摘要：促進(jìn)一國(guó)科技創(chuàng)新能力提高的研發(fā)政策必然是一套系統(tǒng)性的政策。以整個(gè)國(guó)家為研究對(duì)象，從自身國(guó)情出發(fā)，考察研發(fā)政策對(duì)該國(guó)科技產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的作用和影響。提出符合我國(guó)國(guó)情的研發(fā)政策，以期提高我國(guó)科技創(chuàng)新的自主研發(fā)能力。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；自主創(chuàng)新；研發(fā)政策

　　隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和知識(shí)化的程度不斷加深，各國(guó)之間的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)逐漸由土地、資源礦產(chǎn)等傳統(tǒng)生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)向人才、技術(shù)等新生產(chǎn)要素。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)因?yàn)槠涓咧橇ν度搿⒏咝б妗⒌臀廴尽⒌拖牡奶攸c(diǎn)及對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)巨大的帶動(dòng)作用正在成為世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的主戰(zhàn)場(chǎng)。我國(guó)在２０世紀(jì)８０年代開(kāi)始研究高新技術(shù)并盡力實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化，在９０年代初開(kāi)始建立國(guó)家級(jí)高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)。近年來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在我國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比重越來(lái)越大，并且為我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)改造提供了大量的技術(shù)支持，產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。但是，與此同時(shí)，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過(guò)程中存在著嚴(yán)重的自主創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題。許多高新技術(shù)領(lǐng)域還存在著核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺失的問(wèn)題。當(dāng)前我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)附加值低、技術(shù)含量低以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用不明顯的現(xiàn)實(shí)確定無(wú)疑。因此大力度推進(jìn)技術(shù)研發(fā)，掌握擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)成為當(dāng)務(wù)之急，而構(gòu)建一個(gè)促進(jìn)自主研發(fā)能力提升的政策環(huán)境也就成為重中之重。

１國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)回顧

　　１．１國(guó)外文獻(xiàn)回顧

　　Ｒ＆Ｄ政策對(duì)整體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)至關(guān)重要，它的有效性取決于和廣泛的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)政策融合的程度。西方學(xué)者對(duì)Ｒ＆Ｄ政策的研究是圍繞著私人Ｒ＆Ｄ投資的市場(chǎng)失靈進(jìn)行的。喬治泰奇認(rèn)為Ｒ＆Ｄ政策的首要目標(biāo)就是要消除造成市場(chǎng)失靈的障礙。Ｒ＆Ｄ投資的市場(chǎng)失靈主要體現(xiàn)在私人對(duì)Ｒ＆Ｄ投資的不足。這種不足又體現(xiàn)在兩個(gè)方面：（１）對(duì)Ｒ＆Ｄ投資的總量上的不足。（２）對(duì)Ｒ＆Ｄ某一特定階段投資的不足。

　　西方學(xué)者認(rèn)為造成市場(chǎng)失靈的主要因素有：（１）技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)。（２）創(chuàng)新公司成果的專用性。企業(yè)在初期Ｒ＆Ｄ過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性使得企業(yè)偏向于減少總的Ｒ＆Ｄ投資或者犧牲長(zhǎng)期項(xiàng)目投資而將投資轉(zhuǎn)向短期的Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目。同時(shí)由于部分Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目本身的復(fù)雜性和資本密集性因素使得個(gè)別Ｒ＆Ｄ公司承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)，比如現(xiàn)在的一些Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目過(guò)程越來(lái)越復(fù)雜，因此需要交叉的學(xué)科隊(duì)伍而這些條件往往超出了單個(gè)公司的能力。另外，一些Ｒ＆Ｄ項(xiàng)目本身就是資金密集型的，太過(guò)昂貴無(wú)法滿足公司Ｒ＆Ｄ戰(zhàn)略的多樣化需要。一些Ｒ＆Ｄ過(guò)程本身所需要的時(shí)間比較長(zhǎng)，對(duì)于私人公司而言，這意味著公司的Ｒ＆Ｄ投資很可能無(wú)法獲得可接受的回報(bào)。西方學(xué)者經(jīng)常提到的預(yù)防Ｒ＆Ｄ市場(chǎng)失靈的政策工具有：Ｒ＆Ｅ（研究與實(shí)驗(yàn)）稅收抵扣、政府直接資助、稅收所得稅和合作研究。西方學(xué)者認(rèn)為針對(duì)不同類型的市場(chǎng)失靈，首先要考慮的是確定市場(chǎng)失靈是阻礙了總的Ｒ＆Ｄ投資還是阻礙了對(duì)Ｒ＆Ｄ某一特定階段的投資。針對(duì)這兩種情形，所需要的政策工具在本質(zhì)上有著很大的區(qū)別。稅收政策在解決總的Ｒ＆Ｄ投資不足上更加有效而直接資助在解決對(duì)Ｒ＆Ｄ某一特定階段或某一特定種類的技術(shù)投資不足的市場(chǎng)失靈問(wèn)題時(shí)更加有效。不論哪一種情況，都需要設(shè)計(jì)和執(zhí)行一種特定的機(jī)制來(lái)解決特定的市場(chǎng)失靈問(wèn)題，但這一機(jī)制不應(yīng)誘發(fā)對(duì)沒(méi)有受到市場(chǎng)失靈影響的領(lǐng)域的投資，即防止產(chǎn)生政策漏出效應(yīng)。這也成為西方學(xué)者評(píng)判Ｒ＆Ｄ政策有效性的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。許多西方工業(yè)化國(guó)家也一直在采用政府直接資助的政策。政府會(huì)采取各種各樣的戰(zhàn)略計(jì)劃，這些計(jì)劃主要集中于受市場(chǎng)失靈影響顯著的Ｒ＆Ｄ共性技術(shù)研究階段。在這些計(jì)劃中，大部分的資金以成本分擔(dān)的形式提供給了私營(yíng)部門。政府同樣也可以考慮對(duì)單獨(dú)某個(gè)企業(yè)的Ｒ＆Ｄ活動(dòng)進(jìn)行資助，因?yàn)橐粋€(gè)新技術(shù)在其生命周期的早期經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是以最小規(guī)模的形式進(jìn)行的，而且在當(dāng)時(shí)一般會(huì)以“幼稚產(chǎn)業(yè)”的形式出現(xiàn)。該企業(yè)可能是大企業(yè)也可能是小企業(yè)或者初創(chuàng)企業(yè)，但是，一般而言，只有當(dāng)聯(lián)盟研發(fā)的方法不合適時(shí)，才考慮對(duì)單個(gè)企業(yè)進(jìn)行Ｒ＆Ｄ贊助。西方學(xué)者還普遍注重技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的作用。這種技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施包括基礎(chǔ)科學(xué)、共性技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。隨著全球化的發(fā)展，高科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)逐漸加劇使得政府所承擔(dān)的任務(wù)更加繁重，除了負(fù)責(zé)支持基礎(chǔ)研究以外，還應(yīng)該大量投資于新的，以技術(shù)為基礎(chǔ)的基礎(chǔ)設(shè)施以支持國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　１．２國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)回顧

