢落差，隨著時間的累積，勢必會首先形成企業(yè)的物理集聚現(xiàn)象。

　　（三）產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品本身的特性

　　區(qū)位稟賦的先天優(yōu)勢使空間在分布上并不是均質(zhì)的，某些空間具有“粘性”，能夠吸聚企業(yè)形成物理集中，但企業(yè)的集聚最終能否形成精細的分工協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，成長為真正意義上的產(chǎn)業(yè)集群，還要取決于產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)品本身的特性。

　　實踐表明，日用消費品、配套產(chǎn)品、電子產(chǎn)品生產(chǎn)和商貿(mào)領(lǐng)域等產(chǎn)業(yè)容易形成集群。因為這些產(chǎn)業(yè)對企業(yè)的規(guī)模、技術(shù)、資本的要求都不高，進入壁壘較低，容易形成中小企業(yè)集聚。此外，集群產(chǎn)品通常也要具備產(chǎn)品技術(shù)上的可分性，產(chǎn)品的實效性和與藝術(shù)性等特性[5]。只有當一個產(chǎn)品的生產(chǎn)過程可以被劃分為明顯的若干道程序時，才能夠?qū)ζ涓鞯莱绦驅(qū)嵭袑I(yè)化分工，進而可以考慮不同的生產(chǎn)組織形式。假如生產(chǎn)某一產(chǎn)品的各個工序在技術(shù)上聯(lián)系過于緊密，那么在一個企業(yè)內(nèi)部完成生產(chǎn)（而不是不同企業(yè)分工合作）將是最優(yōu)選擇，這一產(chǎn)業(yè)相對地不適合形成產(chǎn)業(yè)集群。產(chǎn)品的時裝性和藝術(shù)性則要求企業(yè)采取柔性制造響應(yīng)多變需求，在這種環(huán)境要求下，才存在形成集群的必要性。同時，產(chǎn)品也存在更多的差異化機會，避免集群發(fā)展過程中眾多同類企業(yè)陷入惡性競爭。