落實開戶實名制工作，前移風險防范關口，是期貨公司規(guī)避風險、保護投資者合法權益的重要基礎性工作。深圳證監(jiān)局高度重視此項工作，經過半年多的集中推進，轄區(qū)開戶實名制工作基本達到預期目標。

　　在集中推進期貨賬戶實名制的過程中，深圳證監(jiān)局克服了時間緊、任務重等困難，本著“責任心、主動性、不信邪”的工作態(tài)度，積極采取各種措施，促進轄區(qū)期貨經營機構扎實做好開戶實名制的各項具體工作。

　　一、以高度的責任心，指導各公司制訂工作方案

　　深圳轄區(qū)期貨公司共有3萬余名客戶，遍布全國各省市，鑒于工作量較大，深圳證監(jiān)局先后兩次發(fā)文，對賬戶實名制提出統一要求，防止各公司曲解實名制的含義，走過場。要求轄區(qū)期貨公司成立實名制工作小組、制訂工作方案、每月底向深圳證監(jiān)局報送進展情況，于20xx年4月底前基本完成工作。

　　經過督促引導，轄區(qū)各期貨公司積極開展工作，紛紛采取電話、短信、傳真、電子郵件、掛號信、公司網站公告、行情軟件通知、保證金查詢系統提示、《期貨日報》刊登公告、上門等多種措施主動跟客戶聯系。有的公司把客戶按地區(qū)、交易頻率、資金量等分類，有的公司主動提高保證金、限制出入金，有的公司召開投資報告會。各公司采取多種形式對客戶采集影像，對于暫時未交易且無法補辦影像資料的客戶，大多公司勸其銷戶。

　　二、以積極主動的態(tài)度，扎實推進實名制具體要求落實

　　實現轄區(qū)所有客戶的賬戶實名制，無法一蹴而就，由于該項工作時間跨度在半年以上，在發(fā)文部署后，需要持續(xù)跟進，并不斷調整措施，使全面推進和重點推進相結合。深圳證監(jiān)局始終以積極主動的態(tài)度，采取各種措施，不折不扣地落實所有具體工作要求。

　　20xx年11月，深圳證監(jiān)局在對轄區(qū)所有期貨經營機構開戶情況現場摸底后，制訂了“杜絕增量、壓縮存量”的總體思路。20xx年3月，在專項檢查中，由于發(fā)現了轄區(qū)公司進展不平衡，深圳證監(jiān)局立即調整思路，強化責任制，要求每個監(jiān)管責任人每周跟蹤進展情況，對重點公司重點督導，對仍在交易的未規(guī)范賬戶，要求各公司杜絕“等、靠”思想，堅決采取強制措施予以規(guī)范。進入6月份，雖然集中清理工作基本完成，但轄區(qū)內還有3.79%數量的活躍戶沒有實現實名制，為防止開戶實名制工作出現反彈，深圳證監(jiān)局要求各公司自6月起每周提交經主要負責人簽字的上周實名制進展表，直至活躍戶100%落實實名制。

　　期間，因實名制的政策規(guī)定比較原則，各公司對長期未交易賬戶的理解不一，影響了“壓縮存量”問題的解決，深圳證監(jiān)局在細致調研的基礎上，先后兩次向期貨部提出建議，一是建議對“休眠賬戶”概念加以界定并規(guī)范，二是建議對“休眠賬戶”采取集中統一的后續(xù)管理措施。