垂直專業化分工的研究綜述

隨著國際貿易的發展和世界科技的進步,國際分工水平日益深化,產品的生產過程得以在不同的國家展開,公司內貿易的出現進一步推動了世界產業內貿易的發展。各國學者開始關注于一種產品在不同國家的垂直專業化貿易分工現象。
Hummels,IshiiandYi(2001)經研究準確定義了垂直專業化(verticalspecialization),并分析了垂直專業化貿易發展的原因,結果表明垂直專業化貿易分工的發展得益于世界貿易障礙(關稅壁壘和運輸成本)的消減。另外,Deardoff(1998)在研究垂直專業化分工的發生條件時認為,垂直專業化分工在各國的開展取決于專業化技術帶來的成本節約與額外資源使用成本之間的權衡。JonesandKierzkowski(2000)則認為,服務成本隨規模增大而減少,因此推動了垂直專業化的跨國分工。
從產品的垂直專業化生產過程來看,由于不同生產環節在不同的國家進行,對生產活動的協調和組織將會帶來額外的交易成本,比如中間產品的運輸、產品質量的控制等。同時,各國專業化生產帶來的好處能夠使得各個生產環節上的生產成本之和比原來的“一站式生產”的成本大大降低。事實上,也只有生產成本的節約超過額外增加的交易成本,垂直專業化貿易分工才有可能在各國開展。
自20世紀90年代以后,對垂直專業化的研究開始走向“專業化”和“規模化”。Arndt(1997)運用傳統貿易理論的框架進行分析發現,有關國際垂直專業化分工使參與國福利降低的評價過于夸張。從發達國家的角度來看,將一部分生產環節外包給在這一環節上更具比較優勢的外國進行生產,由于專業化生產程度的加深,通過貿易分工將有可能獲得福利增進。他同時也認為,國際垂直專業化分工對工人工資的影響有賴于發生垂直專業化的產業要素密集度與各國的要素稟賦的對比情況。
Arndt(1998)在赫克歇爾-俄林模型的框架下,分析了先進國家進行垂直專業化分工后對該國勞動密集型產業的影響。Arndt認為,當先進國家采用了垂直專業化分工的技術,將原來國內生產的環節放在其他國家進行,先進國家的工資將會上漲,產業就業和產出都會有所增加,國家的整體福利都會得到改善,對于大國而言,福利改善的效果將更加明顯。
Deardoff對垂直專業化貿易的跨國生產分工進行了研究,認為:如果價格不變,垂直專業化分工將提高各貿易國的產出;如果價格發生變化,則由于垂直專業化分工帶來的貿易條件惡化將會降低其中一國的福利,而在受益國,某些要素所有者的利益也可能遭受損失。另外,專業化分工對要素價格均等化的影響取決于專業化分工的生產環節所使用的相對本國平均的要素密集程度。
JonesandKierzkowski(2000)綜合探討了關于國際垂直專業化分工的多個問題,建立了一個比較全面的分析框架,并且將國際垂直專業化分工的分析拓展到多個國家的情形。其中主要的結論為,國際垂直專業化分工對一國福利的影響取決于該國專業化生產的產品密集度與該國要素密集度的對比。
HelgandTajoli(2003)考察了垂直產業化分工對勞動力市場的影響,分析其對相對勞動需求的影響方式。他們在對意大利和德國的制造業進行實證分析后發現,意大利制造業的技術密集度的提高與垂直產業化分工正相關,而德國的實證結果沒能支持之前的假設。
這些研究主要集中于研究垂直專業化貿易分工對產品原生產國的要素價格和福利的影響,得到的結論基本一致。但以上的研究基本是靜態研究,沒有考慮一國在專業化鏈條上的動態轉換。而且,大部分文獻都是從發達國家的角度來進行研究,分析對發展中國家的適用性尚待探討和檢驗。
垂直專業化分工及其貿易所得
