已收對價，我們特此不可撤消的和無條件的擔保代替（債務人名稱）支付有關款項（大定金額）為此，下述（票據份數）本票／匯票已經開立。

　　金額到期日

　　付（收款人名稱）或其指定人

　　（本票）簽發人（債務人名稱）

　　（匯票）出票人（受益人名稱）

　　（匯票）承兌人（債務人名稱）

　　如果（債務人名稱）因任何原因未能付款，即使未對有關本票／匯票做成拒絕證書，我們保證在本辦公地點（詳細地址）見索即付。

　　本保函是可轉讓和可分割的，并服從于（國名）的法律。本保函項下的索償應于最后一期付款到期日后一個月內提交我們。逾期后，本保函應視為無效并退回我們。

　　擔保人名稱＿＿＿＿＿＿

　　擔保人簽字＿＿＿＿＿＿

　　報價或承諾函（中文）

　　倫敦，1985年1月30日

　　逕啟者：

　　關于包買票據融資——ruritania

　　感謝你1985年1月25日來信，在信中你概述了為之尋求包買融資報價的背景貿易。

　　作為回答，我們提出無追索權包買有關本票的下述報價。

　　買方：ruritaniaengineering

　　貨物：車床

　　包買總額：一套六張半年到期一次的本票總額為2，068，000聯邦德國馬克。

　　期限：最后一期的到期日不晚于1988年4月30日。

　　交割時間：

　　貨物——1985年4月單據——不遲于1985年4月25日擔保：developmentbankofruritania的保付簽字。

　　付款地：ruritania

　　利息：年率9％，半年息復利，按年實際天數365天／年基本天數360天計算并準許5天寬限期。

　　報價失效日：1985年2月1日

　　選擇期：接受報價后30天。

　　選擇期費：按0。125％一次性立即支付。

　　承擔費：只有在你簽訂合同后才需支付。承擔費從選擇期失效至提交單據為止按每月0。1％收取，每月預付。

　　特殊要求：ruritania國家銀行批準外匯資金轉移的證明以及有關本票系根據ruritania外貿部頒布的《外貿單據規則1981》要求出具的證明。

　　我們期望這些條款能獲得你們的同意。

　　請以簽退本函所附付本的方式表明你們對這些條款的接受。

　　1、簽署證券承銷協議的證券公司必須具有證券監管機構特別許可和授予的承銷業務資格

　　我國證券公司分為經紀類證券公司和綜合類證券公司，經紀類證券公司只能從事證券經紀業務，不得從事自營、承銷等業務。綜合類證券公司經證券監管機構的特許授權，可以依法從事證券承銷業務。所以，有些綜合類證券公司獲得了承銷業務資格，可以從事證券承銷業務；有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格，不得從事證券承銷業務。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格，如有的證券公司僅取得a股股票承銷資格，有些則可同時取得b股承銷資格。有的證券公司只取得證券分承銷商資格，有些取得主承銷商資格。證券公司必須在證券監管機構核準或許可的范圍內，從事證券業務。

　　2、證券承銷協議是書面要式合同

　　首先，證券承銷協議必須采取書面形式簽署，不得采取口頭或其他形式達成協議。其次，證券承銷協議應當記載法律、法規要求記載的事項，證券監管機構要求記載的事項，也須記載于承銷協議。最后，證券承銷協議經雙方當事人簽署后，須提交證券監管機構批準和備案。證券發行人與承銷商對證券承銷協議的任何補充、修改和變更，也必須提交證券監管機構批準和備案。這可以防止證券發行人和承銷商借補充、修改和變更之名，規避證券監管機構的監管。

　　3、證券承銷協議是證券發行送審文件的組成部分

　　《股票條例》第20條規定，公開發行的股票，應當由證券經營機構承銷。根據我國信息披露制度，證券承銷協議是證券發行的法定送審文件。在實踐中，證券公司在介入證券發行準備工作時，就處于與證券發行人協商承銷協議的狀態。證券發行人在向證券監管機構報送送審文件時，必須提供與承銷機構草簽的承銷協議和證券承銷方案。證券監管機構可對承銷協議內容提出反饋意見，承銷協議雙方根據該反饋意見作出補充修改后，并在接近招股說明書公布時，最終正式簽署承銷協議。

　　4、證券承銷協議不得違反國家強行法的.規定

　　現行法律對證券承銷協議的個別特殊條款作有限制性規定，證券發行人與承銷商簽署承銷協議時，必須遵守此類規定。如根據《證券法》第26條第1款規定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。《證券法》第28條規定，股票發行采取溢價發行的，其發行價格由發行人與證券公司協商確定，報請證券監管機構核準。

　　責任編輯：歐陽倩

　　證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或包銷協議，載明以下內容：

　　1、當事人的名稱、住所及法定代表人姓名；

　　2、代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格；

　　3、代銷、包銷的期限及起止日期；

　　4、代銷、包銷的付款方式及日期；

　　5、代銷、包銷的費用和結算辦法；

　　6、違約責任；

　　7、國務院證券監督管理機構規定的其他事項。承銷團承銷協議的內容一般應載明以下內容：

　　（1）當事人的的名稱、住所及法定代表人姓名；

　　（2）承銷股票的種類、數量、金額及發行價格；

　　（3）包銷的具體方式、包銷過程當中剩余股票的認購方法或代銷過程當中 剩余股票的退還方法；

　　（4）承銷份額；

　　（5）承銷組織工作的分工；

　　（6）承銷期及起止日期；

　　（7）承銷付款的日期及方式；

　　（8）承銷繳款的程序和日期；

　　（9）承銷費用的計算、支付方式和日期；

　　（10）違約責任；

　　（11）證券監督管理機構規定的其他事項。