　　中國(guó)學(xué)者對(duì)Ｒ＆Ｄ政策的研究起步在西方學(xué)者之后，而且與西方成熟的資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度不同，中國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度逐漸完善的階段。中國(guó)學(xué)者的研究更多的圍繞著現(xiàn)有政策的不足之處進(jìn)行的。一方面，中國(guó)學(xué)者充分注意到了西方學(xué)者提到的Ｒ＆Ｄ市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象，提出一些政策建議，另一方面中國(guó)學(xué)者也注意到中國(guó)社會(huì)的Ｒ＆Ｄ資源分布不同于西方社會(huì)的現(xiàn)實(shí)情況。對(duì)Ｒ＆Ｄ政策的定義，趙赟莉，羅龍濱（２００７）認(rèn)為Ｒ＆Ｄ政策是國(guó)家科技政策的一部分，它通過(guò)對(duì)Ｒ＆Ｄ活動(dòng)如Ｒ＆Ｄ的投入、運(yùn)作、產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化等，進(jìn)行引導(dǎo)、干預(yù)、控制，把國(guó)家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)等方面的意志轉(zhuǎn)化為Ｒ＆Ｄ活動(dòng)主體的行為規(guī)范。它既包括Ｒ＆Ｄ總的戰(zhàn)略原則和指導(dǎo)方針，也包括具體的政策措施。郭婭娟（２０１０）認(rèn)為Ｒ＆Ｄ政策是政府為激勵(lì)、協(xié)調(diào)Ｒ＆Ｄ活動(dòng)，促進(jìn)Ｒ＆Ｄ成果產(chǎn)生及擴(kuò)散的行為準(zhǔn)則，主要包括指導(dǎo)、管制、資金資助等內(nèi)容。Ｒ＆Ｄ政策具有導(dǎo)向、協(xié)調(diào)和控制作用，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有力支撐。對(duì)Ｒ＆Ｄ政策工具的研究，熊維勤（２０１１）對(duì)中國(guó)的Ｒ＆Ｄ財(cái)政補(bǔ)貼政策進(jìn)行了研究，認(rèn)為基于研發(fā)結(jié)果的補(bǔ)貼比事前補(bǔ)貼效率更高。一方面，可以有效規(guī)避企業(yè)對(duì)政府的財(cái)政補(bǔ)貼的無(wú)效使用甚至欺騙，另一方面，在信息不對(duì)稱的情況下，事前補(bǔ)貼使政府難于選擇恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼對(duì)象。但是基于結(jié)果的補(bǔ)貼無(wú)法解決創(chuàng)新企業(yè)可能面臨的財(cái)富約束問(wèn)題。梁彤纓，馮莉，陳修德（２０１２）根據(jù)我國(guó)各省份２００４－２００８年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了稅式支出、財(cái)政補(bǔ)貼這兩種政策工具的Ｒ＆Ｄ政策效果，得到如下結(jié)論：這兩種政策工具能夠積極的促進(jìn)企業(yè)籌集科研資金，尚未對(duì)我國(guó)企業(yè)籌集研發(fā)資金產(chǎn)生擠占效應(yīng)。兩者相比，稅式支出對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員的投入的促進(jìn)作用更大一些。因此，政府應(yīng)該以稅式支出為主，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)科研補(bǔ)貼的管理，以更好地促進(jìn)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。