一、 單項(xiàng)選擇題(每小題1分，共5分，每題只有一個(gè)正確答案)

　　1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的表弟股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的( B )

　　A、5% B、10% C、15% D、20%

　　2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的( A )

　　A、1% B、2% C、3% D、4%

　　3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：( D )

　　A、定期報(bào)告公布前30日

　　B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日

　　C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日

　　D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日

　　4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：( )

　　A、超過(guò)2000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　B、超過(guò)3000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　C、超過(guò)5000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

　　D、超過(guò)7500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

　　5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)椋? )

　　A、不需提交董事會(huì)審議

　　B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議

　　C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

　　D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

　　6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：( B )

　　A、直接或間接控制上市公司的法人

　　B、上市公司的控股子公司

　　C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè)

　　D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人

　　7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)：( B )

　　A、10萬(wàn)元 B、30萬(wàn)元 C、50萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元

　　8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是 ( C )

　　A、交易金額在300萬(wàn)元以上

　　B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上

　　C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上

　　D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上

　　9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說(shuō)法正確的是：( C )

　　A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利

　　B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月

　　C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保或償還債務(wù)

　　D、股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)

　　10、上市公司( B )的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。

　　A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)

　　B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)

　　C、董事會(huì)

　　D、股東大會(huì)

　　11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料( C )之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

　　A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日

　　C、20個(gè)工作日 D、30個(gè)工作日

　　12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起( B )由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

　　A、6個(gè)月內(nèi)

　　B、12個(gè)月內(nèi)

　　C、24個(gè)月內(nèi)

　　D、36個(gè)月內(nèi)

　　13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東( B )

　　A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事

　　B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事

　　C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事

　　D、給每個(gè)董事各投900票

　　14、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過(guò)( A )的幅度披露凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過(guò)( )的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。

　　A、30%，500萬(wàn)元 B、50%，1000萬(wàn)元

　　C、60%，500萬(wàn)元 D、30%，1000萬(wàn)元

　　15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足( B )人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。

　　A、1 B、 C、5 D、7

　　16、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：( D )

　　A、交易金額在1000萬(wàn)元以上

　　B、交易金額在3000萬(wàn)元以上

　　C、交易金額在1000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上

　　D、交易金額在3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上

　　17、上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是( D )

　　A、總經(jīng)理批準(zhǔn)

　　B、董事會(huì)批準(zhǔn)

　　C、股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

　　18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為( C )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

　　A、一個(gè) B、三個(gè) C、六個(gè) D、十二個(gè)

　　19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)( D )

　　A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上

　　B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元

　　C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元

　　D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元

　　20、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后( C )內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

　　A、10日內(nèi)

　　B、20日內(nèi)

　　C、1個(gè)月內(nèi)

　　D、2個(gè)月內(nèi)

　　21、當(dāng)出現(xiàn)下列第( D )種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。

　　A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún)

　　B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告

　　C、交易所認(rèn)為必要的

　　D、以上均適用

　　22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后( A )或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后( )正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。

　　A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi)

　　C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)

　　23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：( C )

　　A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

　　B、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

　　C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)

　　D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

　　24、A公司2006年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一生產(chǎn)線。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)( B )

　　A、公司董事會(huì)批準(zhǔn) B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須專(zhuān)職，( C )

　　A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免

　　B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免

　　C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免

　　D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免

　　26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是：( B )

　　A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案

　　B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。

　　C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核

　　D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定

　　27、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：( B )

　　A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息

　　B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)

　　C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息

　　D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息

　　28、上市公司董事會(huì)秘書(shū)不可以由下列人員擔(dān)任：( D )

　　A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、財(cái)務(wù)主管

　　29、董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司( B )的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。

　　A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、職工代表大會(huì)

　　30、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由( B )代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

　　A、原任董事會(huì)秘書(shū) B、董事長(zhǎng) C、董事 D、高管人員

　　31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)( C )的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。

　　A、1% B、5% C、10% D、20%

　　32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)( C )的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。

　　A、5% B、10% C、20% D、30%

　　33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：( A )

　　A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底

　　34、半年度業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是：( D )

　　A、7月10日

　　B、7月15日

　　C、7月20日

　　D、7月30日

　　35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后( B )個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　36、上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前( C )個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。

　　A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-6

　　37、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( B )以上通過(guò)。

　　A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5

　　38、上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加( C )的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

　　A、千分之一

　　B、千分之五

　　C、百分之一

　　D、百分之二

　　39、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的( C )的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。

　　A、1% B、5% C、10% D、20%

　　40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)( C )結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。

　　A、周 B、月 C、季度 D、年度

　　41、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以?xún)H就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。( A )

　　A、6個(gè)月 B、3個(gè)月 C、9個(gè)月 D、12個(gè)月

　　42、通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( A )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A、30% B、20% C、50% D、35%

　　43、收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的( B )

　　A、3% B、5% C、10% D、20%

　　44、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的( D )作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

　　A、30% B、50% C、10% D、20%

　　45、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于( A )日，并不得超過(guò)( )日;但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。

　　A、30日 ,60日 B、15日 ,30日

　　C、30日 ,90日 D、45日 ,90日

　　46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開(kāi)發(fā)行證券：( C )

　　A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的通報(bào)批評(píng)

　　D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

　　47、控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的( A )時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。

　　A、1% B、2% C、5% D、3%

　　48、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：( A )

　　A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)

　　C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　D、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　49、上市公司使用超過(guò)募集資金凈額( B )以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。

　　A、5% B、10% C、20% D、30%

　　50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)( B )。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)( )。

　　A、繼續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C、繼續(xù)發(fā)行 暫緩發(fā)行

　　D、繼續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 暫緩發(fā)行