單項(xiàng)選擇題

　　1、 在新股通過網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式發(fā)行時(shí)，主承銷商以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。（ ）

　　2、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（ ）。

　　A．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B．?dāng)?shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D．?dāng)?shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　3、 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。

　　A．0元

　　B．1元

　　C．5元

　　D．100元

　　4、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。

　　A．市場指數(shù)的收益率

　　B．市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度

　　C．市場指數(shù)的透明度

　　D．市場指數(shù)的覆蓋率

　　5、 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，（ ）應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。

　　A．發(fā)行人

　　B．主承銷商

　　C．證券經(jīng)營結(jié)算公司

　　D．證券交易所

　　6、 發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)隋況報(bào)告深圳證券交易所。

　　A．2個(gè)

　　B．3個(gè)

　　C．5個(gè)

　　D．10個(gè)

　　7、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。

　　A．10％

　　B．30％

　　C．50％

　　D．60％

　　8、（ ）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　C．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　D．轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　多項(xiàng)選擇題

　　9、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于（ ）。

　　A．認(rèn)購方式不同

　　B．發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　D．承銷方式不同

　　判斷題

　　10、限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。

　　A．正確

　　B．錯(cuò)誤