《私募投資基金管理暫行條例》全文

　　私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范私募投資基金活動，保護投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

　　私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

　　非公開募集資金，以進行投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登記備案、資金募集和投資運作適用本辦法。

　　證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會[微博])有關(guān)規(guī)定對上述機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

　　第三條 從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

　　第四條 私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私募基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金銷售機構(gòu))及其他私募服務(wù)機構(gòu)從事私募基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定，對私募基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。

　　設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。

　　建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和自律管理制度，以及各類私募基金的統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng)。

　　第六條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

　　第二章 登記備案

　　第七條 各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會申請登記，報送以下基本信息：

　　(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　(二)公司章程或者合伙協(xié)議;

　　(三)主要股東或者合伙人名單;

　　(四)高級管理人員的基本信息;

　　(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的'方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　第八條 各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

　　(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

　　(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

　　(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議;

　　(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

　　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20 個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　第九條 基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可;不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。

　　第十條 私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在20 個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

　　第三章 合格投資者

　　第十一條 私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合

　　伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

　　第十二條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100 萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

　　(一)凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位;

　　(二)金融資產(chǎn)不低于300 萬元或者最近三年個人年均收入不低于50 萬元的個人。

　　前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　第十三條 下列投資者視為合格投資者：

　　(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;

　　(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;

　　(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;

　　(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第(一)、(二)、(四)項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

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