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私募基金法律意見書

工作計劃 時間:2021-08-31 手機版

私募基金法律意見書模板

  私募基金法律意見書如何寫?下面就是小編特地為大家整理收集的私募基金法律意見書模板,供大家閱讀參考。

  私募基金法律意見書模板

  ***基金管理(北京)有限公司:

  根據(jù)《律師法)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》、《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記事項若干問題的公告》之規(guī)定,本律師事務(wù)所受***基金管理(北京)有限公司(以下簡稱:公司)委托,在對公司及相關(guān)資料進行充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,出具本《法律意見書》如下,并保證本《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

  一、公司工商登記情況

  公司基本信息

  公司名稱:***基金管理(北京)有限公司

  公司住所:北京市**區(qū)**路**號

  法定代表人:***

  注冊資本:人民幣5000萬

  成立日期:20xx年1月2日

  營業(yè)期限:20xx年1月1日至2045年1月1日

  經(jīng)營范圍:投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

  公司存續(xù)沿革:

  20xx年1月2日,股東***、***共同出資設(shè)立***基金管理(北京)有限公司。***會計師事務(wù)所有限公司于20xx年12月1日出具【20xx】第***號驗資報告,審驗股東***、***于20xx年11月30日實繳出資共計人民幣5000萬元。

  公司設(shè)立時,各股東出資額及出資比例如下:

  序號

  股東名稱

  出資額(萬元)

  占注冊資本比例(%)

  1

  ***

  3000

  60.00

  2

  ***

  2000

  40.00

  合 計

  5000.0000

  100.00

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司為在中國境內(nèi)依法設(shè)立,并截止本《法律意見書》出具之日有效存續(xù)。

  二、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記文件顯示,其經(jīng)營范圍是:投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司的工商登記所記載經(jīng)營范圍符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,其名稱和經(jīng)營范圍中含有”基金管理“、”投資管理“、”股權(quán)投資“文字和描述。

  三、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司的工商登記顯示,其經(jīng)營范圍為:投資管理、管理或受托管理非證券類股權(quán)投資及相關(guān)咨詢服務(wù)。并結(jié)合公司所提交的相關(guān)業(yè)務(wù)資料顯示,顯示公司的主營業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中,沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司遵循專業(yè)化經(jīng)營的原則,公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)系私募基金管理業(yè)務(wù)。在工商登記記載的經(jīng)營范圍或公司實際經(jīng)營的業(yè)務(wù)中,沒有兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營與”投資管理“的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù);沒有兼營其他非金融業(yè)務(wù)。

  四、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)

  根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記記載,其股東為***、***。其中股東***出資3000萬元,占有公司60%股份;股東***出資2000萬元,占有公司40%股份。并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料,顯示公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司沒有直接或間接控股或參股的境外股東。

  五、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記記載,并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料,顯示其公司股東為***、***。未顯示***基金管理(北京)有限公司有其他實際控制人。

  結(jié)論:**基金管理(北京)有限公司沒有實際控制人。

  六、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司工商登記記載,并結(jié)合公司所提交的其他相關(guān)資料,未發(fā)現(xiàn)***基金管理(北京)有限公司有子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司沒有子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方。

  七、根據(jù)公司工商登記文件及其他相關(guān)資料顯示:(一)公司有員工20人,其中5人具有基金從業(yè)資格,公司所有高管均具有銀行、基金、證券、風(fēng)控、合規(guī)等符合要求的從業(yè)經(jīng)歷。且全部高管最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。(二)公司營業(yè)場所位于北京市**區(qū)**路**號,營業(yè)面積500平方,具有獨立的總經(jīng)理室、財務(wù)部、風(fēng)控部、合規(guī)部、市場部、會議室等部門,并配置有電腦、視頻設(shè)施、傳真機、打印機等完善的辦公設(shè)備。(三)公司財務(wù)報表及**銀行出具的對賬單顯示,截止20xx年**月**日,其賬面流動資金***萬元,公司凈資產(chǎn)***萬元。

  結(jié)論: ***基金管理(北京)有限公司具有按照規(guī)定開展私募基金管理業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。

  八、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司所提供的資料和文件顯示,其制定了完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。有”私募基金投資風(fēng)險管理制度和流程“、”私募基金管理內(nèi)部控制制度“、”私募基金投資評價辦法“、“投資委員會投資表決辦法”、”信息披露管理辦法“、”關(guān)聯(lián)交易管理辦法“、”利益沖突投資交易管理辦法“、”機構(gòu)內(nèi)部交易管理辦法“、”防范內(nèi)幕交易管理辦法“、”合格投資者風(fēng)險揭示管理辦法“、”合格投資者內(nèi)部審核流程管理辦法“、”私募基金產(chǎn)品宣傳推介及募集管理辦法“及其他相關(guān)管理辦法。各項管理制度之間形成了有效的分工和制約。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司已經(jīng)制定了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。并根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的各項制度。

  九、根據(jù)***基金管理(北京)有限公司提供的資料,并經(jīng)調(diào)查核實,公司私募基金的募集擬通過公司自身的通道和能力對外宣介、募集及管理服務(wù)。沒有和其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司沒有和其他機構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。

  十、經(jīng)核實***基金管理(北京)有限公司所提供的公司高管名單及相關(guān)資質(zhì)證書,顯示公司的法定代表人兼總經(jīng)理***、執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表***、副總經(jīng)理***、首席合規(guī)官***、首席風(fēng)控官***均具有基金從業(yè)資格。其高管崗位的設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司高管人員具有基金從業(yè)資格,公司高管設(shè)置符合中國基金業(yè)協(xié)會的要求。

  十一、經(jīng)調(diào)查核實企業(yè)征信記錄、企業(yè)信息工商登記及公示系統(tǒng)、基金業(yè)協(xié)會備案登記公示系統(tǒng)、司法信息公示系統(tǒng)等系統(tǒng)信息。并結(jié)合公司所提及的相關(guān)資料,未顯示***基金管理(北京)有限公司受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。

  結(jié)論: ***基金管理(北京)有限公司未受到刑事處罰、金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施;公司及其高管人員未受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分;公司高管不存在《公司法》規(guī)定的禁止任職的情形;未在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負面信息;未被列入失信被執(zhí)行人名單;未被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴重違法企業(yè)名錄;未在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄

  十二、經(jīng)查詢核實法院涉訴、涉執(zhí)行信息公示系統(tǒng)及商事、勞動仲裁機構(gòu)仲裁信息系統(tǒng),并結(jié)合***基金管理(北京)有限公司提供相關(guān)資料,未發(fā)現(xiàn)***基金管理(北京)有限公司在最近三年內(nèi)涉及訴訟和仲裁。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司在最近三年沒有涉入訴訟和仲裁。

  十三、經(jīng)查詢、核實、對比***基金管理(北京)有限公司所提供的所有資料和信息,顯示公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整,不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  結(jié)論:***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整,不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  十四、經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所認為需要說明的其他事項。(略)

  整體結(jié)論意見:***基金管理(北京)有限公司向中國基金業(yè)協(xié)會提交的登記申請材料真實、準確、完整,不存在虛假性記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司關(guān)于私募基金管理人登記申請符合中國基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。

  ***律師事務(wù)所(蓋章)

  ***律師(簽名)

  ***律師(簽名)

  20xx年**月**日


本文來源http://www.nvnqwx.com/gongwen/gongzuojihua/2710205.htm
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