一、引言

　　高等學校是科技成果轉(zhuǎn)化的孵化器，促進高校科技成果轉(zhuǎn)化能力的提高是國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，《國家中長期科學和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要02006-2020)》提出以加強自主創(chuàng)新能力為核心，以建設(shè)創(chuàng)新型國家為戰(zhàn)略目標，確立了大學作為我國基礎(chǔ)研究以及高技術(shù)創(chuàng)新的主力軍的重要地位。統(tǒng)計顯示，“高校承擔國家科技攻關(guān)項目1 /4左右，承擔國家`863’項目1啟以上，承擔國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目‘973’占1啟以上，獲得國家自然科學基金面上項目占全國70%以上，國家重點實驗室約63%建在大學”。顯然，高校在推進國家科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程中處于輻射源的核心地位。

　　然而，我國高校每年科技成果有效轉(zhuǎn)化率尚不足30%，真正實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的成果不足5%，豐富的高校科研產(chǎn)出與低效的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化能力之間的鮮明對比折射出我國高校科技成果轉(zhuǎn)化尚存在一系列阻礙性因素，有關(guān)制度不盡完善也使得科技成果轉(zhuǎn)化中存在一些弊端。建立完善的知識產(chǎn)權(quán)法律制度是高校科技成果得以有效轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)性保障。唯有重構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)保護的制度性框架，方能保障高校科技成果轉(zhuǎn)化途徑的暢通，實現(xiàn)高校科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

　　二、高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點、要素與現(xiàn) 實境困

　　(一)高校科技成果轉(zhuǎn)化的特點

　　1.價值功能的多重性

　　高等院校不僅承擔著培養(yǎng)人才、傳播知識的社會職能，還是發(fā)現(xiàn)知識、創(chuàng)造知識、研究知識的重要陣地，高校科技成果的轉(zhuǎn)化將科學技術(shù)應(yīng)用到新興的產(chǎn)業(yè)活動，是教學過程的延伸和科研活動的構(gòu)成部分，為國家的經(jīng)濟發(fā)展和科技進步貢獻力量;革新的生產(chǎn)過程反過來又可以改造專業(yè)課程或更新教學內(nèi)容，形成培養(yǎng)模式、課程體系等的創(chuàng)新，為高校教育教學改革提供思路。因此，高校科技成果的轉(zhuǎn)化兼具教育價值、科技價值、經(jīng)濟價值等多重功能，承擔著多元化的社會角色。

　　2.管理界面的多層次

　　高校教學、科研、技術(shù)轉(zhuǎn)移分屬不同的運行體制，人員結(jié)構(gòu)和外部關(guān)系的多層次自然決定了高校科技成果轉(zhuǎn)化管理界面的復(fù)雜性。一方面，科學研究根據(jù)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究不同的項目性質(zhì)需要不同的管理方式和考核評價機制，不宜以單一的評價掃 L制等同視之，需要根據(jù)項目開發(fā)的進展以及社會和市場的實際需求予以適時的調(diào)整;另一方面，科學研究的不同階段要求不同的管理模式，如前期開發(fā)階段需以事業(yè)管理模式審核、協(xié)調(diào)、引導(dǎo)，后期轉(zhuǎn)化階段則應(yīng)以企業(yè)管理方式調(diào)研、推廣及服務(wù)。此外，科研項目參與主體的多層面亦決定了人事管理的復(fù)雜性，包括專職人員與兼職人員、技術(shù)人員和行政人員以及研究生等，各個主體參與研究及轉(zhuǎn)化的程度亦不相同。

　　3.成果形式的多元性

　　表現(xiàn)在不同的科研性質(zhì)和科研項目科技開發(fā)的成果形式亦不相同，有些可能直接投入生產(chǎn)過程物化為商品，有些則需要在企業(yè)等生產(chǎn)平臺上進行再試驗、開發(fā)以適應(yīng)市場需求，有些則以論著等精神產(chǎn)品形式形成理論成果用以指導(dǎo)實踐;同時，高校科技成果轉(zhuǎn)化的效益評價亦呈多元化，高校目前多以論文發(fā)表或著作出版情況為主要衡量標準，而企業(yè)則需要以科技成果投入市場后的收益率作為評價標準，政府部門、社會團體等不同的主體因需求目標的差異對科技成果的評價亦不盡相同。

