上市公司員工持股計劃管理暫行辦法全文

　　規(guī)范、引導(dǎo)上市公司實施員工持股計劃及其相關(guān)活動，制定了上市公司員工持股計劃管理暫行辦法，下面是詳細(xì)內(nèi)容，歡迎大家閱讀與參考。

　　上市公司員工持股計劃管理暫行辦法全文

　　第一章 　總則

　　第一條 為規(guī)范、引導(dǎo)上市公司實施員工持股計劃及其相關(guān)活動，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱員工持股計劃是指上市公司根據(jù)員工意愿，將應(yīng)付員工工資、獎金等現(xiàn)金薪酬的一部分委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理，通過二級市場購入本公司股票并長期持有，股份權(quán)益按約定分配給員工的制度安排。

　　上市公司實施員工持股計劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)依照本辦法對上市公司實施員工持股計劃及其相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　第三條 上市公司實施員工持股計劃應(yīng)遵循公司自主決定，員工自愿加入、風(fēng)險合理分散的原則。

　　第四條 員工持股計劃應(yīng)公平、公正，有利于上市公司的持續(xù)發(fā)展，同時兼顧股東、員工、國家和社會公眾的利益。

　　第五條 上市公司實施員工持股計劃，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)的規(guī)定和本辦法的要求，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)。

　　第六條 任何人不得利用員工持股計劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券市場等證券欺詐行為。

　　第二章 　一般規(guī)定

　　第七條 上市公司員工持股計劃的參加對象為公司員工，包括管理層人員。

　　第八條 每年度用于實施員工持股計劃的資金來源于最近12個月公司應(yīng)付員工的工資、獎金等現(xiàn)金薪酬，且數(shù)額不得高于其現(xiàn)金薪酬總額的30%。

　　員工用于參加員工持股計劃的資金總額不得高于其家庭金融資產(chǎn)的1/3。

　　員工參加員工持股計劃，應(yīng)當(dāng)如實向公司說明其家庭金融資產(chǎn)情況，公司應(yīng)當(dāng)向員工充分揭示風(fēng)險并根據(jù)員工資產(chǎn)情況核定其應(yīng)獲股份權(quán)益的具體數(shù)額上限。

　　第九條 員工持股計劃長期持續(xù)有效，在其存續(xù)期間可以約定按照年、季、月的時間間隔定期實施，也可以不定期實施。

　　每次實施員工持股計劃，其所購股票的持股期限不得低于36個月，自上市公司公告本次股票購買完成時起算。

　　第十條 上市公司全部有效的員工持股計劃所持有股票總數(shù)累計不得超過股本總額的10%，單個員工所獲股份權(quán)益對應(yīng)的股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的1%。

　　前款規(guī)定的股票總數(shù)單獨計算，不包括員工在公司首發(fā)上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。

　　本條第一款所稱股本總額是最近一次實施員工持股計劃前公司的股本總額。

　　第十一條 參加員工持股計劃的員工可以通過員工持股計劃持有人會議選出代表或設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)，監(jiān)督員工持股計劃的日常管理，代表員工持股計劃持有人行使股東權(quán)利或者授權(quán)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)行使股東權(quán)利。

　　第十二條 員工持股計劃應(yīng)明確規(guī)定下列事項：

　　(一)員工持股計劃的目的、原則;

　　(二)參加員工的范圍和確定標(biāo)準(zhǔn);

　　(三) 用于員工持股計劃資金的構(gòu)成、數(shù)額或數(shù)額確定方式;

　　(四) 員工持股計劃擬購買的公司股票數(shù)量及占上市公司股本總額的比例;

　　(五)員工持股計劃的存續(xù)期限;

　　(六)員工持股計劃實施的程序和具體管理模式;

　　(七)公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立時員工持股計劃持有股票的處置辦法;

　　(八)參加員工持股計劃的員工離職、退休、死亡以及發(fā)生不再適合參加持股計劃事由等情況時，其所持股份權(quán)益的處置辦法;

　　(九)員工持股計劃的變更、終止;

　　(十)員工持股計劃期滿后員工所持股份權(quán)益的處置辦法;

　　(十一)員工持股計劃持有人代表或機(jī)構(gòu)的選任;

　　(十二)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的選任、資產(chǎn)管理協(xié)議主要條款、資產(chǎn)管理費用的計提及支付方式;

　　(十三)其他重要事項。

　　第十三條 員工通過持股計劃獲得的股份權(quán)益的占有、使用、收益和處分的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)按照員工持股計劃的約定行使。

　　員工持股計劃存續(xù)期間，員工提前退出員工持股計劃的，員工的股份權(quán)益應(yīng)當(dāng)按照員工持股計劃的約定予以處置。

　　第十四條 上市公司公布、實施員工持股計劃及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)對員工持股計劃進(jìn)行管理，必須嚴(yán)格遵守市場交易規(guī)則，遵守中國證監(jiān)會關(guān)于信息敏感期不得買賣股票的規(guī)定，嚴(yán)厲禁止利用任何內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。

　　第三章 員工持股計劃的管理

　　第十五條 上市公司應(yīng)當(dāng)將員工持股計劃委托給下列資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。

　　(一)信托公司;

　　(二)保險資產(chǎn)管理公司;

　　(三)證券公司;

　　(四)基金管理公司;

　　(五)其它符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

　　資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不得管理本公司及本公司控股的上市公司的員工持股計劃，也不得管理其控股股東、實際控制人及與其受同一控制下的公司的員工持股計劃。

　　第十六條 上市公司為員工持股計劃聘請資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議。

　　資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，切實維護(hù)員工持股計劃持有人的合法權(quán)益，確保員工持股計劃的財產(chǎn)安全。

　　在員工持股計劃存續(xù)期間，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)根據(jù)協(xié)議約定管理員工持股計劃。

　　第十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理員工持股計劃，應(yīng)當(dāng)為員工持股計劃持有人的最大利益行事，不得與員工持股計劃持有人存在利益沖突。

　　第十八條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以員工持股計劃的名義開立證券交易帳戶，員工持股計劃持有的股票、資金為委托財產(chǎn)，獨立于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并獨立于資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)管理的其他財產(chǎn)。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

　　資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。