行政處罰的告知程序研究論文

　　行政處罰是行政主體為了懲戒違法者，讓行政法律規(guī)范得到切實遵守，有效實施行政管理，維護社會、經(jīng)濟和生活秩序的重要且必要手段。但是，行政處罰屬于一種典型的侵益性行政行為，也存在一些消極因素，對于人們的合法權(quán)益存在著一定的威脅性，可能會造成一定的損害。要想對其消極因素進行抑制，充分發(fā)揮行政處罰的積極作用，就必須將行政處罰放在一定的框架內(nèi)，用制約機制與原則來進行約束。對行政處罰的程序進行完善能夠讓行政處罰的操作變得更加規(guī)范與統(tǒng)一，能夠有效制約行政處罰潛藏的消極因素。在行政處罰程序中，行政處罰的決定程序其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是保障行政處罰得以正確實施的前提條件。《中華人民共和國行政處罰法》(以下簡稱《行政處罰法》)在第五章中規(guī)定了行政處罰的決定程序，主要包括簡易程序、一般程序、聽證程序和告知程序。其中，告知程序是最容易在實踐中被忽視的一項程序，無論是在學術(shù)界還是在實踐部門中，對行政處罰的告知程序都存在認識上的不統(tǒng)一。本文的落腳點就在于行政處罰的告知程序，基于對其作用、意義及現(xiàn)狀的了解上，對其存在的問題加以分析，以期能找到解決問題的辦法。

一、行政處罰程序中告知程序的作用及意義

　　行政處罰程序中的告知程序是指行政主體在依法對行政相對人的違法行為作出相應的處罰決定之前，根據(jù)法定的程序和方法將法律規(guī)定的各項內(nèi)容告知當事人的一項法律制度。這其中的告知，就當事人而言，是其應該受到保護法定的權(quán)利;而對于行政機關(guān)而言，則是應該履行的法定義務。行政機關(guān)作出告知行為，必須是在正式作出行政處罰決定之前，這是發(fā)揮告知的作用，保障當事人合法權(quán)益的需要。如果行政機關(guān)在作出行政處罰決定之后才告知受處罰人相關(guān)內(nèi)容，則屬于違反了法定程序，不利于受處罰人進行權(quán)利的維護。

　　行政處罰程序中的告知程序有其無可替代的作用與意義:首先，告知程序在行政處罰程序中，能保證公平、公正與民主真正地落到實處。我國《行政處罰法》賦予了行政處罰主體告知義務，也相應的給與了受行政處罰人被告知的權(quán)利。這樣就能夠促使行政機關(guān)在作出行政處罰決定時，就事實問題和法律問題進行認真考慮，慎重作出決定，避免行政機關(guān)作出的行政處罰決定出現(xiàn)任意性。同時，也有利于接受處罰的對象在真正受到行政處罰前知悉處罰的具體情況，方便他們能更好地、及時地行使陳述與申辯的權(quán)利，充分維護自身權(quán)益。

　　其次，經(jīng)過告知程序可以讓當事人對行政處罰決定更加信服，避免出現(xiàn)行政主體與受處罰對象爭鋒相對的局面，只有受處罰人對處罰決定沒有異議，時候執(zhí)行起來才會更加方便。經(jīng)過告知，處罰相對人在參加聽證之前就可以掌握相關(guān)信息，做好更充分的聽證準備，保障聽證程序的順利進行。通過行政處罰的告知程序，處罰相對人也能充分行使陳述、申辯權(quán)。處罰相對人的陳述、申辯能幫助行政處罰決定機關(guān)查清案件事實，獲取確鑿證據(jù)。通過充分的陳述、申辯后得出的行政處罰結(jié)果也更容易獲得當事人的信服。就算是處罰相對人不服行政處罰，也可以通過告知程序獲得的信息認真考慮獲得法律救濟的可能性。

二、行政處罰中告知程序的現(xiàn)狀

(一)行政處罰程序中告知程序的法律規(guī)定

　　我國《行政處罰法》第三十一條規(guī)定:“行政機關(guān)……應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人依法享有的權(quán)利。”這一條文明文規(guī)定了告知程序，也說明告知程序是法定程序。在《行政處罰法》第四十一條中規(guī)定了違反告知程序的法律后果:行政機關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，若不向當事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，行政處罰決定就不能成立。在第四十二條中規(guī)定了行政機關(guān)作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

