證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書，有較高的含金量。

多項(xiàng)選擇題

　　1.對(duì)送股的股權(quán)登記、增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是__。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.紅利分配方案決議確定的送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東的流通股數(shù)

　　2.證券交易種類通常根據(jù)交易對(duì)象來劃分。其中，證券交易的種類分別為__。

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.期貨交易

　　D.其他金融衍生工具交易

　　E.基金交易

　　3.以下關(guān)于場外交易市場的描述，正確的是__。

　　A.由各個(gè)獨(dú)立的證券公司分別組織交易活動(dòng)

　　B.交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性

　　C.許多場外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間

　　D.采取一對(duì)一的方式進(jìn)行交易

　　4.關(guān)于證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的概念和種類，下列說法正確的是__。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)包括買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，或賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方，都要向守約方支付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.在發(fā)生資金交收違約時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)無需承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，很可能導(dǎo)致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，證券市場被迫閉市

　　5.合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.電腦

　　B.財(cái)務(wù)

　　C.投資

　　D.結(jié)算

　　6.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有__。