新《期貨交易管理條例》六大變化

　　新修訂的《期貨交易管理條例》有什么變化值得我們關(guān)注?那么，下面是小編給大家整理的新《期貨交易管理條例》六大變化，希望對大家有幫助。

　　第一大變化

　　首次明確了“期貨交易”的定義，刪去了“變相”期貨交易的規(guī)定。

　　第二大變化

　　考慮到推出原油期貨需要有實力較強(qiáng)的境外投資者直接進(jìn)入交易所交易，以擴(kuò)大交易規(guī)模，提高我國原油期貨交易的國際化程度，修改后的條例規(guī)定：符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易，具體辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第三大變化

　　為適應(yīng)推出國債期貨交易的需要，使成為期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員的商業(yè)銀行也能夠依法參與國債期貨交易，修改后的條例刪去了禁止非期貨公司結(jié)算會員參與期貨交易，對違反者追究法律責(zé)任的規(guī)定。

　　第四大變化

　　為適應(yīng)行政審批制度改革的要求，修改后的條例刪去了期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格、期貨公司變更公司形式、期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所和負(fù)責(zé)人、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格須經(jīng)國務(wù)院期貨交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的規(guī)定;修改了期貨公司變更注冊資本、變更5%以上的股權(quán)的規(guī)定。

　　第五大變化

　　對于查處取締非法期貨交易場所，參照證券法關(guān)于對非法設(shè)立的證券交易場所由縣級以上人民政府查處取締的規(guī)定，修改后的條例規(guī)定：非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處罰款。

　　第六大變化

　　為了進(jìn)一步明確期貨交易所作為中央對手方為期貨交易提供集中履約擔(dān)保的職責(zé)，修改后的條例將期貨交易所“保證合約的履行”的職責(zé)修改為“為期貨交易提供集中履約擔(dān)保”。

　　條例修改的原因

　　原因一：原條例雖然規(guī)定禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易、禁止變相期貨交易，但對什么是期貨交易缺乏明確界定;同時，原條例關(guān)于變相期貨交易的規(guī)定也不夠嚴(yán)謹(jǐn)，容易被規(guī)避。為進(jìn)一步明確清理整頓非法期貨交易活動的法律依據(jù)，依法加強(qiáng)對期貨交易活動的監(jiān)管，同時明確地方政府查處取締非法期貨交易活動的職責(zé)，有必要修改完善有關(guān)規(guī)定。

　　原因二：根據(jù)2012年1月召開的全國金融工作會議精神，為適應(yīng)推出原油期貨、國債期貨等期貨業(yè)進(jìn)一步創(chuàng)新、發(fā)展的需要，有必要修改完善現(xiàn)行條例的相關(guān)規(guī)定。

　　原因三：按照行政審批制度改革的要求，總結(jié)期貨交易和監(jiān)管的實踐經(jīng)驗，有必要對原條例確定的一些具體制度作出調(diào)整。

　　附：

　　《期貨交易管理條例》

　　第一章　總　　則

　　第一條　為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

　　第二條　任何單位和個人從事期貨交易及其相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵守本條例。

　　本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

　　本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。

　　本條例所稱期權(quán)合約，是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

　　第三條　從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

　　第四條　期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。

　　禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。

　　第五條　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

　　第二章　期貨交易所

　　第六條　設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。

　　第七條　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

　　第八條　期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。

　　期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。

　　第九條　有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：

　　(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;

　　(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　第十條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：

　　(一)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);

　　(二)設(shè)計合約，安排合約上市;

　　(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;

　　(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;

　　(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　第十一條　期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險管理制度：

　　(一)保證金制度;

　　(二)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;

　　(三)漲跌停板制度;

　　(四)持倉限額和大戶持倉報告制度;

　　(五)風(fēng)險準(zhǔn)備金制度;

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。

　　實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

　　第十二條　當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

　　(一)提高保證金;

　　(二)調(diào)整漲跌停板幅度;

　　(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;

　　(四)暫時停止交易;

　　(五)采取其他緊急措施。

　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

　　異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

　　第十三條　期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則;

　　(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;

　　(三)上市、修改或者終止合約;

　　(四)變更住所或者營業(yè)場所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　第十四條　期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。

　　第三章　期貨公司