證券監管工作會議簡報【一】

　　2017年4月27日，山東證監局召開2017年轄區證券期貨機構監管工作會議，回顧總結2016年轄區證券期貨監管工作，通報證券期貨行業存在的問題和不足，明確今年監管的工作重點。陳家琰局長作了主題為“堅持穩中求進，切實防控風險，深化依法全面從嚴監管，推動轄區資本市場長期穩定健康發展”的講話。轄區1家證券公司、3家期貨公司、2家投資咨詢公司、140余家分支機構主要負責人參加會議。

　　會議指出，去年轄區行業總體實現了“穩中有進”、“穩中向好”的發展態勢，當前要正視服務實體經濟的能力不足、合規風控水平不高、履行勤勉盡責義務不夠等問題。結合證監會提出的“六穩六進”工作思路，2017年轄區機構期貨監管的總體思路是：牢牢把握穩中求進工作總基調，堅持依法全面從嚴監管理，把防控金融風險放在更加重要的位置，促進轄區機構全面提升合規風控水平和服務實體經濟能力。

　　2017年行業監管要重點做好五項工作：一是強化風險風控，提高監管敏銳性;二是加強合規監管，提高監管能動性;三是加強現場檢查，提高監管威懾力;四是加強信息安全監管，提高技術保障能力;五是強化投資咨詢監管，整治黑嘴黑哨現象。

　　會議最后強調，各機構要明確主體責任，緊密圍繞實體經濟、牢牢堅守自身主業、嚴格執行投資者適當性制度、堅守合規風控底線、自覺履行社會責任。

　　證券監管工作會議簡報【二】

　　據上海證監局4月12日消息，4月10日，上海證監局召開轄區證券經營機構監管工作會議。局黨委書記、局長嚴伯進作主題講話。轄區25家證券公司、700余家證券分支機構主要負責同志參加會議。

　　會議總結了上海證券行業穩中有進的發展情況，通報了排摸發現的市場、行業、機構的風險隱患和問題，提出了2017年工作要求。總體思路是：堅持依法全面從嚴監管理念，將防控風險放在更加重要的位置，守底線、強內控、精主業、促發展，努力打造“風險防控的安全區，內控合規的示范園，主業精良的標志桿，改革發展的排頭兵”，以市場穩定運行和行業穩健發展。

　　會議就完善風險監測處置、加強合規管控和客戶管理、提高中介執業質量、服務供給側改革和精準扶貧等工作作了具體部署。