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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例:修訂條例

工作計(jì)劃 時(shí)間:2021-08-31 手機(jī)版

證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例:修訂條例

  為了依法推進(jìn)行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變,發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢(shì),促進(jìn)和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管,進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力、發(fā)展動(dòng)力和社會(huì)創(chuàng)造力,國(guó)務(wù)院修訂了證券公司監(jiān)督管理條例,下面是修訂的詳細(xì)內(nèi)容,歡迎大家閱讀與收藏。

  證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例:修訂條例

  為了依法推進(jìn)行政審批制度改革和政府職能轉(zhuǎn)變,發(fā)揮好地方政府貼近基層的優(yōu)勢(shì),促進(jìn)和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管,進(jìn)一步激發(fā)市場(chǎng)活力、發(fā)展動(dòng)力和社會(huì)創(chuàng)造力,根據(jù)2014年1月28日國(guó)務(wù)院公布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和下放一批行政審批項(xiàng)目的決定》,國(guó)務(wù)院對(duì)取消和下放的行政審批項(xiàng)目涉及的行政法規(guī)進(jìn)行了清理。經(jīng)過(guò)清理,國(guó)務(wù)院決定:對(duì)21部行政法規(guī)的部分條款予以修改。

  將《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》第五十九條修改為:“外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī),嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的,國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組。”

  將《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條第一款修改為:“ 證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊(cè)資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立,設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。”

  第十六條第一款修改為:“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定:(一)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),自受理之日起6個(gè)月;(二)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊(cè)資本,合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng),自受理之日起3個(gè)月;(三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日;(四)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng),自受理之日起30個(gè)工作日;(五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日。”

  刪去第二十四條第一款中的“和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人”。

  第四十七條修改為:“證券公司使用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。”

  第八十一條修改為:“證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰。”

  刪去第九十三條中的“經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)”。

 修訂后證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例全文

  第一章 總  則

  第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》),制定本條例。

  第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營(yíng),履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

  第三條 證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。

  第四條 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。

  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施,促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。

  第五條 證券公司按照國(guó)家規(guī)定,可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。

  第六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi),履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。

  第七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。

  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

  第二章 設(shè)立與變更

  第八條 設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第九條 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。

  證券公司股東的出資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

  在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的,不受本條第一款規(guī)定的限制。

  第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:

  (一)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;

  (二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;

  (三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);

  (四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

  證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。

  第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。

  第十二條 證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,經(jīng)其申請(qǐng),國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量,對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

  第十三條 證券公司增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊(cè)資本,變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款,合并、分立,設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  前款所稱公司章程中的重要條款,是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款:

  (一)證券公司的名稱、住所;

  (二)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;

  (三)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;

  (四)證券公司的解散事由與清算辦法;

  (五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  本條第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu),是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。

  第十四條 任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  (一)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;

  (二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

  未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定,約定不按照出資比例行使表決權(quán)。

  第十五條 證券公司合并、分立的,涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

  證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

  第十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定:(一)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng),自受理之日起6個(gè)月;(二)對(duì)增加注冊(cè)資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整,減少注冊(cè)資本,合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng),自受理之日起3個(gè)月;(三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng),自受理之日起45個(gè)工作日;(四)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng),自受理之日起30個(gè)工作日;(五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請(qǐng),自受理之日起20個(gè)工作日。

  國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。

  第十七條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。

  證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。

  未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

  證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。


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