最新融資融券交易實施細則

　　為規范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，制定了融資融券交易實施細則，下面是滬深交易所發布的最新融資融券交易實施細則，希望對大家有幫助。

　　融資融券交易實施細則

　　第一章 總則

　　1.1 為規范融資融券交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《證券公司融資融券業務管理辦法》、《深圳證券交易所交易規則》及其他有關規定，制定本細則。

　　1.2 本細則所稱融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)會員資格的證券公司(以下簡稱“會員”)提供擔保物，借入資金買入證券或借入證券并賣出的行為。

　　1.3 在本所進行的融資融券交易，適用本細則。本細則未作規定的，適用《深圳證券交易所交易規則》和本所其他有關規定。

　　第二章 業務流程

　　2.1 會員申請本所融資融券交易權限的，應當向本所提交下列書面文件：

　　(一)中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)頒發的獲準開展融資融券業務的《經營證券業務許可證》及其他有關批準文件;

　　(二)融資融券業務實施方案、內部管理制度的相關文件;

　　(三)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員名單及其聯絡方式;

　　(四)本所要求提交的其他文件。

　　2.2 會員在本所從事融資融券業務，應當通過融資融券專用交易單元進行。

　　2.3 會員按照有關規定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應當在三個交易日內向本所報告。

　　2.4 會員應當加強客戶適當性管理，明確客戶參與融資融券交易應具備的資產、交易經驗等條件，引導客戶在充分了解融資融券業務特點的基礎上合法合規參與交易。

　　對未按照要求提供有關情況、從事證券交易時間不足半年、缺乏風險承擔能力、最近二十個交易日日均證券類資產低于 50 萬元或者有重大違約記錄的客戶，以及本會員股東、關聯人，會員不得為其開立信用賬戶。

　　專業機構投資者參與融資、融券，可不受前款從事證券交易時間、證券類資產條件限制。

　　本條第二款所稱股東，不包括僅持有上市會員 5%以下上市流通股份的股東。

　　2.5 會員在向客戶融資、融券前，應當按照有關規定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風險揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。

　　2.6 投資者應當按照有關規定，通過會員為其開立的信用證券賬戶，在本所進行融資融券交易。

　　信用證券賬戶的開立和注銷，根據會員和本所指定登記結算機構有關規定辦理。

　　2.7 融資融券交易采用競價交易方式。

　　2.8 會員接受客戶的融資融券交易委托后，應當按照本所規定的格式申報，申報指令應包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資融券相關標識等內容。

　　2.9 融資買入、融券賣出股票或基金的，申報數量應當為 100 股(份)或其整數倍。

　　融資買入、融券賣出債券的，申報數量應當為 10 張或其整數倍。

　　2.10 融券賣出的申報價格不得低于該證券的最近成交價;當天還沒有產生成交的，其申報價格不得低于前收盤價。低于上述價格的申報為無效申報。

　　投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其申報賣出該證券的價格應當滿足前款要求，但超出融券數量的部分除外。

　　交易型開放式基金或經本所認可的其他證券，其融券賣出不受本條前兩款規定的限制。

　　2.11 本所不接受融券賣出的市價申報。

　　2.12 投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式向會員償還融入資金。

　　以直接還款方式償還融入資金的，按照會員與客戶之間的約定辦理。

　　2.13 投資者融券賣出后，可以通過直接還券或買券還券的方式向會員償還融入證券。

　　以直接還券方式償還融入證券的，按照會員與客戶之間約定，以及本所指定登記結算機構的有關規定辦理。

　　投資者融券賣出的證券暫停交易的，可以按照約定以現金等方式向會員償還融入證券。

　　2.14 投資者賣出信用證券賬戶內融資買入尚未了結合約的證券所得價款，應當先償還該投資者的融資欠款。

　　2.15 未了結相關融券交易前，投資者融券賣出所得價款除以下用途外，不得另作他用：

　　(一)買券還券;

　　(二)償還融資融券交易相關利息、費用或融券交易相關權益現金補償;

　　(三)買入或申購證券公司現金管理產品、貨幣市場基金以及本所認可的其他高流動性證券;

　　(四)證監會及本所規定的其他用途。

　　2.16 會員與客戶約定的融資、融券合約期限自客戶實際使用資金或證券之日起開始計算，最長不超過六個月。合約到期前，會員可以根據客戶的申請為客戶辦理展期，每次展期的期限最長不得超過六個月。

　　會員在為客戶辦理合約展期前，應當對客戶的信用狀況、負債情況、維持擔保比例水平等進行評估。

　　2.17 會員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。

　　2.18 投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉入除可充抵保證金證券范圍以外的證券，也不得用于參與定向增發、 股票交易型開放式基金和債券交易型開放式基金申購及贖回、債券回購等。

　　2.19 客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，會員可以根據與客戶的約定處分其擔保物，不足部分可以向客戶追索。

　　2.20 會員根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應當按照本所規定的格式申報強制平倉指令，申報指令應當包括客戶的信用證券賬戶號碼、融資融券專用交易單元代碼、證券代碼、買賣方向、價格、數量、融資強制平倉或融券強制平倉標識等內容。