要建立健全長效機制,推進提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平。下面是小編為大家整理的關(guān)于合規(guī)風(fēng)險管理的工作計劃,歡迎大家的閱讀。
合規(guī)風(fēng)險管理工作計劃一
**年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是:緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作,以合規(guī)文化建設(shè)為主線,突出依法合規(guī)人人有責(zé),依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念,重點以開展依法合規(guī)管理達標升級活動、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊伍作用為手段,為全行合規(guī)經(jīng)營管理提供全方位支持和保障。
一、深化合規(guī)文化建設(shè),積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價值理念
(一)開展 “合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價值”宣傳教育活動。積極采取措施,通過多種載體,讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識,提高對合規(guī)管理重要性的認識和理解,促進全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營管理和決策中,為我行依法合規(guī)經(jīng)營奠定堅實的基礎(chǔ)。
(二)開展依法合規(guī)管理達標升級活動。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動的基礎(chǔ)上,鞏固成果,深化措施,制定標準,分級驗收,針對各級機構(gòu),在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達標升級活動。
(三)開展“全行性的以合規(guī)管理與經(jīng)營為導(dǎo)向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則,以合規(guī)管理與經(jīng)營發(fā)展的關(guān)系為主題,開展一次征文和辯論活動,優(yōu)秀征文編輯成冊,對辯論競賽活動的優(yōu)勝單位和個人進行表彰獎勵。
二、建立健全長效機制,推進提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平
(一)健全問題整改長效機制。完善監(jiān)督檢查辦法,實現(xiàn)“兩高一低”的工作目標,即:問題整改率高,整改真實性高,問題發(fā)生率低,達到問題數(shù)量逐年降低10%,整改率高于95%,整改真實率高于98%。實現(xiàn)全年全省**因合規(guī)風(fēng)險被外部監(jiān)管部門罰款“零”的目標
(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則,按條線分類并下發(fā),進一步加強對全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對性。二是根據(jù)部門分工,進一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時,總結(jié)2008年簽訂反洗錢目標責(zé)任狀情況,進一步修訂有關(guān)內(nèi)容,簽訂反洗錢年度目標責(zé)任狀。三是結(jié)合實際,研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題,加強調(diào)研,向相關(guān)部門提出可行建議。
(三)加強規(guī)章制度管理,強化規(guī)章制度計劃的指導(dǎo)作用,確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制,修訂完善法律工作的各項管理制度,規(guī)范優(yōu)化工作流程。
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