　　以上便是我國《行政處罰法》中有關(guān)告知程序的所有規(guī)定，可以看出這些規(guī)定都比較籠統(tǒng)，也過于粗糙，不利于在實踐中實施。

(二)行政處罰中告知程序的缺陷

　　現(xiàn)階段我國的行政處罰程序還存在一些問題，特別是關(guān)于行政處罰告知程序方面的問題，無論是理論界還是實務界都充斥著各種不同的認識。行政處罰的告知程序是法律設定的用來保證當事人享有必要知情權(quán)的程序。行政主體在作出行政處罰決定之前進行告知，有利于當事人在此基礎上為自己辯護和防衛(wèi)，從而維護自身合法權(quán)益，促進行政機關(guān)依法公正行使權(quán)力。盡管我國《行政處罰法》對行政處罰告知程序有相關(guān)規(guī)定，但是規(guī)定得過于籠統(tǒng)與粗糙，還有不少缺陷，在實踐中各地的做法也不盡相同。具體說來主要有以下幾方面的缺陷:

　　1、在告知形式方面。由于我國《行政處罰法》僅規(guī)定了行政處罰告知程序的告知內(nèi)容及處罰相對人的陳述申辯權(quán)，而對告知形式?jīng)]有明確規(guī)定，所以各地行政機關(guān)在行政處罰告知程序中充分發(fā)揮了“主觀能動性”，采用的告知形式各有千秋。告知形式的不規(guī)范，給處罰相對人的被告知權(quán)造成了極大損害。

　　2、在告知的時間與期限方面。從行政處罰告知程序的時間來看，《行政處罰法》第三十一條規(guī)定為“在作出行政處罰決定之前”。這個時間點到底是“在處罰決定書送達之前”，還是“在調(diào)查終結(jié)并提出初步意見之后送法制機關(guān)審核前或報行政機關(guān)負責人批準決定之前，由辦案單位完成”，人們的認識尚未統(tǒng)一。“在作出行政處罰決定之前”存在一個過程，其中一般程序就有八個步驟。告知的內(nèi)容應當與程序的階段性相適應，否則會不利于當事人權(quán)利的行使。從告知期限來看，我國的《行政處罰法》中并未規(guī)定行政處罰告知程序的告知期限。沒有法律的約束，行政處罰主體應當在作出行政處罰決定的什么期限前告知處罰相對人就具有隨意性。

　　3、在告知對象方面。我國《行政處罰法》中對于告知對象的有關(guān)規(guī)定不夠全面，第三十一條僅規(guī)定了告知對象為“當事人”，這種規(guī)定過于模糊，單一。通過對《行政處罰法》的'解讀我們可以看到第二十三條、二十七條、二十八條等條文中也有“當事人”字樣出現(xiàn)，由此我們推斷“當事人”應該是指行政處罰相對人。然而在實踐中，除了行政處罰相對人的利益，其他非處罰相對人的利益也會因為行政處罰受到影響。這些人雖然不是行政處罰的相對人，但是他們與行政處罰事項有著利害關(guān)系，若是將這些人排除在告知對象的范圍之外，就會剝奪他們維護自己合法權(quán)益的機會，嚴重損害社會公正。

　　4、在告知內(nèi)容方面。根據(jù)《行政處罰法》，行政機關(guān)作出行政處罰決定時應當告知的內(nèi)容包括行政處罰的事實、理由及依據(jù)，以及當事人依法享有的權(quán)利。而對處罰的具體種類和幅度是否需要告知沒有相關(guān)規(guī)定，對于當事人依法享有的權(quán)利應當如何行使，在什么期限內(nèi)行使是否需要告知也沒有相關(guān)規(guī)定。要知道行政處罰主體告知的內(nèi)容越全面就越有利于當事人陳述和申辯權(quán)的表達，同時也越有利于行政機關(guān)作出全面客觀公正的決定。

　　5、在法律責任方面。《行政處罰法》為行政處罰主體設置了告知義務，第四十一條也規(guī)定了不履行告知義務的法律后果是行政處罰決定不能成立，但對于瑕疵履行告知義務的法律后果則規(guī)定得很模糊，甚至可以說是空白。瑕疵履行告知義務也就是行政處罰主體在告知時將行政處罰的事實、理由及依據(jù)告知得不完整、不全面，或者沒有在合理期限內(nèi)告知，令處罰相對人無法充分行使權(quán)利。