2016年主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法全文發(fā)布

　　日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法公布，將于今年4月1日起施行。以下是中國(guó)人才網(wǎng)小編整理的2016年主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法全文內(nèi)容，歡迎閱讀!

　　全文如下：

　　關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》及相關(guān)問題解答的公告

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕1號(hào)

　　為引導(dǎo)主辦券商增強(qiáng)規(guī)范意識(shí)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》有關(guān)規(guī)定，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”)制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》，詳見附件一)及《關(guān)于主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法有關(guān)問題的解答》(以下簡(jiǎn)稱《問題解答》，詳見附件二)，現(xiàn)予以發(fā)布，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、《評(píng)價(jià)辦法》發(fā)布后自2016年4月1日起正式施行，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將不斷總結(jié)工作實(shí)踐，根據(jù)主辦券商執(zhí)業(yè)變化情況持續(xù)完善相關(guān)內(nèi)容。

　　二、《問題解答》主要就主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度建立的背景、評(píng)價(jià)的基本框架和計(jì)算方法等具體內(nèi)容進(jìn)行專門解答。評(píng)價(jià)制度運(yùn)行期間，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注和咨詢較多的問題，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將持續(xù)發(fā)布相關(guān)問題的解答。

　　三、各市場(chǎng)參與人可通過電子郵箱jigouywb@neeq.org.cn向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部提出關(guān)于《評(píng)價(jià)辦法》的反饋意見。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)制度，切實(shí)發(fā)揮評(píng)價(jià)制度對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量提升的作用，各主辦券商應(yīng)加強(qiáng)質(zhì)量管理，合法合規(guī)履行各項(xiàng)法定職責(zé)。

　　特此公告。

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

　　2016年1月29日

　　全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)

　　第一章 總則

　　第一條 為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質(zhì)量，督促主辦券商勤勉盡責(zé)，促進(jìn)市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則(試行)》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是指全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”)以主辦券商各項(xiàng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄為基礎(chǔ)，結(jié)合自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)展的貢獻(xiàn)及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，按照本辦法規(guī)定對(duì)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行的評(píng)價(jià)。

　　第三條 本辦法適用于在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司已取得推薦、經(jīng)紀(jì)或做市業(yè)務(wù)備案函的所有主辦券商。

　　第四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司組織實(shí)施主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，并接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”)的指導(dǎo)、監(jiān)督。

　　第二章 組織實(shí)施

　　第五條 主辦券商的評(píng)價(jià)周期分為月度和年度。

　　(一)月度公示。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每月10日前，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(www.neeq.com.cn或www.neeq.cc)公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理四類業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況。

　　(二)年度評(píng)價(jià)。年度評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司分類評(píng)價(jià)的周期保持一致。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司于每年8月31日前，按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，確定主辦券商上年的評(píng)價(jià)點(diǎn)值，按本辦法第五章的規(guī)定進(jìn)行分檔，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)公示所有主辦券商分檔結(jié)果。

　　第六條 主辦券商對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，應(yīng)自公示后的5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)議，并提交相關(guān)證明材料。

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)于15個(gè)轉(zhuǎn)讓日完成復(fù)議，并將結(jié)果反饋主辦券商。主辦券商或相關(guān)方提供、補(bǔ)正復(fù)議申請(qǐng)材料的時(shí)間不計(jì)入復(fù)議期。

　　經(jīng)復(fù)核確需調(diào)整主辦券商評(píng)價(jià)結(jié)果的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在結(jié)果反饋后3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)公布該主辦券商更正后的評(píng)價(jià)結(jié)果。

　　第三章 評(píng)價(jià)指標(biāo)

　　第七條 主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)包括執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)以及其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)。

　　第八條 執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)的工作質(zhì)量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。

　　(一)推薦掛牌負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查、申報(bào)文件質(zhì)量、信息披露、股份登記、內(nèi)核及質(zhì)量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。

　　(二)掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司信息披露、日常業(yè)務(wù)(如權(quán)益變動(dòng)公告、限售/解除限售、暫停/恢復(fù)轉(zhuǎn)讓、權(quán)益分派等)、并購(gòu)重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。

　　(三)交易管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和做市業(yè)務(wù)過程中在風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易監(jiān)控、做市報(bào)價(jià)、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。

