1、銀行業(yè)務(wù)差錯(cuò)檢討書
在當(dāng)前全行內(nèi)控合規(guī)以及案件防范形勢(shì)非常嚴(yán)峻的背景下,XX支行發(fā)生了營業(yè)結(jié)束遺漏上介尾箱的嚴(yán)重差錯(cuò),給XX支行帶來了不良的影響,也給分行的內(nèi)控工作帶來了管理上的被動(dòng)。作為業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)人,我誠懇的接受分行領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)厲的批評(píng)教育,深刻反省,吸取教訓(xùn),做出深刻的檢討。
自年初迄今XX支行的內(nèi)控工作做出了一定的成績,沒有發(fā)生較大的內(nèi)控案件和差錯(cuò),這歸功于分行領(lǐng)導(dǎo)一如既往的風(fēng)險(xiǎn)教育和基層員工的共同努力。年近結(jié)尾,網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營任務(wù)壓力驟增,加之IT藍(lán)圖及相關(guān)培訓(xùn)等紛至沓來,無形之中使得業(yè)務(wù)經(jīng)理以及柜員產(chǎn)生了麻痹、松懈思想,這是導(dǎo)致此次事件主要根源。雖然當(dāng)時(shí)事件發(fā)生時(shí)我不在現(xiàn)場,但柜員暴露出的責(zé)任意識(shí)和大局意識(shí)的缺乏,相當(dāng)程度上來源于我近來對(duì)員工風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控教育的放松。作為業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)人,我難辭其咎。通過分行領(lǐng)導(dǎo)的批評(píng)和指導(dǎo),使我深刻認(rèn)識(shí)到,內(nèi)控管理是一個(gè)永不竣工的工程,內(nèi)控安全只有起點(diǎn),沒有終點(diǎn),怎么強(qiáng)調(diào)都不過分,怎么管理都不過格,怎么處理都不過火,怎么投入都不過頭;如果風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)僅僅流于形式,不扎根于員工的心里,就形成不了積極向上的風(fēng)險(xiǎn)文化,內(nèi)控制度落實(shí)就不到位,此類事件就還有發(fā)生的可能。
事件發(fā)生后XX支行一把手、業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)人以及柜員都高度認(rèn)識(shí),嚴(yán)肅對(duì)待,認(rèn)真進(jìn)行了反思。在XX支行事件分析例會(huì)上,我首先作出了自我檢討,并客觀分析了當(dāng)前XX部分員工(包括我自己)浮現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)放松和責(zé)任意識(shí)淡薄的現(xiàn)象,全面查找我們?cè)诩訌?qiáng)內(nèi)控、案件防范工作中的薄弱環(huán)節(jié)和近期出現(xiàn)的不規(guī)范操作等問題,通過深刻反省我們?cè)谒枷搿⒐ぷ魃洗嬖诘牟罹嗪蛦栴},大家進(jìn)一步體會(huì)到了內(nèi)控管理的緊迫性、嚴(yán)峻性和重要性,并有針對(duì)性地提出了改進(jìn)的措施。
往事不可追,來者尤可鑒。作為業(yè)務(wù)經(jīng)理負(fù)責(zé)人,我深知責(zé)任甚重,一定以此事件為鑒,時(shí)時(shí)自照,刻刻自省,日日面對(duì),確保此類事件絕無再次發(fā)生的可能,確保此類事件絕無產(chǎn)生的機(jī)會(huì)。言出法隨,以觀后效,希望分行領(lǐng)導(dǎo)給予及時(shí)的監(jiān)督和指正。
XX支行 XXXX
20XX.11.10
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