投資者關系管理工作細則2016年

　　為了加強海航凱撒旅游集團股份有限公司與投資者之間的信息溝通，制定了投資者關系管理工作細則，下面是細則的詳細內容。

　　海航凱撒旅游集團股份有限公司

　　投資者關系管理工作細則

　　第一章 總 則

　　第一條 為了加強海航凱撒旅游集團股份有限公司(以下簡稱“公司”)與投資者之間的信息溝通，保護投資者利益，根據《上市公司治理準則》和《深圳證券交易所上市公司投資者關系管理指引》，特制定本工作細則。

　　第二條 投資者關系管理是指公司通過各種方式增強與投資者和潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，實現本公司價值最大化和股東利益最化的戰略管理行為。

　　第三條 投資者關系管理工作應嚴格遵守《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等有關法律、法規、規章和深圳證券交易所有關業務規則及公司《章程》、《信息披露管理制度》和本工作細則的規定。

　　第四條 投資者關系管理工作應客觀、真實、準確、完整地反映公司的實際情況，體現公平、公正、公開的原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權及其它合法權益。

　　第五條 投資者關系管理工作的對象是指股東、債權人和潛在投資者，資本市場各類中介機構及新聞媒體等。

　　第六條 上市公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發泄密及導致相關的內幕交易。

　　第七條 除非得到明確授權并經過培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關系活動中代表公司發言。

　　第八條 公司開展投資者活動時還應嚴格執行《公司信息披露管理辦法》。

　　第二章 組織機構及負責人

　　第九條 投資者關系管理工作在公司董事會領導下開展工作，接受證券監督管理部門、深圳證券交易所及上市公司協會的管理和指導。

　　第十條 公司董事會秘書為投資者關系管理工作負責人，全面負責投資者關系管理工作，其主要職責是：

　　(一)負責策劃、安排和組織各類投資者關系管理活動;

　　(二)負責信息披露的審查和答復投資者提問的文字資料的審核;

　　(三)負責對公司高級管理人員及相關人員進行投資者關系管理業務培訓，結合投資者關系管理活動有針對性地進行業務指導;

　　(四)聯系安排新聞媒體對公司高級管理人員采訪，組織公司新聞報道，籌備公司境內外推介的宣傳活動;

　　(五)持續關注和收集新聞媒體上有關本公司信息并及時反饋給公司董事會和管理層;

　　(六)組織安排與其他上市公司、專業的投資者關系管理咨詢公司進行業務交流。

　　第十一條 投資者關系管理日常工作機構為公司董事會辦公室，其主要職責是：

　　(一)跟蹤收集國家新頒布的法律、法規以及監督管理部門最新監管動態;

　　(二)制定投資者關系管理工作年度計劃及活動方案并組織實施;

　　(三)統計分析公司在冊投資者情況，研究分析投資者的需求，為開展投資者關系管理活動提供依據;

　　(四)審核整理公司各業務部門提供的信息資料;為參加投資者關系管理活動的相關人員提供所需資料;

　　(五)收集并整理新聞媒體、互聯網上有關本公司信息、投資者所反映的問題并及時反饋給公司董事會秘書;

　　(六)負責公司投資者關系管理活動有關的文字、影像等資料檔案的收集管理工作;

　　(七)負責公司國際互聯網信息網站(以下簡稱：公司網站)相關欄目的內容更新及網上信息披露工作，回答投資者的詢問;

　　(八)負責公司投資者咨詢電話專線的接聽，回復投資者的傳真、信函以及郵寄投資者索取的資料。

　　第十二條 公司各部門應指定一名信息主管，負責本部門業務范圍內相關信息的收集工作和配合開展投資者關系管理活動，并對所提供的信息的真實性、及時性、準確性和完整性負責。

　　第三章 自愿性信息披露

　　第十三條 公司可以通過投資者關系管理的各種活動和方式，自愿地披露現行法律、法規和規則規定應披露信息以外的信息。

　　第十四條 公司進行信息自愿性披露應遵循公平原則。面向公司所有股東及潛在投資者，使其能在同等條件下獲取信息，避免選擇性信息披露。

　　第十五條 公司遵循準確性原則，對公司經營等狀況進行自愿性信息披露，實事求是地反映公司的實際情況，避免誤導投資者。

　　第十六條 公司進行自愿性信息披露應遵循誠實信用原則，做到事實準確、使用文字準確。在披露預測性的信息時，應以明確的警示性文字，具體說明風險因素，提示投資者可能出現的不確定性和風險。

　　第十七條 公司進行自愿性信息披露應遵循持續性原則。對已披露的尚未完結的事項，應持續和完整地履行披露義務;當情況發生變化導致已披露信息不真實、不準確或不完整時，應對已披露的信息及時進行更正。

　　第十八條 公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發布了法規和規定應披露的重大信息，應及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進行正式披露。

　　第四章 投資者關系活動

　　第十九條 公司應根據法律法規的要求，認真做好股東大會的安排組織工作，為中小股東參加股東大會創造條件。

　　第二十條 為提高公司股東大會的透明性，公司可邀請新聞媒體參加，并對會議情況進行詳細報道，也可利用互聯網對股東大會進行直播。

　　第二十一條 股東大會過程中如對到會的股東進行自愿性信息披露，公司應盡快在公司網站或以及其他可行的方式公布。