　　(四)綜合管理負(fù)面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務(wù)備案、信息披露、人員資質(zhì)、配合提交有關(guān)數(shù)據(jù)及報(bào)告、投資者適當(dāng)性管理等活動(dòng)中涉及執(zhí)業(yè)質(zhì)量的事項(xiàng)。

　　具體評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容見本辦法附表1。

　　第九條 被采取自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務(wù)人員因違反全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。

　　第十條 對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)是指評(píng)價(jià)期內(nèi)主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)方面市場(chǎng)份額占比及業(yè)務(wù)開展質(zhì)量排名靠前的情況。

　　第十一條 其他對(duì)評(píng)價(jià)有重要影響的事項(xiàng)，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面表現(xiàn)突出及其他由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的情況。

　　第四章 評(píng)價(jià)方法

　　第一節(jié) 計(jì)值方法

　　第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理負(fù)面行為記錄的基礎(chǔ)上，計(jì)算各主辦券商下列四類指標(biāo)數(shù)值：“推薦掛牌負(fù)面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導(dǎo)負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負(fù)面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)家數(shù)”。

　　第十三條 設(shè)定無執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商基準(zhǔn)點(diǎn)值為100點(diǎn)。其中，推薦掛牌、掛牌后督導(dǎo)、交易管理、綜合管理業(yè)務(wù)四類業(yè)務(wù)按一定權(quán)重計(jì)算業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值。

　　有執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計(jì)算四類指標(biāo)數(shù)值的排名區(qū)間情況，按照給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)值，分別計(jì)算各主辦券商單項(xiàng)業(yè)務(wù)的點(diǎn)值，加總后得出主辦券商綜合點(diǎn)值。

　　執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)見附表2。

　　第十四條 全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可根據(jù)市場(chǎng)變化在征求市場(chǎng)意見的基礎(chǔ)上適時(shí)對(duì)附表1和附表2中的評(píng)價(jià)指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評(píng)值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

　　第二節(jié) 扣點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)

　　第十五條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則而被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取自律監(jiān)管措施或?qū)嵤┘o(jì)律處分的，按以下原則給予相應(yīng)扣點(diǎn)：

　　(一)主辦券商被采取要求主辦券商及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點(diǎn)。

　　(二)主辦券商被采取出具警示函，責(zé)令改正，每次扣2點(diǎn)。

　　(三)主辦券商或其相關(guān)人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點(diǎn)。

　　(五)主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員被采取通報(bào)批評(píng)，公開譴責(zé)的，每次扣4點(diǎn)。

　　(六)主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，每次扣8點(diǎn)。

　　第十六條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點(diǎn)，被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政處罰的，每次扣8點(diǎn)。

　　第十七條 主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期被采取多項(xiàng)自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。

　　主辦券商因同一事項(xiàng)在同一評(píng)價(jià)期同時(shí)被采取行政措施和自律措施的，按最高點(diǎn)值扣點(diǎn)，不重復(fù)扣點(diǎn)。

　　第三節(jié) 加點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)

　　第十八條 評(píng)價(jià)期內(nèi)，主辦券商對(duì)市場(chǎng)發(fā)展的貢獻(xiàn)符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：

　　(一)主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。

　　(二)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點(diǎn)、2點(diǎn)、1點(diǎn)。

　　(三)主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。

　　(四)主辦券商做市即時(shí)性指標(biāo)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.5點(diǎn)、1點(diǎn)、0.5點(diǎn)。

　　(五)主辦券商提供重組服務(wù)數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點(diǎn)、1點(diǎn)。

　　第十九條 主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應(yīng)加點(diǎn)：

　　(一)主辦券商最近6個(gè)月評(píng)價(jià)期內(nèi)實(shí)施加點(diǎn)之前的點(diǎn)值持續(xù)位于行業(yè)前5名的，年評(píng)時(shí)加5點(diǎn)。

　　(二)主辦券商建立起適應(yīng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)特點(diǎn)的證券業(yè)務(wù)體系，設(shè)立專門的一級(jí)部門或?qū)I(yè)子公司開展全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的，在年評(píng)時(shí)加2點(diǎn)。

　　(三)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定的其他情形酌情加點(diǎn)。