本文對發展中國家通過加工貿易參與產品垂直專業化分工對該國的影響進行簡要的分析。根據Ardnt(1998)的思路,在赫克歇爾-俄林模型的框架下探討這一問題。初始的狀態如圖1所示,X0,Y0分別代表最終產品X和Y的單位價值等產量曲線,工資租金比為等成本曲線的斜率w/r。發展中國家工資較低,因此出口勞動密集型產品X,進口資本密集型產品Y。我們假定由于垂直專業化分工的出現,發達國家出口的資本密集型產品Y可以分為兩個階段進行生產,如圖1中虛線OY1和OY2所示。在Y,Y1,Y2三種產品中,其中Y1是資本密集度最高的產品,而Y2的勞動密集度最高。產品Y的要素比例可以由中間產品Y1和Y2的要素比例向量相加得到,如圖1中OF為向量OG和OH的向量和。
考慮垂直專業化跨國分工的情況。如果由于某種原因(運輸或通信技術的發展,或者生產技術的進步,或者貿易壁壘的消減)使得垂直專業化的跨國分工成為可能,而且假定發展中國家的工資水平足夠低,使得發達國家寧愿放棄產品Y2的國內生產,讓成本更低的發展中國家可以通過垂直專業化進行加工貿易。如果兩國均為小國,那么產品X和Y的相對價格外生給定。此時,生產過程的調整只會影響要素價格。發展中國家原來的Y生產部門將生產產品Y2,新的等產量曲線將處在點F和點H之間,如圖2Y′所示。
原來的要素相對價格w/r已經不再符合Y部門的生產成本,新的要素相對價格由與Y′和X0都相切的成本線(w/r)′確定。資本租金將會上升,各產業的資本-勞動比都將有所下降,如圖2中OY2′和OX′所示。資本租金的上升意味著資本的邊際生產率會得到提高。由于通過加工貿易參與了相對本國資本密集度更高的產品的生產,部分低效率的資本和勞動力從原來勞動密集型的產業中釋放出來,因而提高了整體的生產力,這一效應有些類似于資本節約型的技術進步。
(一)垂直專業化跨國分工的產出效應
本文假定資本市場和勞動力市場都滿足市場出清,要素稟賦將得到充分的利用。從圖3中可以看出,要素價格變動最終對產出的影響。圖中E點為要素稟賦點,勞動密集型產品的產出X0減少至X1,資本密集型產品的產量則由Y0增加到了Y1。部分勞動力從X部門轉移至Y部門,導致X部門的產量下降;而資本密集型產業的勞動力增加,產量隨之增長。在要素稟賦不變的情況下,由于部分要素資源的轉移,發展中國家開始生產原來需要完全進口的資本密集型產品,而原來生產的勞動密集型產品出口將減少。
(二)垂直專業化跨國分工對貿易條件的影響
若該國為一大國,則由于本國市場上產品Y的產量增加和產品X產量的減少,進口產品Y的世界價格將會下降,而出口產品X的世界價格將會上升,因而貿易條件將會得到改善。這一貿易條件的改善將有可能促進出口X部門的擴張,而抑制進口Y部門的萎縮,使得要素價格發生相反的變化。但只要貿易條件改善的效應更大,則X的生產會下降,而Y的產量會增加。
(三)垂直專業化跨國分工對一國福利的影響
設初始的貿易條件為Pw,此時對應的消費無差異曲線為C0。由于通過加工貿易參與垂直專業化分工,發展中國家的生產可能性曲線沿著Y軸擴展,Y產品的最大產量由分工前的T′增加到T〞。若貿易條件不變,則新的消費無差異曲線處于C1,比原無差異曲線更高,因而國家福利得到改善。若是大國情形,則出口產品X的價格會上升,而進口產品Y的價格會下降,新的貿易條件為P1w,此時發展中國家在更高的無差異曲線C2上進行消費,福利得到了進一步的改善(如圖4所示)。
以上分析基于赫克歇爾-俄林模型的框架,從理論上論證了通過加工貿易參與垂直化專業分工,特別是參與到相對本國資本密集度更高的產品的分工,對發展中國家的積極影響。當然本文的分析僅限于兩種要素的情況,這一結論也可以適用于技術、熟練勞動力等要素的情形。隨著產業結構的調整,加工貿易作為一種參與國際分工的手段,不僅要參與到資本密集型的產品分工中,還要參與到技術密集型的產品分工中去。這一結論反映了加工貿易的結構升級是有益于一國的福利和發展的,加工貿易的結構應該得到優化和升級。
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