2016年度監事會工作報告

　　工作報告是指向上級機關匯報本單位、本部門、本地區工作情況、做法、經驗以及問題的報告。工作報告主要是在匯報例行工作或臨時工作情況時使用，是報告中常見的一種。除工作報告之外，報告還有情況報告和答復報告兩類。下面是關于2016年度監事會工作報告，歡迎閱讀!

　　2016年度監事會工作報告

　　各位監事：

　　2016 年度，公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等相關法律、法規及部門規章等規范性文件的要求，有效地履行了監督職責，保證了公司的規范運作。監事會成員認真履行自身職責，列席或出席本年度歷次董事會和股東大會。監事會現將 2016 年度監事會工作報告如下：

　　一、監事會會議召開情況

　　2016 年度，公司監事會共召開了 10 次會議，會議具體情況如下：

　　1、2016 年 4 月 19 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于增加公司注冊資本并修訂<公司章程>的議案》、《關于修訂<募集資金專項存儲管理制度>的議案》、《關于設立募集資金專戶并簽訂三方監管協議的議案》、《關于使用募集資金置換先期投入資金的議案》、《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。

　　2、2016 年 4 月 26 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十次會議，審議通過了《公司 2015 年度監事會工作報告》、《公司 2015 年度財務決算報告》、《公司 2015 年度利潤分配方案的預案》、《關于修訂<公司章程>的議案》、《公司 2015年度內部控制自我評價報告》、《公司 2015 年度報告及其摘要》、《關于 2016 年度日常關聯交易的議案》、《關于對全資子公司提供擔保的議案》、《關于續聘 2016年度審計機構的議案》、《公司 2016 年第一季度報告及其摘要》。3、2016 年 5 月 6 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于使用募集資金向全資子公司浙江露通機電有限公司增資的議案》、《關于全資子公司浙江露通機電有限公司設立募集資金專項賬戶的議案》、《關于設立有限合伙企業暨關聯交易的議案》、《關于向北京瀚華露笑投資合伙企業(有限合伙)增資的議案》。

　　4、2016 年 8 月 16 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十二次會議，審議通過了：《公司 2016 年半年度報告及其摘要》。

　　5、2016 年 9 月 7 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十三次會議，審議通過了：《關于公司符合發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金條件的議案》、《關于公司進行重大資產重組并募集配套資金方案的議案》、《關于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的<發行股份及支付現金購買資產協議>的議案》、《關于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的<利潤補償協議>的議案》、《關于公司與愛多能源股東簽署附生效條件的<發行股份及支付現金購買資產協議>的議案》、《關于公司與愛多能源股東簽署附生效條件的<利潤補償協議>的議案》、《關于本次交易符合<關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定>第四條規定的議案》、《關于公司本次交易不構成關聯交易的議案》、《關于本次交易構成重大資產重組但不構成借殼上市的議案》、《關于本次交易符合<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條規定的議案》、《關于公司股票價格波動是否達到<關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知>第五條相關標準的說明的議案》、《關于公司<發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金預案>的議案》。6、2016 年 9 月 9 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于支付現金收購浙江中科正方電子技術有限公司 100%股權的議案》。

　　7、2016 年 10 月 19 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十五次會議，審議通過了：《關于公司進行重大資產重組并募集配套資金方案的議案》、《關于本次交易符合<關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定>第四條規定的議案》、《關于公司本次交易不構成關聯交易的議案》、《關于本次交易符合<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條規定的議案》、《關于公司重大資產重組攤薄即期回報及填補回報措施的議案》、《關于公司<發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金報告書(草案)>及其摘要的議案》、《關于露笑科技股份有限公司發行股份購買資產定價的依據及公平合理性說明的議案》、《關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的相關性以及評估定價公允性的`意見的議案》、《關于批準本次交易相關審計報告、評估報告及備考審閱報告的議案》。

　　8、2016 年 10 月 20 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十六次會議，審議通過了：《2016 年第三季度報告正文》。

　　9、2016 年 12 月 19 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十七次會議，審議通過了《關于授權全資子公司順通新能源汽車有限公司開展租賃業務的議案》、《關于擬設立融資租賃全資子公司的議案》。10、2016 年 12 月 27 日，在公司會議室召開了第三屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于更換會計師事務所的議案》。

　　二、監事會對公司有關事項的意見

　　2016 年度，公司監事會對董事會審議的定期報告、內控評價報告、關聯交易、發行股份購買資產等重要事項進行了監督檢查，對下列事項發表了意見：

　　1、檢查公司依法運作情況報告期內，監事會成員列席或出席公司董事會和股東大會，對公司的決策程序及董事、高級管理人員履行情況進行了嚴格的監督。監事會認為，公司嚴格按照有關法律、法規及《公司章程》等的規定規范運作，決策程序合法，不存在違規經營情況;公司董事、高級管理人員能按照國家有關法律、法規和《公司章程》的有關規定，忠實勤勉地履行其職責，未發現任何有損于公司和股東利益的行為。

　　2、檢查公司財務及定期報告審核情況

　　監事會審核了公司定期財務報告，認為公司財務制度健全，財務運作規范、財務狀況良好，財務報告真實、準確、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。

　　監事會對定期報告發表了書面審核意見，認為董事會編制和審議的公司年報、半年報和季報程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　3、對內部控制自我評價報告的審核情況

　　監事會對公司內部控制自我評價報告審核認為：公司根據有關法律法規的規定建立健全了較為合理、完善的內部控制規范體系，并在經營活動中得到了有效執行，總體上符合監管機構的相關要求。公司董事會出具的年度內部控制評價報告真實、客觀地反映了當前公司內部控制的建設及運行情況。

　　4、對公司關聯交易進行核查

　　公司在報告期內發生的日常關聯交易的決策程序符合有關法律、法規及公司章程的規定，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。

　　三、公司監事會 2017 年度工作計劃

　　2017 年，公司監事會將繼續履行監事會職責，監督公司依法運作情況，督促內部控制體系的建設和有效運行，進一步完善公司法人治理結構，維護好公司及廣大股東的合法權益。