信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告

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　　信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告1

　　為加強(qiáng)內(nèi)部管控、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省分行和朔州市銀監(jiān)分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄范圍內(nèi)組織開(kāi)展"加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪"專項(xiàng)檢查。

　　一、加強(qiáng)檢查組織領(lǐng)導(dǎo)

　　為了加強(qiáng)對(duì)本次檢查組織?斕跡?蟹中諧閃⒂尚諧と巫槌ぃ?斃諧の?弊槌ぃ?誑睪瞎娌康仁蟹中興?脅棵盼?稍鋇牧斕夾∽欏Q細(xì)癜湊占觳櫸槳溉范ǖ牟棵胖霸鴟止ぃ?險(xiǎn)媛男邢喙匕蹇榧觳櫓霸穡??ψ齪瞇?髖浜稀?

　　二、明確檢查范圍和內(nèi)容

　　主要檢查"兩違"問(wèn)題問(wèn)責(zé)與整改、信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制的檢查工作要點(diǎn)。

　　一是檢查已出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問(wèn)題的問(wèn)責(zé)與整改情況。逐項(xiàng)梳理分析xxx0至xxx5年已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪情況的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)檢查問(wèn)題整改是否到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)是否到位，是否存在應(yīng)問(wèn)責(zé)而未問(wèn)責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;是否針對(duì)違法違規(guī)行為反應(yīng)出的內(nèi)部管理漏洞，完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、制度流程、考核機(jī)制等;是否存在屢查屢犯的情況。

　　二是檢查潛在違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問(wèn)題。重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、表外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，存貸款業(yè)務(wù)檢查范圍不低于xxx5年末余額的50%，財(cái)務(wù)管理檢查范圍為xxx5年度，其余要覆蓋xxx5年末余額的100%。

　　三是檢查內(nèi)部控制隱患和漏洞。重點(diǎn)檢查內(nèi)部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規(guī)要求，或不能滿足內(nèi)部管理要求的問(wèn)題;內(nèi)控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、后臺(tái)有效制約;內(nèi)控執(zhí)行與監(jiān)督是否有效，是否明確各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面的責(zé)任，合規(guī)部門是否能夠有效履行監(jiān)督檢查職能;內(nèi)控合規(guī)文化是否形成，特別是基層一把手、關(guān)鍵崗位和人員的合規(guī)意識(shí)是否到位。機(jī)構(gòu)覆蓋面不低于50%。

　　三、明確檢查時(shí)間安排和檢查形式

　　第一階段為現(xiàn)場(chǎng)排查階段，按照省分行的要求采取二級(jí)分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對(duì)我行進(jìn)行檢查，由市分行本部各部門嚴(yán)格按照檢查工作要點(diǎn)進(jìn)行自查;第二階段為省分行重點(diǎn)檢查階段，省分行由內(nèi)控合規(guī)部牽頭相關(guān)專業(yè)部室組成抽查組，對(duì)檢查組的檢查效果和整改落實(shí)情況進(jìn)行抽查督導(dǎo)。第三階段為銀監(jiān)局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的基礎(chǔ)上，選取自查未覆蓋的'樣本進(jìn)行重點(diǎn)檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改并上報(bào)整改報(bào)告和內(nèi)部責(zé)任追究情況。

　　信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告2

　　郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長(zhǎng)、各城市支行長(zhǎng)等人員參加了全國(guó)郵政金融"一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制"專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員電視電話會(huì)議，并狠抓貫徹落實(shí)，確保專項(xiàng)檢查活動(dòng)取得實(shí)效。

　　"一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制"是根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔xxx5〕48號(hào))而來(lái)，《通知》要求，對(duì)商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪進(jìn)行全面排查和整頓，銀監(jiān)會(huì)要求做到全面覆蓋，不留死角，該項(xiàng)工作將持續(xù)6個(gè)月的時(shí)間。

　　郵儲(chǔ)銀行總行此次召開(kāi)全國(guó)性工作動(dòng)員會(huì)議，旨在全面部署該行加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化案件防控工作，夯實(shí)其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。

　　會(huì)后，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行及時(shí)傳達(dá)了"一加強(qiáng)兩遏制"專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員視頻會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行提出的要求，努力做好"一加強(qiáng)兩遏制"專項(xiàng)檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

　　在"一加強(qiáng)兩遏制"專項(xiàng)檢查工作上，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認(rèn)識(shí)和理解本次視頻會(huì)議的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，積極配合總行、省行安排，有效落實(shí)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項(xiàng)檢查的各項(xiàng)工作，力爭(zhēng)通過(guò)此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的檢查，實(shí)現(xiàn)駐馬店市分行科學(xué)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)。二是切實(shí)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識(shí)上要有合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣，充分認(rèn)識(shí)到"違規(guī)必受處罰，違法必付代價(jià)";從內(nèi)心上真正認(rèn)同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動(dòng)上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過(guò)場(chǎng)，真正做到思想上重視，行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求，做到工作處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級(jí)行要求，結(jié)合市分行實(shí)際情況，精心部署，制定"一加強(qiáng)兩遏制"專項(xiàng)檢查工作的具體方案，全行上下形成共識(shí)，各部門通力協(xié)作，扎實(shí)有效推動(dòng)檢查工作全面展開(kāi)。

　　信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告3

　　根據(jù)《XXXXX 銀行貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部管控遏 制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪檢查工作方案》 (XXXXX“xxx5”1 號(hào)) (簡(jiǎn)稱? ‘一加強(qiáng)、兩遏制’工作方案)和有關(guān)文件要求及 《關(guān)于 XXX 同志在部署推進(jìn)?一加強(qiáng)、兩遏制專項(xiàng)檢查和 內(nèi)控評(píng)價(jià)工作視頻會(huì)議上的講話》 ， XXXXX 支行立即組織自 查，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角，對(duì)查出的問(wèn)題立即整改，對(duì)內(nèi)控 工作起到明顯的督促作用。

　　一、加強(qiáng)組織學(xué)習(xí) XXXXX 支行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《一加強(qiáng)、兩 遏制工作方案》和 XXXXX 在《部署推進(jìn)?一加強(qiáng)、兩遏制? 專項(xiàng)檢查和內(nèi)控評(píng)價(jià)工作》視頻會(huì)議上的講話，提高了對(duì)內(nèi) 控工作的認(rèn)識(shí)，明確了業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控工作的關(guān)系，并制定 了 XXXXX 支行內(nèi)部控制相關(guān)工作機(jī)制和案件防控工作措施。

　　二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo) 支行主管行長(zhǎng)親自靠上抓，內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)照上級(jí) 行?一加強(qiáng)兩遏制?檢查方案逐條逐項(xiàng)進(jìn)行自查，不走過(guò)場(chǎng)， 不留死角，對(duì)查出的問(wèn)題立即整改，對(duì)存在的隱患引起高度 重視，防微杜漸，堵塞漏洞，不留隱患。

　　三、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)督檢查 我行用半個(gè)月的時(shí)間對(duì)所有 xxx0 年至 xxx4 年形成檔案 的憑證資料進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的自查，對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行重新梳 理，對(duì)于不合理的人為習(xí)慣性操作限期整改，爭(zhēng)取 xxx5 年 新年有新的開(kāi)端、新的起色。

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