　　(二)高校科技成果轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)要素

　　1.科技成果轉(zhuǎn)讓和受讓方

　　高等學校是高校科技成果轉(zhuǎn)化的轉(zhuǎn)讓方和供給方，是開展科學技術(shù)研究的集中地，是科研成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟增長力的基礎(chǔ)和源泉。高校科技成果轉(zhuǎn)化的受讓方和需求方是企業(yè)，是科技成果產(chǎn)業(yè)化、商品化的實施基地，是科技成果轉(zhuǎn)化的`最終目的實現(xiàn)地。高等學校科技成果的供給數(shù)量和供給質(zhì)量直接影響企業(yè)的生產(chǎn)能力和經(jīng)濟發(fā)展方向，企業(yè)對科技成果轉(zhuǎn)化的需求能力直接決定高校科技創(chuàng)新帶動生產(chǎn)力的速度和規(guī)模，因此，構(gòu)建產(chǎn)學研一體的大學技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺是保證高校科技成果順利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和必要。

　　2.技術(shù)轉(zhuǎn)移中介方

　　技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機構(gòu)是高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介機構(gòu)，包括中介機構(gòu)、高校科技處、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、政府參與到科技成果服務(wù)與轉(zhuǎn)化過程的相關(guān)機構(gòu)等，這些中介方是連接轉(zhuǎn)讓方和受讓方的紐帶和媒介，以其專業(yè)知識和技術(shù)經(jīng)驗為高校科技成果產(chǎn)業(yè)化提供相關(guān)的法律、政策、物資、人力等支持，為高校和企業(yè)雙方提供科技成果供需信息并協(xié)調(diào)雙方關(guān)系，一方面為高校科技成果的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移提供前期調(diào)研、產(chǎn)權(quán)歸屬、合同審查及收益分配等制度保障;另一方面，依照市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律引導(dǎo)促進科技成果的交流、交易、傳遞和擴展。

　　3.政府宏觀調(diào)控方

　　高校科技成果轉(zhuǎn)化作為科技與經(jīng)濟共同作用的結(jié)果，需要政府利用經(jīng)濟、法律、行政等手段制定相關(guān)的政策文件、支持計劃等對科技成果轉(zhuǎn)化的各方參與主體進行宏觀調(diào)控與導(dǎo)向引導(dǎo)，如通過稅收、財政等政策支持引導(dǎo)高校與企業(yè)共建產(chǎn)學研平臺、大學科技園等，通過人才激勵}L制為高校科研人員在職稱評定、待遇、獎勵等方面制定相關(guān)優(yōu)惠政策，等等。政府通過適度的宏觀調(diào)控和制度保障措施，為實現(xiàn)高校科技成果轉(zhuǎn)化的規(guī)范化運行奠定基礎(chǔ)。

　　(三)高校科技成果轉(zhuǎn)化率低，知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重

　　根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒(2012)》數(shù)據(jù)顯示(見卜表)，我國高校發(fā)表科技論文和出版科技著作均呈逐年遞增趨勢，并占全國發(fā)表科技論文和出版著作總量的絕對比例，高校成為國家科學技術(shù)研究的重要基地。同時，我國高校專利申請數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)快速增長，在全國技術(shù)創(chuàng)新體系中承擔著日益重要的角色。例如，2010年在國家自然科學獎、技術(shù)發(fā)明獎和科技進步獎三大獎項中，高校獲獎比例均超過總數(shù)的70%，高校作為第一完成單位的項目達到54.5% 但是高校快速增長的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量未能有效推動其科技成果的轉(zhuǎn)化，高校科技成果與社會生產(chǎn)仍存在著嚴重脫節(jié)現(xiàn)象，其突出問題體現(xiàn)為:

　　一是高校科技成果的轉(zhuǎn)化率較低。從高校發(fā)表理論研究成果的龐大數(shù)量來看，專利輸出比例所占甚少，且高達20%的比例集中在清華大學、復(fù)旦大學、上海交通大學、浙江大學、武漢大學、華南理工大學等幾所高校。另據(jù)清華、復(fù)旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實踐”課題研究報告顯示，我國高校每年雖有60008000項科技成果產(chǎn)生，然而能夠簽約轉(zhuǎn)化的尚不及30%，轉(zhuǎn)化后能產(chǎn)生經(jīng)濟效益的也僅占被轉(zhuǎn)化成果的30.5%，且只有10%的研究成果能夠取得經(jīng)濟效益。

　　二是高校知識產(chǎn)權(quán)流失現(xiàn)象嚴重。由于高校和科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，在研究取得進展時急于發(fā)表論文或交流學術(shù)成就，導(dǎo)致技術(shù)內(nèi)容公開，使發(fā)明創(chuàng)造喪失新穎性而失去獲得法律保護的可能性;h}同時由于頻繁的人員流動和人才流失，如對調(diào)離、退休等科研人員沒有進行知識產(chǎn)權(quán)方面審查或簽訂有關(guān)協(xié)定，學生在校期間參加導(dǎo)師的科研項目，了解到大量的技術(shù)秘密，離校后科技成果亦隨之外流等。