證監局上市公司監管座談會會議總結一

　　近日，貴州證監局結合年報現場檢查問題的反思，以“提升公司規范運作水平，增強公司內生動力”為目的，圍繞“如何提升年報審計質量、提高信息披露質量”為主題，召開了2016年度轄區上市公司董秘和財務總監座談會。

　　一、聚焦問題，提高規范運作意識

　　會議通報了貴州證監局2016年上市公司現場檢查情況，指出了上市公司“三會”運作欠規范、財務核算待加強、內部控制不完善、信息披露質量待提升，募集資金管理和使用不到位等方面的問題。同時，通報了根據檢查結果對轄區1家上市公司采取了行政監管措施和2家公司出具監管關注函的監管措施。會議重申了“依法、從嚴、全面”的監管理念，強調了上市公司規范運作的重要性。要求上市公司對照公司章程指引、內部控制制度、法律法規梳理公司風險點，及時發現風險、化解風險;部門間加強溝通與協作，完善業務流程，建立健全內部控制制度;提高警惕，增強自律意識和合規意識，轉變理念，由要我規范，變成我要規范，一切經營行為以合規為中心，堅守底線。

　　二、集思廣益，加強信息披露建設

　　與會人員總結了過去一年的工作，反思了工作中存在的不足，分享了各自在信息披露工作中的感想、體會和經驗，就如何提升信息披露質量，大家提出以下意見。一是應深刻意識到信息披露工作是上市公司的核心，監管的重心，董秘作為信息披露工作的主導者，應盡職盡責、盡善盡美做好信息披露工作。二是要加強對法律法規的學習，對信息披露管理辦法吃深吃透，確保做到運用自如;三是加強與大股東、實際控制人的聯系，強化對孫、子公司的管理，確保做到重大消息的及時傳遞;四是加強與監管機構和交易所人員的聯系，及時掌握監管政策和信息披露規則的變化，確保做到依法披露;五是加強與媒體的聯系，及時掌握市場情況，便于取得對市場質疑事項的主動權，控制事態進一步發展。

　　三、多措并舉，提升年報審計質量

　　會上，參會人員介紹了公司2016年年報準備和開展情況，程催禧副局長強調，年報是現階段上市公司工作的重心，公司一是應提前布置、提前安排，確保年報工作人員充足、時間充分;二是加強與公司內審會、獨立董事、會計師的溝通，掌握最新的年報披露政策的變化，確保年報編制符合政策法規要求;三是對照公司日常經營情況，梳理公司存在的難點、疑點和風險點，確保年報審計做到范圍全包括，風險全覆蓋;四是強化對孫、子公司的檢查，統一內部控制制度，確保年報政策得到有效執行;五是加強與監管人員聯系，及時將公司年報審計過程中問題向我局匯報，確保監管人員實現對上市公司年報審計事項的動態監測。同時，程催禧副局長指出財務總監和董秘是年報工作的關鍵人物，應相互配合，相互協作，發揮1+1>2的效果。